「85後」女生靠內幕交易違法盈利938萬 被罰2816萬

江蘇證監局日前發布的一份行政處罰決定書顯示，一位名叫周琳的「80後」因內幕交易江蘇江南水務股份有限公司（江南水務，證券代碼：601199）股票，違法盈利938.79萬元。

2016年1月15日，江南水務總公司與三個子公司財務報表編製完成。報表數據顯示業績喜人，全年凈利潤實現2.7億元，比2014年增長52.24%。1月21日，負責編製財務報表的財務部副經理王某（男），通過QQ將財務合併報表發給財務總監王某（女），財務總監王某當天與董事長龔某某、總經理沙某某、董事會秘書朱某進行溝通。

業績預增公告所涉內容為公司業績同比大幅增長且超過50%，對公司股價以及投資者的投資決策有重大影響，未公開前屬於《證券法》第七十五條規定的內幕信息。

到了1月29日，江南水務發布業績預增公告，預計2015年年度實現歸屬於上市公司股東的凈利潤同比將增加50%-70%。內幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。

因工作原因，周琳與江南水務的董事長龔某某、總經理沙某某、董事會秘書朱某、財務總監王某等人相識。獲悉業績大增的消息後，2016年1月21日、22日，董事會秘書朱某、財務總監王某與周琳頻繁進行通話聯絡。在內幕信息敏感期內，周琳使用兩個賬戶華泰證券賬戶和南京證券賬戶（內幕信息敏感期內的新開戶），於2016年1月22日至28日分5筆買入江南水務177.05萬股，成交均價14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利938.79萬元。兩個賬戶實際控制人和操作人均是周琳本人。

有意思的是，周琳的華泰證券賬戶此前從未交易過任何股票，2016年1月22日轉入1500萬資金後全倉買入江南水務，截至調查日，江南水務是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶是新開戶，開戶後於2016年1月25日轉入1000萬資金，隨後首次交易即全倉買入「江南水務」。

周琳買入股票後的四個月內，公司股價保持震蕩上漲節奏，漲幅達43.54%。

記者注意到，周琳買入股票期間，江南水務正處於一輪行情的最低點，5個交易日該股下跌了13%，周琳全倉殺入的時點極其精準；同時周琳賣出時點也是拿捏得準確，幾乎是在最高位時拋出。

江蘇證監局調查後認定，周琳開立賬戶、轉入資金和買入股票等時點，與內幕信息形成、發展過程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉買入、股票單一等明顯異常特徵。最後證監局決定，沒收周琳違法所得938.79萬元，並處以1877.58萬元罰款，合計罰沒2816.37萬元。

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