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來源/complianceweek

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美國證券交易委員會警告企業內部舉報者

曾幾何時，當美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission，簡稱sec)制定獎勵舉報人的計劃，並發放數百萬美元獎金時，該機構煞費苦心地推動內部舉報，鼓勵潛在舉報人首先向其僱主提出擔憂。

然而，今年2月，美國最高法院(U.S. Supreme Court)法官一致裁定，舉報人需與SEC聯繫，才能從有力保護舉報人免遭報復的多德-弗蘭克法案(Dodd-Frank Act)中獲益。這一裁決駁斥了SEC所堅持的即使員工只在內部報告，他們也可以獲得這些保護的觀點。隨之而來的問題是SEC如何改變其信息傳遞方式。

星期二這一問題有了答案。美國證交會舉報人辦公室負責人Jane Norberg在對該決定的一些初步評論中表示，如果舉報人決定不儘早與SEC聯繫，他們可能會遭到報復。

「我認為這項裁決是非常明確的:在多德-弗蘭克的反報復條款下，那些想要保護自己權利的告密者必須向委員會報告。」。我們需要在報複發生之前得到這些報告。「在我看來，如果檢舉者想要在多德-弗蘭克法案下得到更有力的保護，他們必須在向內部報告同一時間或之前向委員會報告，否則就是冒險。」

Norberg稱已經有證據表明告密者在回應最高法院關於Digital Realty信託公司訴Somers案的判決。

「實際上有意思的是，在2月、3月和4月舉報人信息數有上升，這是在Digital Realty信託公司案裁決公布之後。」雖然我不能肯定地說這是直接因為該案，但我們確實看到了裁決之後那幾個月的上漲。其中的一些舉報中也有告密者說，『我這麼做是因為Digital Realty信託公司案。』「所以我覺得這個上升很有趣。」

Norberg說，告密者在決定何時向SEC報告他們的信息時「絕對」需要考慮最高法院的裁決。她說，公司需要「更加努力地贏得員工的信任來獲取內部舉報。」

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美證券交易委員會Jay Clayton談企業文化

「文化是集體的，」證券交易委員會主席Jay Clayton在最近的講話中說。「雖然在高層樹立積極的基調非常重要，但一個組織的文化在很大程度上是由其中的人的無數日常行為所定義的。」文化不僅僅是管理層對員工說的話，而且是已經做了什麼，(以及)每天在整個組織、同事、客戶、供應商和監管機構中採取了什麼行動。

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美國商會附屬法律改革研究所所長Lisa Rickard談論總法律顧問的挑戰

Lisa Rickard(上圖)：「訴訟的形勢正在改變。第三方訴訟資金是一種日益增長的全球現象，從澳大利亞開始，然後擴散到歐洲，現在它就在這裡。儘管澳大利亞正在審查是否向第三方出資人發放許可，它在任何地方目前都不受監管。我們和其他29個團體正在尋求改變美國的規則，要求在任何第三方融資案件中向法庭和對方披露信息。

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「失蹤的4」

「SEC官員正在調查明顯缺「4」的季度報告，這表明公司可能將每股的收益向上取整到可用的美分。《華爾街日報》報道,美國證券交易委員會的執法辦公室已經向至少10家公司發出問詢。

據《紐約時報》報道，合作的企業成本上升。美國最高法院稱，公司無法從違反法律的僱員那裡收回內部調查的費用。彼得·亨寧的白領觀察專欄寫到:「在現在這個時代, 對企業不當行為往往有多個民事調查以及潛在的刑事訴訟,公司希望被視為合作方，可能需要考慮它願意支付多少來展示其願意為政府利益犧牲。」

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監管的下一個前沿?面部識別

《華爾街日報》:「儘管其表示，亞馬遜將打擊試圖從其公司生產的設備中獲取個人信息的政府調查人員，但亞馬遜正在向私營企業和執法機構推銷人臉識別技術，許多人認為這種技術對隱私構成威脅。」

談到亞馬遜:《華爾街日報》深入探討了該公司如何打造出華盛頓最大的遊說力量之一。根據這份報告，亞馬遜去年花了超過1300萬美元在「十幾個遊說公司的近100名說客」上。

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大銀行比以往任何時候都要分享更多調查信息

他們擔心，「銀行可能會濫用職權共享敏感客戶數據，不必要地暴露個人信息，導致個人或公司因涉嫌不當行為受到懲罰，」《華爾街日報》稱。

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政府、議會官員須報告數字貨幣資產

眾議院道德委員會(House Ethics Committee)最近的一份備忘錄顯示，不止政府官員，國會議員們也必須開始報告他們持有的數字貨幣，而且在交易的45天內，還須披露任何超過1000美元的加密貨幣銷售或購買。上述指導意見發布的同一天，政府道德辦公室(Office of Government Ethics)發布了一份諮詢報告，告知行政部門官員，他們需要披露比特幣和其他任何數字貨幣的持有量。到目前為止，已經確認兩名已經出售比特幣的官員:財政部總法律顧問Brett McIntosh和哥倫比亞特區聯邦檢察官Jesse Liu。

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