蔡天恆 | 美國防部對《國防採辦系統的運行》文件作出新的修訂

原標題：蔡天恆 | 美國防部對《國防採辦系統的運行》文件作出新的修訂

提要：2017年8月10日，美國國防部對新版5000.2號國防部指示（DODI5000.2）《國防採辦系統的運行》文件進行了修訂，增強了對採辦過程中網路安全方面的控制，將採辦管理的職責賦予了更多的部門和機構，並作出了其他細節性的補充或修改。

國防採辦程序是規範國防項目採辦實施全壽命過程的運行流程、政策制度、策略方法等的總稱。美軍主要通過國防部5000.02指示《國防採辦系統的運行》規範其採辦。2017年，美軍在總結評估2015年版採辦程序運行情況的基礎上，對該指示分別於1月26日、2月2日以及8月10日三次進行了修訂，增強了對採辦過程中網路安全方面的控制，將採辦管理的職責賦予了更多的部門和機構，並作出了其他細節性的補充或修改。

◇圖1 美國國防部5000.02指示《國防採辦系統的運行》最新版本

一、修訂背景

美國的國防採辦制度，一直根據以往經驗和新的需要保持動態更新。為適應國防戰略轉型需要，並有效解決採辦「拖、漲、降」問題，美國通過發布新版DODI5000.02指示來固化近年來的採辦管理改革成果，並於2015年1月7日發布新版5000.2號國防部指示（DODI5000.2）「國防採辦系統的運行」文件，對國防採辦政策進行了全面調整。

◇圖2 5000.02指示《國防採辦系統的運行》國防部領導簽署頁

DODI5000.02指示的主要內容包括了採辦管理體制的目的、管理機構的職責和採辦程序。設立國防部並持續加強裝備建設集中統管是美軍採辦管理改革的重要主線；負責採辦、技術與後勤的國防部副部長的設立與拆分始末則反映了美軍加強預研科研、研製採購、使用保障與退役處置的裝備一體化管理思想與實踐；網路與信息集成助理國防部長的裁撤則是美軍加強裝備體系能力建設的重要舉措。

2010年國防部做出了撤銷網路與信息集成助理國防部長的決定，2012年1月正式撤銷完畢，實現了負責採辦、技術與後勤的國防部副部長對整個裝備體系的集中統管。而對於網路安全並未形成一份有效的文件來固化改革成果。

當前，美軍在進一步加強聯合採辦的試點、不斷總結經驗的基礎上，逐步推廣裝備聯合採辦模式，將各軍種的裝備採辦職權進一步向負責研究與工程的國防部副部長和負責採辦與保障的國防部副部長集中，以此實現國防部對三軍裝備的集中統管力度，更好地提升各軍種裝備的聯合作戰能力。因此，對於涉及採辦的各部門職責需要進行更為清晰的劃分和界定。

基於上述原因，2017年，美軍根據2015年版採辦程序運行情況，進一步對程序進行了修訂。

二、修訂的主要內容

美軍2017年1月26日和2月2日發布新版採辦程序，在2015年國防部5000.02指示的基礎上進行了部分內容的增刪和修訂，8月10日又進行了少量的刪改。所有更新內容在美國發布的英文原稿中都用紅色字體標出。具體更新內容主要有以下幾點。

1．突出了採辦管理工作中對網路安全的控制

2017年2月發布版5000.02指示在第一章中明確增加了一條指令目的，即「為在國防採辦系統中與網路安全有關的採辦職責指定、加強和規定程序」。為此，該版指令增補了一個全新的附件14，該附件命名為《國防採辦系統中的網路安全》。

◇圖3 5000.02指示《國防採辦系統的運行》新增的附件14

該附件首先介紹了網路安全問題對國防採辦的影響及項目主任的責任，隨後逐條列出了美軍採辦中的網路安全風險，項目主任應當考慮包括政府項目組織、合同組織與環境、軟體和硬體、系統介面、賦能與支持裝備系統以及已部署系統。該附件對於減少網路安全風險提出了若干具體的指導條例，項目主任應按照這些條例採取相應的措施以應對網路安全問題的挑戰。項目主任應當加強項目信息的安全防護以對抗網路攻擊，並針對網路威脅環境設計開發相應的系統和方法，針對信息類型和系統介面管理網路安全的影響，保護系統免受來自於賦能與支持系統的網路攻擊，保護已部署系統，使採辦、工程與技術評估相互獨立。同時，該附件還給出了保護計劃，強調了項目管理與部局行動應在貫穿軍品的全壽命周期中履行網路安全與相關項目安全，並指出了實行網路安全以及相關項目安全活動所需的資源。

此外，本採辦手冊還合併吸收了指令型備忘錄17-001《國防採辦系統中的網路安全》，並因此取消了該備忘錄的單獨發布。

2．將採辦管理的職責賦予更多部門和機構

此前的版本中，本採辦指令的職責由國防採辦執行官（DAE）、里程碑決策者（MDA）、國防部部局主管共同負責，2017年2月發布的新版5000.02指示，增加了軍種部長與軍種參謀長在採辦管理中的職責和許可權。

軍種部長將代表客戶獲得重要國防採辦項目（例如國防部部局部署系統）。軍種部長將與軍種參謀長協調部署系統將參照優先次序而對資源進行平衡，並保證對項目全壽命中的費用、計劃、技術可行性和性能作出恰當的平衡。軍種部長獲得重要國防採辦項目後，軍種參謀長代表用戶部署重要國防採辦項目，參照優先次序對資源進行平衡，並保證對項目全壽命中的費用、計劃、技術可行性和性能作出恰當的平衡。參謀長關心並建議里程碑決策者在里程碑A和B之前取得平衡。里程碑決策者必須確定參謀長和部長對費用、計劃、技術可行性和性能平衡已達成一致意見。

3．對採辦程序概述作了補充說明

2017年2月發布版5000.02指示對採辦程序概述中的第二節「項目結構」作了補充說明。

根據發布的法律114-92（引用文件d《2016財年國防當局法》）的第806部分，國防部長可能放棄執行採辦法律或條例以行使相應的權力，若不這樣做，該權力就會由國防部部局行使。當局可能不會允許這种放棄。本指令的表6（免責條款、棄權、選擇管理和報告需求）和附件1《採辦項目分類與服從需求》中定義了對此類放棄執行採辦法律或條例應遵循的詳細條款和需求。

4．將「國防商業系統採辦」改為獨立發布國防部指令5000.75

2017年2月發布版5000.02指示刪去了附件12《國防商業系統（DBS）的採辦》，改為獨立發布國防部指令5000.75《商業系統的需求與採辦》。

◇圖4 5000.02指示刪去的附件12《國防商業系統（DBS）的採辦》

◇圖5 獨立發布的國防部指令5000.75《商業系統的需求與採辦》

5．對審查工作的程序進行了大幅度修改

2017年2月發布版5000.02指示指出，國防採辦委員會審查準備工作應簡化和高效。將儘力減輕國防部部局、計劃執行官、項目主任及其職員的日常管理負擔。參謀評審將集中於項目內容的實質：可承受性，需求合理性，技術風險降低，合同策略，計劃表現實性，測試條款，基金充足性，以及未來決定標準。評審員會通知國防採辦委員會主席和里程碑決策者，綜合集成產品團隊領導，關心潛在的國防採辦委員會事務的軍種參謀長。里程碑決策者會給予關鍵經費優先權，而由國防採辦委員會解決計劃表和性能問題。軍種參謀長會處理行政的或諮詢的評論。

6．對採辦過程的階段進行了細節性的補充

2017年2月發布版5000.02指示，對採辦過程決策點和階段內容中的裝備解決方案分析階段其中「項目辦公室的建立和下一階段的準備」這一階段進行了細節的補充。在裝備解決方案分析階段，部局採辦執行官將選擇一名項目主任，並建立一個項目辦公室，以完成採辦項目計劃（尤其是下一階段）相關的必需活動。項目主任會為即將到來的決策事件評審信息需求，並可能服從一個支持當局（例如里程碑決策當局，國防部信息主管官員，運行測試與評估，經費評審與項目評定，聯合需求監督委員會）意識到的放棄法定（當其是被當局法定的）和管理需求的請求。在包括發布需求提議的國防採辦委員會的決定之前，里程碑決策當局會執行一個國防採辦委員會接近6個月的計劃會議。會議的目的是在完成需求提議之前確保事務解決方法的及時評審和其他項目計劃的關鍵元素。批准的採辦策略將確定開發項目下一階段最終的徵求建議書的相關事宜。

本版指令還對里程碑A中的審查進行了補充。項目經理將提出獲取首選裝備解決方案的途徑，包括採辦策略、商業途徑、架構假設、項目風險評估和特定技術開發，以及將風險降低到可接受的水平的其他風險降低活動，把成本降低到恰當的「應計成本」管理目標。

三、幾點看法

美軍採辦程序正式發布至今歷經多次重大的調整。將此次2017年8月10日發布的最新改革與以往的版本進行分析比對，可以總結出美軍採辦程序調整改革所體現出的三個特點。

1．採辦程序應當根據當前形勢進行及時更新

美軍自1971年首次發布採辦程序以來，始終保持著對該程序的動態更新。當外界政治軍事形勢發生變化，或以往的採辦模式暴露出顯著問題時，美軍就會對採辦程序及時作出調整，以使其能夠滿足國防需求。

例如，本次的更新反映了美軍對近期網路安全問題的重視與應對策略。近年來，美國聯邦政府各部門、尤其是國防部進一步加強了對信息安全保密問題的管理。採辦管理和採辦流程涉及大量信息安全問題，因此新版5000.02指示增加了一個附件來加強信息安全保密管理的有關內容，以文件的形勢全面規範了採辦過程全壽命周期的信息安全管理工作。

2．要循序漸進地進行採辦程序改革工作

採辦過程由於涉及很長的時間周期，一個採辦項目往往歷時數年甚至數十年。因此採辦程序儘管會隨著時代需要而發生變化，但基本的結構與核心理念需要與之前保持大體一致，避免程序調整對正在進行中的採辦工作造成重大影響。

對比本次2017年8月10日的新版指示與2015版指示，整個指令的主體內容基本未作修改，只是增添了一些補充和細化說明。此外，對需要強調的地方增加了一個附件來說明，或將附件獨立發布一條新的國防部指令。

3．以法規文件的形式固化採辦改革的最新成果

美軍在採辦程序中突出法規文件的重要性，對於已經證實有效的採辦改革方案，及時更新到5000.02指示中固化下來。美軍依靠採辦程序制度化，來及時固化最新改革成果，以此不斷加強採辦程序的指導性與權威性。例如本次更新中，重點問題如網路安全問題、軍種部長和軍種參謀長的職責問題等發布了明確的文件進行闡述。

本文第二作者於曉偉先生曾為本號提供7

（中國航空工業發展研究中心蔡天恆，於曉偉）

本篇供稿：系統工程所 編 輯：

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