年內逾百家上市公司違規被罰
深圳商報/讀創記者 陳燕青
今年以來，監管層打擊上市公司違規的力度依然較大。根據WIND統計，截至本周一，今年因違規被處罰的公司超過百家，涉及上市公司、股東等，合計處罰金額8.23億元，此外，今年超過700起個人因違規被處罰，涉及公司高管、股東、其他關聯方等，處罰金額合計約2.75億元。如果兩者合計，今年上市公司等關聯方因違規而被處罰的金額合計10.98億元。不過，大多數違規的公司和個人並未涉及罰款。對此，業內人士表示，監管層應加大處罰力度，以震懾違法違規行為。
8家公司被處罰超千萬元
根據WIND統計，截至目前，共有8家公司或大股東被處罰金額超過1000萬元，其中包括浦發銀行、招商銀行、興業銀行、中弘股份、南京銀行、國信證券、露天煤業、界龍實業。
浦發銀行為今年被處罰金額最大的上市公司。今年1月19日，在浦發銀行成都分行涉及千億不良貸款挪騰曝光9個月後，銀監會開出了2018年第一張罰單，經銀監會查實，浦發銀行成都分行為掩蓋不良貸款，違規辦理信貸、同業、理財、信用證和保理等業務，向1493個空殼企業授信775億元，四川銀監局依法對浦發銀行成都分行罰款4.62億元，浦發銀行內部問責近200人。
此外，2月12日，因存款、信貸、理財投資、票據承兌等多項業務存在漏洞，浦發銀行嚴重違反審慎經營規則遭銀監會罰款5855.927萬元。
如果將兩項合計，浦發銀行今年累計被處罰5.2億元。
根據記者梳理，今年對上市公司處罰的機構大多數為證監會、交易所等證券監管機構，此外，也有少數公司被銀監會、環保部門等處罰。
因環保問題，農藥公司輝豐股份及控股股東等關聯方今年已出現11起處罰。因為涉嫌環境污染問題，輝豐股份4月份以來陸續收到深交所問詢、生態環境部通報、證監會立案調查、環保部門行政處罰。其中，鹽城市大豐區環保局開出了236萬元的罰單。由於環保事件的爆出，輝豐股份旗下涉事子公司已被停產。
6位個人被處罰超2000萬元
從違規主體為個人來看，今年有709起個人因各種違規被處罰，開出罰單的機構大多為證監會、交易所、各地證監局，還有部分個人被各地安監局、環保局處罰。
根據WIND統計，截至目前，今年共有6位個人被處罰金額超過2000萬元，涉及易事特、華菱星馬、萬東醫療、魚躍醫療、陽普醫療等五家公司。其中，易事特、魚躍醫療、陽普醫療均是實控人因內幕交易和操縱股價被重罰。
6月底，創業板公司易事特實際控制人、董事長何思模因違法操縱股價被證監會開出1.28億的罰單。
根據證監會的處罰決定，何思模通過濫用提案權，控制提出並公告「高送轉」預案提案的時點，來拉高股價，同時將員工持股計劃及事先利用他人賬戶購買的易事特股票賣出，共計違法獲利6400萬元，依據《證券法》第203條規定，決定對何思模沒收違法所得約6400萬元，並處約6400萬元罰款。
5月25日晚間，魚躍醫療公告稱，實控人、董事長吳光明涉及內幕交易花王股份和短線交易魚躍醫療、萬東醫療。綜合上述兩項違法事實，證監會擬做出如下行政處罰：對其給予警告，沒收違法所得919.10萬元，並處以2777.29萬元罰款，共計近3700萬元。
7月20日晚間，陽普醫療公告，實控人鄧冠華因涉嫌內幕交易擬被罰沒款約合3687萬元。
2014年12月至2015年5月，鄧冠華的配偶張紅涉嫌在敏感期內利用他人賬戶交易「陽普醫療」股票。證監會認定張紅上述交易行為屬家庭投資，因鄧冠華知曉公司內幕信息，證監會認定鄧冠華、張紅涉嫌利用他人賬戶內幕交易「陽普醫療」股票。依據相關規定，證監會擬決定：沒收鄧冠華、張紅違法所得921.7萬元，並處以2765.1萬元罰款。
業內呼籲加大處罰力度
記者注意到，更多公司和個人的處分類型為公開批評、出具警示函、公開譴責，並未涉及罰款，如世紀華通、菲達環保、千山藥機等公司。此外，就金額來看，儘管部分公司處罰力度較大，但多數公司的處罰金額並不高，大多為幾十萬。
深交所7月12日稱，經查明，千山藥機存在未能在4月30日前披露2017年年報和2018年一季報；公司對外擔保未履行審議程序和信息披露義務；公司實控人的關聯人非經營性佔用公司資金等違規行為。深交所決定對公司及公司實控人之一、董事長兼總經理劉祥華，董事兼常務副總經理鍾波等給予公開譴責的處分。
近年來，監管部門在處理上市公司信披等違規行為的力度逐步加大，通過公開譴責、通報批評、監管關注等手段維護市場秩序，不少上市公司的責任人包括董監高、股東以及財務顧問、項目主辦人等受到處理。不過，在處罰力度上也受到一定程度的質疑。
多位業內人士認為，上市公司違規違法行為之所以屢禁不止，其中一個重要原因是監管層的處罰太輕，導致上市公司違規成本較低。
「一些公司違規行為給投資者造成的損失巨大，」一位不願具名的私募高管坦言，「然而罰款卻不到百萬，這樣如何能夠起到震懾的作用？」
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