東吳證券股份有限公司第三屆董事會第十八次會議決議公告
證券代碼： 601555 股票簡稱：東吳證券 公告編號： 2018-029
東吳證券股份有限公司第三屆董事會第十八次（臨時）會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、董事會會議召開情況
東吳證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）第三屆董事會第十八次（臨時）會議通知於 2018年7月13日以電子郵件方式發出，會議於2018年7月17日下午在江蘇蘇州以現場結合電話會議的方式召開。會議應出席董事11名，實際出席董事11名（其中宋子洲董事、權小鋒董事以電話方式參會），占董事總數的100%。會議由董事長、總裁范力先生主持。會議的召開和召集符合《中華人民共和國公司法》和《東吳證券股份有限公司章程》的有關規定。
二、董事會會議審議情況
會議審議了相關議案並以書面表決方式形成了以下決議：
（一）審議通過《關於聘任公司高級管理人員的議案》
上述議案分項表決，所有分項表決結果均為11票同意、0票反對、0票棄權。
同意聘任孫中心先生為公司常務副總裁。
同意聘任高海明先生為公司副總裁，高海明先生將在取得證券公司高級管理人員的任職資格後正式任職。
同意聘任李齊兵先生為合規總監，不再擔任公司副總裁職務。李齊兵先生將在取得中國證監會無異議函後正式任職，在其正式任職前繼續由朱衛國先生履行合規總監職責。
上述人員的任期至第三屆董事會任期屆滿之日。
同意馬震亞先生辭去副總裁、財務負責人職務，以及所擔任的董事會各專門委員會委員職務，公司財務負責人職務由總裁代行。
同意朱衛國先生辭去合規總監職務。
公司董事會對馬震亞先生、李齊兵先生、朱衛國先生在擔任公司副總裁、財務負責人、合規總監期間的勤勉工作及為公司發展所作出的貢獻表示衷心感謝。
（二）審議通過《關於調整董事會專門委員會組成方案的議案》
表決結果：11票同意、0票反對、0票棄權。
同意增補孫中心先生為薪酬、考核與提名委員會委員、審計委員會委員和風險控制委員會委員。
調整後的公司第三屆董事會專門委員會人員組成情況如下：
1、薪酬、考核與提名委員會成員：裴平、金德環、尹晨、朱劍、孫中心，其中裴平先生為薪酬、考核與提名委員會主任委員（召集人）。
2、審計委員會成員：權小鋒、裴平、尹晨、錢曉紅、朱建根、孫中心，其中權小鋒先生為審計委員會主任委員（召集人）；
3、風險控制委員會成員：金德環、尹晨、權小鋒、鄭剛、孫中心，其中金德環先生為風險控制委員會主任委員（召集人）；
4、戰略委員會成員不變。
上述人員的任期至第三屆董事會任期屆滿之日。
（三）審議通過《關於修訂〈公司投資銀行業務基本制度〉的議案》
表決結果：11票同意、0票反對、0票棄權。
（四）審議通過《關於召開2018年第一次臨時股東大會的議案》
具體召開會議時間、地點及會議議程，董事會授權公司經營層根據工作需要適時確定並發布會議通知。
表決結果：11票同意、0票反對、0票棄權。
特此公告。
東吳證券股份有限公司董事會
2018 年7月18日
附：高海明先生簡歷
高海明先生，男，中國國籍，1971年2月出生；工商管理碩士，經濟師。現任東吳證券黨委委員、東吳期貨總經理。
1992年7月至1993年12月任國營五二六廠職員；1993年12月至2002年04月任蘇州證券員工、營業部總經理助理；2002年4月至2013年9月曆任東吳證券營業部副總經理、東吳資管副總經理、理財工作籌備組負責人、太倉總部總監、太倉分公司總經理、蘇州分公司總經理；2013年9月至2018年6月任東吳期貨總經理；2018年6月至今任東吳證券黨委委員、東吳期貨總經理。
孫中心先生、李齊兵先生簡歷詳見本公司2017年年度報告。
證券代碼：601555 股票簡稱：東吳證券 公告編號：2018-030
東吳證券股份有限公司第三屆監事會第十一次（臨時）會議決議公告
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
一、監事會會議召開情況
東吳證券股份有限公司（以下簡稱「公司」）第三屆監事會第十一次（臨時）會議通知於2018年7月13以電子郵件方式發出，會議於2018年7月17日在蘇州以現場會議的方式召開。會議應到監事5人，實到監事5人，占監事總數的100%（其中酈美英監事委託袁維靜監事參會並代為表決）。與會監事一致推舉由監事袁維靜女士主持會議，會議召集及表決程序符合《公司法》和公司《章程》的規定。
二、監事會會議審議情況
(一)審議通過《關於選舉袁維靜女士為公司第三屆監事會主席的議案》
表決結果：5票同意、0票反對、0票棄權。符合《公司法》的規定，議案審議通過。
袁維靜女士尚待取得證券監管部門核准的證券公司監事會主席任職資格後正式履職，在此之前，由袁維靜女士擔任第三屆監事會的臨時召集人。
（二）審議通過《關於提名第三屆監事會監事候選人的議案》
表決結果：5票同意、0票反對、0票棄權。符合《公司法》的規定，議案審議通過。本議案尚需提交股東大會審議。
沈光俊先生尚待取得證券公司監事任職資格後正式任職。
特此公告。
東吳證券股份有限公司監事會
2018年7月18日
附; 沈光俊先生簡歷
沈光俊先生，男，中國國籍，1971年3月出生，本科，註冊評估師。現任蘇州信託有限公司總經理。1994年8月至2003年12月曆任江蘇仁合資產評估有限公司項目助理、項目經理、部門經理、董事，南京分公司總經理；2004年1月至今歷任蘇州信託有限公司部門經理、總經理助理、副總經理、總經理。
