被罰！這個87年女生一拿到內幕，就狂買2500萬，暴賺近1000萬！

罰單高達2816萬！

根據6月26日江蘇證監局發布的行政處罰決定書了解到，周琳因與上市公司「江南水務」一眾高管相識，獲得了公司年度凈利潤大增52%的內幕信息。周琳在業績預增公告前，豪擲2500萬買入江南水務，獲利938.79萬。最終違法所得被沒收，並處以1877.58萬元罰款，合計被罰沒2816.37萬！

據悉，當時與周琳相識的高管中，已有數位離職，內幕信息敏感期內，與周琳頻繁通話聯絡的財務總監已離職。

獲悉凈利潤激增內幕

2016年1月15日，江南水務總公司與三個子公司的財務報表編製完成。報表數據顯示業績喜人，全年凈利潤實現2.7億元，比2014年增長52.24%！2016年1月21日，負責編製財務報表的財務部副經理王某（男），便將消息通過QQ將財務合併報表發給財務總監王某（女），財務總監王某當天與董事長龔某某、總經理沙某某、董事會秘書朱某進行了溝通。也就是說，上述這些高管在當時都是知悉凈利潤增長消息的人。

首先來普及一下，業績預增公告所涉內容為公司業績同比大幅增長且超過50%，對公司股價以及投資者的投資決策有重大影響，在未公開前屬於《證券法》第七十五條規定的內幕信息。

到了2016年1月29日，這一業績增長超50%的信息公開了，江南水務發布2015年年度業績預增公告，預計2015年年度實現歸屬於上市公司股東的凈利潤同比將增加50%-70%。內幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。

因工作原因，周琳與江南水務的董事長龔某某、總經理沙某某、董事會秘書朱某、財務總監王某等人相識（請留意一下這一信息）。獲悉業績大增的消息後，2016年1月21日、22日，董事會秘書朱某、財務總監王某與周琳頻繁進行通話聯絡。

沒買過股票但豪擲2500萬，獲利938.79萬

在與董秘、財務總監通話聯絡後，同時也是在內幕信息敏感期內，周琳使用兩個賬戶華泰證券賬戶和南京證券賬戶（內幕信息敏感期內的新開戶），於2016年1月22日至28日分5筆買入江南水務177.05萬股，成交均價14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利938.79萬元。兩個賬戶的實際控制人、操作人是周琳本人。

值得注意的是，周琳的華泰證券賬戶此前從未交易過任何股票，2016年1月22日轉入1500萬資金後即全倉買入江南水務，截至調查日，江南水務是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶是新開戶，開戶後於2016年1月25日轉入1000萬資金，隨後首次交易即全倉買入「江南水務」。

激動人心的時刻來了，1月29日，內幕信息公開，受業績激增信息的影響，當日江南水務大漲8.14%，盤中一度逼近漲停。

在周琳買入股票後的四個月內，公司股價保持震蕩上漲的節奏，漲幅達43.54%。

在這波內幕交易中，周琳最終賺了938.79萬元。江蘇證監局認為，周琳在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人有多次通話聯繫，其使用本人賬戶大量買入江南水務股票，交易行為明顯異常且無合理解釋。周琳的上述行為符合內幕交易的違法情形。最後證監局決定，沒收周琳違法所得938.79萬元，並處以1877.58萬元罰款，合計罰沒2816.37萬。

以下為公告全文:

中國證券監督管理委員會江蘇監管局行政處罰決定書

〔2018〕8號

當事人：周琳，女，1987年9月出生，住址：江陰市南閘鎮。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)有關規定，我局對周琳涉嫌內幕交易江蘇江南水務股份有限公司(以下簡稱「江南水務」)股票行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人周琳未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，周琳存在以下違法事實:

一、內幕信息的形成與公開過程

2016年1月15日，江南水務總公司與三個子公司的財務報表編製完成。2016年1月20日，江南水務財務部副經理王某(男)編製完成總公司與三個子公司的合併利潤表，扣除江南水務總公司與子公司的內部交易，合併利潤表全年凈利潤為269，921，583.95元，比2014年增長52.24%。2016年1月21日，王某(男)通過QQ將財務合併報表發給財務總監王某(女)，王某(女)當天與董事長龔某某、總經理沙某某、董事會秘書朱某進行了溝通。2016年1月25日，證券事務代表陳某某和行政文員朱某某根據董事長的要求準備具體公告事宜。2016年1月29日，江南水務發布2015年年度業績預增公告稱經財務部門初步測算，預計2015年年度實現歸屬於上市公司股東的凈利潤與上年同期相比，將增加50%-70%。

江南水務2016年1月29日發布的業績預增公告所涉內容為公司業績同比大幅增長且超過50%，對公司股價以及投資者的投資決策有重大影響，在未公開前屬於《證券法》第七十五條規定的內幕信息。2016年1月20日，江南水務總公司與三個子公司的合併利潤表編製完成，內幕信息基本形成;2016年1月29日，江南水務發布業績預增公告，內幕信息公開。內幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。江南水務董事會秘書朱某、財務總監王某(女)是內幕信息知情人，二人知悉內幕信息的時間不晚於2016年1月21日。

二、周琳內幕交易「江南水務」的情況

周琳因工作原因與江南水務龔某某、沙某某、朱某、王某(女)等人相識。在內幕信息敏感期內，周琳與內幕信息知情人朱某、王某(女)於2016年1月21日、22日有頻繁通話聯絡。

周琳名下有兩個證券賬戶，其華泰證券股份有限公司賬戶(以下簡稱「華泰證券賬戶」)於2007年12月28日開立，資金賬號912****;南京證券股份有限公司賬戶(以下簡稱「南京證券賬戶」)於2016年1月22日開立，資金賬號1190980*****。兩個賬戶的實際控制人、操作人是周琳本人。在內幕信息敏感期內，周琳使用上述兩個賬戶於2016年1月22日至28日分5筆買入「江南水務」177.05萬股，成交均價14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利9，387，911元。

周琳華泰證券賬戶此前從未交易過任何股票，2016年1月22日轉入1500萬資金後即全倉買入「江南水務」，截至調查日，「江南水務」是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶為內幕信息敏感期內的新開戶，開戶後於2016年1月25日轉入1000萬資金，隨後首次交易即全倉買入「江南水務」。周琳開立賬戶、轉入資金和買入股票等時點，與內幕信息形成、發展過程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉買入、股票單一等明顯異常特徵。周琳提出其買入「江南水務」的理由不能作為上述大額、異常買入的合理解釋。

以上事實有公司公告和相關說明、詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資料等證據證明，足以認定。

周琳在內幕信息敏感期內與內幕信息知情人有多次通話聯繫，其使用本人賬戶大量買入「江南水務」股票，交易行為明顯異常且無合理解釋。周琳的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易違法情形。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零二條的規定，我局決定：沒收周琳違法所得9，387，911元，並處以18，775，822元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

江蘇證監局

2018年6月20日

此前被爆出的內幕交易案件

6月25日，福建證監局發布的一份行政處罰決定書顯示，貴人鳥在擬收購威康健身過程中發生了內幕交易。上海岳融投資管理中心股東黃浩雲作為知情人士，在內幕信息敏感期合計買入貴人鳥38.24萬元，最終虧損9萬元，福建證監局對其處以10萬元罰款。

內幕交易虧了本金的23.5%,還被罰10萬

這起內幕交易案發生在2016-2017年，彼時貴人鳥擬收購威康健身。貴人鳥曾打算用27億元收購威康健身100％的股權，不過這個收購計劃最終在2017年9月流產了。

此次收購的談判始於2016年年初，2016年1月29日，貴人鳥副總裁林某萍等人赴上海考察收購意向標的威康健身。2016年2月19日，貴人鳥和威康健身簽訂保密協議。2016年3月至6月，貴人鳥和威康健身多次見面磋商。

而在兩方見面談判過程中，黃浩雲多次在場。證監局表示，2016年3月1日起，貴人鳥林某萍等人赴上海與威康健身王某某會面洽談，黃浩雲當時在場。之後還多次參與收購事宜的洽談會商，知悉收購威康健身的具體進展情況，是該重大事項的內幕信息知情人。

這一內幕信息不晚於2016年2月19日形成，並於2016年12月17日公開。（註：2016年12月17日，貴人鳥發布公告稱擬發行股份及支付現金購買威康健身100%股權）

黃浩雲在內幕信息敏感期內，分別於2016年9月26日、10月14日、10月17日、11月1日合計買入「貴人鳥」股票1.43萬股，合計金額38.24萬元，並於內幕信息公告後的2017年4月24日全部賣出，實際虧損9萬元（按實際傭金計算）。交易資金來源於黃浩雲本人。

福建證監局表示，根據黃浩雲違法行為的事實、性質、情節以及社會危害性，依照相關規定，決定對黃浩雲處以10萬元罰款。

內幕交易被稱為資本市場的「毒瘤」，長期以來，監管層對這種行為一直予以重拳打擊。

來源：綜合中國基金報、證監會網站

新媒體編輯：武兵

中國網財經官方微信（ID：zgwcjzx）

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