6月券商評測結果出爐，安信、中信建投、中泰證券位居前列

今天，6月份券商評測結果出爐啦。

6月份，表現最佳的是安信證券，以111.5點奪得冠軍；

排在第二名的是中信建投，中泰證券第三，財通證券排名第四，東吳證券和西部證券兩家券商並列第五。

在股轉對券商評測辦法進行修改後，努力幹活的券商排名優勢越來越能夠凸顯！

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12家券商評價點值在100點以上

本月共有102家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）併入其母公司中信證券，東方花旗併入其母公司東方證券，申萬宏源西部證券併入其母公司申萬宏源證券，華泰聯合證券併入其母公司華泰證券後，實際列示的是98家主辦券商評價的結果。

在6月份，表現最佳的是安信證券，綜合點值獲得滿分100點，各業務表現都比較出色，7項加點業務評選中，6項業務都獲得加點，比如做市業務獲得2.5點獎勵，研究報告數量方面獲得2點獎勵，累計加點達到11.5點，最終以111.5點位居第一。

排在第二位的是中信建投證券，綜合點值100點，獲得7點加點，以107點位居第二；

中泰證券以106點位居第三，財通證券以104.5點排名第四，東吳證券和西部證券則是以103.5點並列第五。

年初，股轉修改了券商評測辦法，加點項中增加了研究、督導等業務，目的其實是為了鼓勵努力幹活的券商，讓它們能有個更好的排名，目前來看效果不錯。

共有12家券商在基礎評價獲得滿分，若是算上加分項，券商間的差距就出來了。安信證券得分最高，達111.5點，而同樣在基礎評價中獲得滿分的萬聯證券，最終得分只有100.5點。

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督導業務要走心！6月負面行為最多

6月份，全國股轉公司共記錄負面行為40條，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整係數調整後為39.5條，涉及25家主辦券商。

其中，掛牌後督導類負面行為26.5條，佔比67.09%，是券商犯錯最多的業務。

最主要的問題是對信息披露文件進行線上或線下更正且未盡事前審查職責，共有9次；值得注意的是，因持續督導履職不力被處罰的也不少，共有4.5次。

存量市場，督導業務愈發重要，各家券商要更加走心啊。

其次是交易管理類負面行為，10.5條，佔比26.58%。其中"在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價"這一老問題仍是大頭。

綜合管理類負面行為只有2條，主要是"業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤"。

而推薦掛牌類負面行為只有0.5條，"通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉公司受理處駁回"。

文 |蔡八

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