與其指責中國知識產權政策，不如反思美國專利制度

【翻譯/觀察者網馬力】幾個月前，特朗普政府啟動了一項專門針對中國貿易政策的調查，原因在於特朗普認為中國的貿易政策對美國知識產權（包括專利、商標和版權等）造成了侵犯。進行這項調查的依據便是美國《1974年貿易法》中的301條款。根據這一條款，如果美國政府認定中國的知識產權政策具有歧視性且由此導致美國公司在與中國公司競爭時處於不利地位，那麼美國總統將從該條款獲得授權，可以採取任何適當手段（包括報復性措施）對中國進行反制。美國的全球競爭力正在下滑，可這一狀況真的與中國知識產權政策有關嗎？

美國發明家有限責任公司董事總經理保羅·莫林維爾2018年3月1日在美國「知識產權監察」（IP Watchdog）網站刊文：《不要怪中國知識產權政策，美國專利制度才應該為美國全球競爭力的下降負責》

自1985年中國出台第一部有關知識產權的法律以來，中國的專利制度已走過了漫長的發展歷程。很多人指出，中國年輕的專利制度實際上已經比美國歷史悠久且成熟的專利制度（1790年建立這一制度時，時任總統喬治·華盛頓簽發了美國第一個專利證書）更加強大，在為創新企業、初創公司以及個人發明者提供強有力的專利保護時，中國的制度往往比美國的更加便捷高效。

例如，中國已經建立了專門受理知識產權訴訟的法庭，這樣訴訟當事人便可以在一個專業、快捷而且從成本收益角度考慮頗為划算的平台上解決專利糾紛。中國的知識產權法庭一般僅需10個月就能審理完結一樁專利侵權訴訟，訴訟費用大約為20萬美元。美國的情況與之形成了鮮明的對比。在美國，一般需要5年甚至更長時間才能審理完結一樁專利訴訟，而訴訟費用往往高達數百萬美元。在美國，如果你將難以避免的專利無效程序（post grant challenges）和由之引起的聯邦法庭訴訟納入考慮的話，一樁頗為普通的專利糾紛的訴訟費用就能輕易突破300萬美元。關於這一點，請查閱美國知識產權法律協會（AIPLA）2015年發布的《經濟調查報告》（第37頁）。如果多項專利都遭到侵犯，每一項都會經歷專利無效程序的考察，這時每一項專利的維護都需要50萬美元甚至更多，這導致美國的專利訴訟費用往往是中國的10倍以上。

解決專利糾紛時，應該確定專利擁有者是否有權利不允許其競爭者製造或銷售使用了該專利的產品，或者應該確定專利擁有者是否有權利要求希望使用該專利的公司向其支付專利使用費。能夠迅速而高效地解決專利糾紛，對於推出新技術的企業以及那些快速發展的行業吸引投資來說是非常重要的。較低的專利訴訟費用意味著，那些資金短缺的、稚嫩的創新型初創企業和獨立發明者在那些財大氣粗的產業巨頭和新加入的競爭者面前，可以更加容易地通過法律手段來保護自己的技術發明和創新並維護自己的知識產權，而這將有助於增強投資者為企業研發尖端科技產品提供資金的信心，同時也就意味著更多資金將因此得以進入眾多初創企業。

中國國家領導人也公開強調要保護知識產權，而且要逐步完善中國的專利制度，以便為那些參與中國市場競爭的企業進行的研發活動保駕護航。去年7月，中國國家主席習近平宣布，中國將進一步加大對知識產權的保護力度。他指出：「中國將更加嚴厲地懲罰侵犯知識產權的行為，那些侵犯知識產權的人將付出沉重的代價」。

中國的確在致力於強化對專利權的保護，這已經得到中國專利訴訟數據的印證。去年，在中國有84%的專利持有人在專利糾紛中勝訴，在那些向中國法庭提起專利訴訟並證明自己的專利權的確受到侵犯的外國公司中，幾乎100%都獲得了禁令救濟（injunctive relief，一種衡平法上的救濟形式。由於普通法上的金錢賠償通常只能彌補原告過去受到的損失，對於將來可能繼續或發生的損害基本無能為力，而「衡平法不能容忍對侵害權利的行為沒有救濟」，對於商標侵權，禁令救濟作為防止未來損失繼續和擴大的有效手段，往往是最主要、最常見的救濟形式——觀察者網注），這有效防止了侵權者繼續在中國製造、銷售或進口涉及專利侵權的商品。

中國決心完善其專利保護制度其實體現了中國明智的親商政策（a sound pro-business policy）。一套強大的專利保護制度對於創新企業來說是非常有利於吸引投資的，而中國已經獲得了回報：在當今的這個世界上，全球幾乎有一半的風險投資都流入了中國公司。

我們可以將上述中國的數字與美國的進行一下比較。2011年9月16日，美國總統奧巴馬簽署了對《美國專利法》進行全面修訂的《美國發明法案》（America Invents Act），從其內容來看，其實這個名字取得並不合適。根據這一新的法案，美國成立了一個名為「專利審理和申訴委員會」（the Patent Trial and Appeals Board）的全新的專利審查和管理機構，這實際上為專利侵權者提供了一條向專利權人發起挑戰的新渠道。去年，在經過專利審理和申訴委員會審查的所有專利中，有90%都被該委員會判定為無效或專利權人應以低價或免費向侵權人授以專利使用許可，其中被判定為無效專利的比例非常大。此外，在聯邦地區法庭上，有67%受到質疑的專利最後被判定為無效專利，侵權者稱那些專利屬於非專利性創新。在中國現行專利法律框架下，上述在美國被判定為無效的專利其實大部分都屬於有效專利，而且很多在美國無效的專利在中國、歐洲以及其他地區的現實操作中的確是有效的。

美國專利審理和申訴委員會已經對眾多美國專利實施了「大屠殺」，而聯邦巡迴上訴法庭和美國最高法院也做出了大量反專利的判決。已經有大量風險投資因為中國強有力的專利制度流入中國，與中國的專利制度相比，美國的專利制度已經造成流入美國初創企業的風險投資出現了62%的降幅，美國初創企業的數量也因此陷入40年來的最低點。

導致美國專利保護形勢更趨惡化的是，在美國，專利權人幾乎無法從法庭申請獲得強制令以阻止侵權者銷售侵犯專利權的商品。與之相反，美國法庭往往會要求專利權人以低價或免費向侵權者授以專利使用許可。美國聯邦巡迴上訴法庭已經做出過多次此類判決，美國專利權人獲得專利使用費的數額和範圍已因此遭到了大幅壓縮。

換一種說法，一位中國專利權人在維護自己的專利權時獲得成功的可能性有84%，他們可以很快獲得禁令救濟，侵犯專利權的行為可以很快得到阻止，而且專利權人還可以獲得能反映專利真正市場價值的專利使用費。而在美國，一位美國專利權人在自己的專利被指控為無效專利時，他維護自身權利以失敗告終的可能性高達90%。即便這位美國專利權人的專利不被判定為無效專利，他們能期待的最好判決也不過是被迫向侵權者授予專利使用權，而且侵權者向其繳納的專利使用費還不一定能夠反映該項專利真正的市場價值。

很多美國公司都經常抱怨，根據中國知識產權相關規定，為了能進入中國市場，他們不得不向中國合作夥伴轉讓技術，這使他們在中國市場競爭中處於不利地位。他們的抱怨也許有道理，不過他們還是模糊了問題的焦點，忽略了真正重要的部分。中國制定這一政策的目的絕不僅僅出於對其國內市場的考慮，中國早已瞄準全球市場，而美國市場是全球市場最重要的一部分。由於美國專利制度在對專利的保護方面太過無力，中國公司便可以盜用美國公司的專利技術來製造出口美國的商品。更糟的是，如果美國公司指控這家中國公司侵犯了自己的專利權，侵權的中國公司也不過是繳納一筆專利使用費，而且其數額很可能要低於專利真正的市場價格。

由於中國公司的生產成本要低於美國同行，他們已經享有競爭優勢，他們還能從國有金融機構那裡獲得融資，當中國公司在美國銷售侵犯美國專利權的商品並因此遭到指控時，中國公司對於向美國專利權人繳納一些專利使用費是不會太過在意的。結果，由於美國現行專利制度的弊端，由美國公司做出的科技創新反而將美國公司和美國相關的就業崗位至於不利地位。

特朗普政府在對中國侵犯美國知識產權的行為展開調查的同時，還必須改革當下這種失敗的、已經對美國全球競爭力造成損害的專利政策，否則該政策將繼續損害美國的國家利益。雖然每個國家都應該按照廣為接受的國際準則行事，可如果特朗普希望找到造成美國競爭力下降的罪魁禍首，他唯一需要做的也許就是仔細研究一下過去10年里美國專利政策的變遷。在這一過程中，他不但能夠找到問題的根源，而且還能夠找到解決問題的辦法。

下面是讀者在這篇文章後的留言，觀察者網翻譯如下，僅供參考：

1樓angry dude：我再說一遍，特朗普和他內閣里的人也許內心裡很討厭那些沉迷於谷歌、蘋果產品和亞馬遜網購的小混混，可他們永遠不會允許上述公司的股票出現下跌，而完善美國的專利制度就意味著那些股票將陷入大跌。這一切不過就是為了錢，特朗普和那些政客們根本就不關心什麼發明創新，他們不過嘴上說得冠冕堂皇罷了。股市小白們正在自殺的道路上享受最後的狂歡！如果你有錢可以揮霍，就多買一些谷歌、蘋果或亞馬遜公司的股票吧……那些股票已經漲上天了，原因部分就在於他們的產品里使用了很多侵權專利。

2樓Curious回復1樓angry dude：「完善美國的專利制度就意味著那些股票將陷入大跌」——嗯……其實完善專利制度會降低那些公司高得驚人的邊際利潤率。不過，即便如此，那些公司近期還是很賺錢的。像谷歌、亞馬遜、蘋果、臉書這樣的大公司都有巨大的市場份額，競爭對手要想撼動他們的地位短時間內很難做到。最終，上述大公司會意識到，美國的專利制度將是其競爭對手保護自身專利的工具。不過，走到這一步還需要很長時間。羅馬不是一天就能建成的，羅馬也不是一天就能毀掉的。我敢肯定，對美國現行的專利制度不予修復將十分有利於谷歌、臉書和蘋果等大公司隨意侵犯其他公司的知識產權，考慮到這些大公司當下巨大的市場份額，打破他們在各自市場上的壟斷幾乎是不可能的。如果你希望谷歌、臉書等大公司在可預見的未來繼續統治科技行業，那就應該主張繼續維持美國當下這種無力的專利制度。

3樓angry dude回復2樓Curious：這要看如何修復美國的專利制度了。如果修復是指徹底推翻像Ebay這樣的大公司，對其故意侵犯專利權的行為所造成的損失進行誇大，很多憤怒的專利權人會一下子跳出來，那麼這家公司的股票一定會大跌，一夜之間跌掉50%也並非難事，就看股票市場預期如何了。不過遺憾的是，這種情況並不會發生。那些政客會犧牲掉專利權人的利益，犧牲掉美國創新的未來，只是為了保住那些人為製造的、估價過高的「藍籌科技股」。

4樓Gene Quinn：「完善美國的專利制度就意味著那些股票將陷入大跌」，angry dude這樣說。我認為，這並不會發生。大家都知道，幾年前情況還沒變得這麼離譜的時候，即便很嚴重的專利侵權案所裁定的賠償金也絲毫不會影響侵權公司的盈利和股價，當然除了晶元設計公司Rambus，關於這家公司每一條新聞都會動搖投資者對它的信心。有必要記住一點，當一樁專利糾紛獲得裁決或雙方達成協議時，侵權公司的股價從不會受到影響，這家公司的產品或服務的價格也不會有任何波動，因為在給產品或服務定價時，侵權賠償金的因素就已經被考慮進去了。

5樓angry dude回復4樓Gene Quinn：恕我難以贊同您的觀點。在這個專利由專利權人獨享的世界上，法庭上的任何進展都會對一家上市公司公開交易的股票產生快速而重大的影響。比如說，2005年，與NTP公司達成和解之後，RIM公司的不確定性得以消除，這家公司的股票價格飆升了20%。無論你相信與否，我僅靠一己之力就使當時一家很火的科技公司的股票一夜之間下跌60%，這在今天看來有些不可思議。人們對情況的判斷和對未來的預期決定了一支股票的價值。

6樓Curious：「在這個專利由專利權人獨享的世界上，法庭上的任何進展都會對一家上市公司公開交易的股票產生快速而重大的影響」——據蘋果公司發布的財報，該公司2017年賺取了480億美元利潤，1億美元的罰金對其來說不過是九牛一毛。此外，只有那些專利權人站出來，我們才能指望侵權案件獲得快速的解決。現在判罰1億美元的專利權糾紛太多了，那些大公司很快就學會將訴訟因素也納入自己的風險評估，所以他們很少有在訴訟中堅持到底的，直接一賠了事。其實在今天，從訴訟風險的角度來說，那些大公司走完訴訟程序是更加合理的選擇，因為在美國，專利權人贏得訴訟的可能性幾乎為零。這些大公司今後也許會變得不再那麼明目張胆地直接侵犯其他公司的知識產權，這會帶來更加激烈的競爭，而且最終使他們感受到更大的盈利壓力，不過這種情況並不會很快發生。

「無論你相信與否，我僅靠一己之力就使當時一家很火的科技公司的股票一夜之間下跌60%」——這在低價垃圾股身上還有可能發生，對那些大公司是不起作用的。

（觀察者網馬力譯自2018年3月1日美國「知識產權監察」網站）

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