央行一日開出610萬反洗錢罰單，交通銀行等5家機構被罰

中國人民銀行網站昨日公示系列行政處罰。中國人民銀行於2018年7月26日對中國交通銀行股份有限公司（簡稱交通銀行）、平安銀行股份有限公司（簡稱平安銀行）、上海浦東發展銀行股份有限公司（簡稱浦發銀行）、中國銀河證券股份有限公司（簡稱銀河證券）等金融機構違反《中華人民共和國反洗錢法》進行行政處罰公示，分別對交通銀行合計處以130萬元罰款；對平安銀行合計處以140萬元罰款；對浦發銀行合計處以170萬元罰款；對銀河證券合計處以100萬元罰款；對中國人壽合計處以70萬元罰款。

交通銀行：

2017年1月1日至2017年6月30日，交通銀行未按照規定履行客戶身份識別義務，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項規定，處以50萬元罰款；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（三）項規定，處以40萬元罰款；存在與身份不明的客戶進行交易的行為，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（四）項規定，處以40萬元罰款；對交通銀行合計處以130萬元罰款，並根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項、第（三）項和第（四）項規定，對相關責任人共處以8萬元罰款。

平安銀行：

2017年1月1日至2017年6月30日，平安銀行未按照規定履行客戶身份識別義務，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項規定，處以50萬元罰款；未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（二）項規定，處以40萬元罰款；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（三）項規定，處以50萬元罰款；對平安銀行合計處以140萬元罰款，並根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項、第（二）項和第（三）項規定，對相關責任人共處以14萬元罰款。

浦發銀行：

2017年1月1日至2017年6月30日，浦發銀行未按照規定履行客戶身份識別義務，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項規定，處以50萬元罰款；未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（二）項規定，處以30萬元罰款；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（三）項規定，處以50萬元罰款；存在與身份不明的客戶進行交易的行為，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（四）項規定，處以40萬元罰款；對浦發銀行合計處以170萬元罰款，並根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項、第（二）項、第（三）項和第（四）項規定，對相關責任人共處以18萬元罰款。

銀河證券：

2016年1月1日至2017年6月30日，銀河證券未按照規定履行客戶身份識別義務，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項規定，處以50萬元罰款；存在與身份不明的客戶進行交易的行為，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（四）項規定，處以50萬元罰款；對銀河證券合計處以100萬元罰款，並根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（一）項和第（四）項規定，對相關責任人共處以6萬元罰款。

中國人壽：

2015年7月1日至2016年6月30日，中國人壽未按照規定保存客戶身份資料和交易記錄，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（二）項規定，處以30萬元罰款；未按照規定報送大額交易報告或者可疑交易報告，根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（三）項規定，處以40萬元罰款；對中國人壽合計處以70萬元罰款，並根據《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條第（二）項和第（三）項規定，對相關責任人共處以6萬元罰款。

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