指責中國竊取技術知識產權，請美國拿出可靠證據來

【文/觀察者網專欄作者 余永定 翻譯/觀察者網馬力】

【翻譯/觀察者網馬力】貿易戰中沒有贏家，然而美國總統特朗普似乎已下定決心要與中國進行這樣一場戰爭。他指責中國給美國造成貿易逆差、違反WTO規則而且還利用不公平的手段獲取外國技術。儘管大多數經濟學家都對特朗普在貿易平衡方面的無知驚訝不已，但其中很多人也贊同他在知識產權方面對中國的指控。即便如此，支撐特朗普對中國指控的證據仍然是非常虛弱的。

中國社科院學部委員、前央行貨幣政策委員會委員余永定2018年6月27日在「世界報業辛迪加」網站刊文：《美國指責中國竊取技術知識產權根本站不住腳》

特朗普政府去年發起的所謂「301貿易調查」指控中國利用歧視性的許可制度、不公平的技術轉讓協議、有針對性的對外投資活動、未經授權的對美國商業計算機網路的入侵行為以及通過互聯網進行的知識產權盜竊活動等來獲取外國技術。「有大量證據表明，中國正利用對外資所有權的限制手段來迫使美國公司向中國公司轉移技術」，這份調查報告總結道。

但實際情況卻並非像這份報告所言。首先，由於中國的儲蓄存款一直以來都是過剩的，中國公司大多並不缺乏資金，因而獲得外國技術是他們吸引海外直接投資的主要動機之一。根據WTO的規則，這些中國公司可以在符合商業原則的前提下、在雙方自願的基礎上向外國合作夥伴尋求技術轉讓。

而中國的幸運之處在於，外國公司都非常希望能進入中國市場，尤其是考慮到中國對來自外國的直接投資還有優惠待遇。事實上，幾十年來無論是希望進入中國的外國公司還是中國本土企業都很願意接受這一「以市場換技術」的策略——很多外國投資者都在進入中國市場的同時為中國帶來了先進的技術。

無論那些外國公司認為這種做法如何不妥，事實上，那些外國公司已經從對華投資中獲利頗豐。世界銀行2006年發布的一份報告顯示，境外跨國企業在中國的平均投資回報率達到了22%。而根據世界大型企業聯合會（the Conference Board）發布的一份報告，2008年美國跨國企業在華平均資本回報率達到了33%。

這些數字意味著，自2009年以來外國企業在華的息前和稅前收入一直在下降，但在2017年這一情況已經有所好轉。這是一個中國政府必須認真面對的問題。不過無論如何，你不能說眾多外國公司是被迫進入中國市場的。因此所謂美國企業被迫將技術轉移給中國的說法也是缺乏說服力的。

事實上，這一觀點從未獲得有說服力的證據的支持。雖然撰寫這份「301條款報告」的美國貿易代表辦公室（USTR）聲稱進行了多項調查，但所有調查對象都是匿名的，而且這些人的證詞與道聽途說（hearsay）幾乎沒有區別——那些話在法庭上是不可能獲得採信的。即便他們的證詞得到了採信，也不能明確證明外國企業被迫轉讓技術的情況在中國是普遍存在的。

這份「301條款報告」還認為中國利用「政府資金和高度不透明的投資者來促進對海外高科技企業的收購」，這種對中國對外投資的指責也同樣是站不住腳的。在美國貿易代表辦公室看來，中國政府不僅有著明確的對外投資戰略，而且還有一大批中國企業願意配合政府執行這一戰略。

美國企業研究所（the American Enterprise Institute）發布的一份報告指出，在2005到2016年之間，中國公司在美國進行了包括公司合併和收購在內的202筆投資，其中僅有16筆投資進入了科技領域，共涉及投資額210億美元。而在2013至2016年之間，中國投資者對美國房地產領域的投資額就已經遠遠超過了這個數字，達到了940億美元。

中國企業在海外投資的行業分布表明，中國甚至還沒有形成一個有效的市場機制去推動中國企業以理性的方式進行海外投資。與之相反，眾多中國企業所做出的投資決策往往是非理性的、各自獨立的，而且有時這些投資會造成非常巨大的損失。

「301條款報告」所提到的最後一個問題涉及中方通過互聯網進行的知識產權和敏感商業信息的竊取活動，美方聲稱這一活動是中國政府所為。這份報告指出，自2015年中美雙方達成協議「雙方都不主動實施或以默許的方式支持對知識產權（包括貿易機密或其他可以帶來商業利益的商業機密）的網路竊取活動」之後，美方監測到的中國網路間諜活動已經有所減少。不過，一些美國官員強調，該現象反映了另一個趨勢正在形成：網路間諜的數量有所減少，而他們的網路攻擊行為卻變得更加集中、嫻熟和複雜。

而實際情況卻是，中國在保護知識產權方面已經取得了紮實的進步。正如彼得森國際經濟研究所的尼古拉斯·拉迪（Nicholas Lardy）所指出的那樣：「近年來，中國所支付的外國專利許可費和外國技術使用費出現了大幅飆升，去年達到了近300億美元，在過去10年里增長了近4倍」。尼古拉斯·拉迪繼續補充說道，「事實上中國為在本國境內使用的外國技術所支付的許可費總金額排名全球第二」。

這就表明這份「301條款報告」似乎是基於一些謠言、想像以及選擇性真相寫成的。人們自然會提出這樣一個問題：特朗普政府怎麼可以依靠這些站不住腳的證據做出可能會引發災難性貿易戰的提高關稅的決策呢？答案是顯而易見的，撰寫這份報告的目的並非為特朗普政府的決策提供參考，而是為了使其提高關稅的決策變得合理化。

我並不是說這份報告所提到的問題都是不存在的，也不是說中國對入世承諾的履行是無可指摘的。相反，中國在提高其WTO合規性方面依然有很大的改善空間，特別是在開放金融服務業和加強知識產權保護這兩個方面。

與貿易有關的問題應該在WTO的框架內獲得解決，美國應該利用該機構的解決機制就其不滿的問題進行申訴。為了避免特朗普政府的這種做法，中國應該考慮與澳大利亞、加拿大、歐盟、日本、墨西哥和紐西蘭展開合作啟動新一輪WTO談判。無論是否有美國參與，多邊主義應該受到大家的珍視。

特朗普發動的貿易戰無法迫使中國放棄追趕發達國家的雄心。中國也已經為打一場消耗戰做好了準備。可不幸的是，中美雙方（包括世界上其他國家）都將在這一場貿易戰中蒙受重大損失。

下面是「世界報業辛迪加」網站讀者在本文後的留言，觀察者網翻譯如下，僅供參考：

KIEN CHOONG：看到有這麼多西方經濟學家（其中很多還是我非常尊敬的）都在說中國強迫西方進行技術轉移是不公平的，我感到很是吃驚。實際上，權威的經濟學理論指出，技術轉移是一件好事，或者說，我們應該對技術轉移進行鼓勵。權威經濟學理論對這件事給出的唯一限定條件是，技術的使用者或接受方應該為所獲得的技術支付「公平、合理、無差別」的價格。所以從原則上來講，我們所尋求的只是為所轉移的技術確定一個合理的價格，這個價格既能夠激勵研發者在技術上進行創新（即「動態效率」），又能夠讓技術的使用者感覺很划算（即「生產效率」）。如果連備受尊敬的經濟學家也傾向於資本利益，那麼他們就無視了「促進全人類（包括消費者、工人……而不僅是資本家）經濟社會發展」這個更加宏大的目標。

NIGEL SOUTHWAY：咱們還是把話挑明吧，多邊主義其實僅適用於在國境之外實現全球安全共同目標這一個領域裡面，多邊主義在其他領域都是不適用的。

真正的問題在於，無論你怎麼看，中國和其他新興經濟體所制定的的貿易和國民經濟發展規劃就是長期搭西方的便車。他們所採用的方式包括勞動力套利（經濟學術語，是指將已失去技術優勢與技術壁壘的產業轉移至勞動力價格低廉的地區，通過降低勞動力成本來提高利潤——觀察者網注）、操縱貨幣以及免費獲得知識產權轉移。新興經濟體與西方之間的貿易是不平衡的，他們在西方購買金融資產、房產、土地、自然資源而且還收購西方企業，這些都是不符合西方利益的。這並不是自由貿易，很多西方人都很憂慮，覺得我們有必要用關稅或其他經濟手段增加財富向新興經濟體轉移的難度，阻擋他們獲得我們最寶貴的東西——西方的消費市場。

要知道，增加關稅並不會讓美國有任何損失，美國所獲得的關稅收入將會得到重新利用，以拯救那些受到全球化傷害的產業。我們必須重新調整關稅政策來減少進口、減少溫室氣體排放並促進全球可持續發展。我們可以進行對外貿易，但這種貿易必須是平衡的，我們只能進口必要的產品。如果中國無法與世界上最大的消費國美國進行貿易，他們一定會損失很大，除非他們自己的消費市場能發展到美國這樣大。在全球化過程中，這本該早就實現的……我們讓他們成功實現了勞動力套利，這是個嚴重的錯誤。我們不能責怪中國，這是我們自己領導人犯下的錯誤。對於那些認為自己有權利模仿中國的國家，我們必須警告他們，我們必須讓他們明白，美國已經接受了教訓，我們不會再犯已經犯過的錯誤。

ELIZABETH PULA：作者的觀點非常正確。Paul Craig Roberts寫了一篇非常棒的文章《美聯儲還能把必將到來的結局推遲多久》，在這裡我引用其中的一段：「美國跨國公司的高管和華爾街精英們什麼時候才能坐在特朗普總統面前對他說——『你的貿易戰對象並非中國，而是我們』？美國對華貿易赤字的最大來源就是那些在中國設廠生產的美國跨國公司。當這些美國公司把在中國生產的產品出口到美國消費市場時，這些產品就被劃歸為從中國進口的商品」。此文鏈接為https://www.paulcraigroberts.org/2018/06/26/long-can-federal-reserve-stave-off-inevitable-paul-craig-roberts/

余永定的這篇文章和Paul Craig Roberts的文章給出了非常好的觀點，它們所揭示的細節已經淹沒於那些貿易保護主義者的噪音之中了，那些貿易保護主義者極盡聒噪之能事，到頭來不過是竹籃打水一場空。他們在美國這樣鬧很可能搞不出什麼名堂，不過會把必將到來的結局再推遲一段時間。如果那些噪音製造者沒有把普通美國老百姓推向街頭戰爭的話，美國的老百姓還是有能力給他們擦屁股的。即便中國及其盟友不主動入侵美國，要注意這裡「入侵」的意思，尤其是那些16周歲以上健康的數百萬美國男性公民，無論是否正式宣戰，暴民統治同樣是一種戰爭。

（觀察者網馬力譯自2018年6月27日「世界報業辛迪加」網站）

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