專家解讀新版負面清單：和貿易戰無直接關聯，不是超前的過度開放

國家發展改革委、商務部6月28日發布《外商投資准入特別管理措施（負面清單）（2018年版）》（以下簡稱2018年版負面清單），在一、二、三產業全面放寬市場准入，涉及金融、交通運輸、商貿流通、專業服務、製造、基礎設施、能源、資源、農業等各領域，共推出22項開放措施。

黨的十八大以來，我國逐步形成和完善了自貿試驗區的外商投資准入負面清單，並在2016年10月在全國實施了外資准入備案制，也就是外資准入的負面清單管理制度。2017年首次頒布了在全國範圍內實施的獨立的外商投資准入負面清單。2018年版負面清單保留48條特別管理措施，比2017年版的63條減少了15條，進一步縮小了外商投資審批範圍。

資料圖片。圖據東方IC

外資准入「負面清單管理模式」是指政府規定哪些經濟領域不開放或者有限制，除了清單上的領域，其他行業、領域和經濟活動都可以享受國民待遇，獲得不低於內資的待遇。凡是與外資的國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。據悉，目前世界大多數國家均針對外商投資實行負面清單管理模式。

然而，雖然2018年版負面清單發布已一月有餘，近日卻在網上引起熱議。有網友把它與中美貿易戰相關聯，更有人對此次開放力度之大表示擔憂。為此，紅星新聞記者採訪了相關專家，進行分析解讀。

2018版負面清單開放力度最大

是對外開放計劃落實的一部分

2013年9月30日（29日），我國在上海自貿試驗區公布首份《外商投資准入特別管理措施》（負面清單），開始進行外商投資負面清單試點。

在經過了上海自貿試驗區及其他自貿試驗區三年的試行後，經國務院批准，2016年10月8日，負面清單管理模式正式向全國範圍推廣。

資料圖片。圖據東方IC

對外經濟貿易大學教授、中國世界貿易組織研究會研究部主任崔凡介紹，從2016年負面清單推廣到全國以後，負面清單實際上在不斷地進行壓縮，「我們對外商這些年來反映比較突出的領域，採取了實質性的開放的舉措。讓外商投資更自由化，便利化。」

「負面清單是中國近年來對外開放計劃落實的一部分，並不是最近才開始做的。」他補充道。2016年10月外資准入負面清單管理模式在全國推開之後，2017年1月國務院發布國發2017年五號文，2017年8月發布了國發39號文，2018年6月發布2018年國發19號文，不斷推動對外資的開放。

崔凡告訴紅星新聞，我國目前在世界主要經濟體中對外資的開放程度上總體處於較低水平，對外資限制程度較高，有進一步開放的必要性。在國際組織中，世貿組織、聯合國貿發會議和世界銀行都在國際投資領域有所涉及，但是在推動投資自由化方面，發達國家組成的經濟合作與發展組織（OECD）是最熱心的。

OECD對投資自由化問題一直密切關注。2003年，他們開始編製一個指數來監控各國的投資自由化程度。這就是外資限制指數。編製過程中，數據回溯到了1997年。1表示限制程度最高，0表示完全沒有限制。數據中最開始一共只包括有45個經濟體，後來陸續增加了一些經濟體，到2017年公布的數據，已經包含了70個主要經濟體。除了OECD所有成員，還包括G20所有其他成員，以及一些規模較大的發展中經濟體。

中國目前在70個主要經濟體中的限制程度比較高。而從2018年外資准入負面清單頒布後，中國進一步擴大開放，外資限制指數預期將會大幅度下降。

崔凡指出，縱向來看，從2016年事實上實施的全國版負面清單、2017年正式頒布的全國版外資准入負面清單到這次頒布的2018年版外資准入負面清單，以及對比以往歷年的外商投資產業指導目錄，這一次確實是開放力度最大的一次。從橫向來看，我國在世界各個主要經濟體中開放水平並不是很高，2018年的這次大幅度開放之後，現有開放程度只能說跟我們國家目前的經濟發展水平相適應，並不是超前的過度開放。

負面清單屬於外商投資領域

與貿易戰無直接關係

對於此次出台的負面清單與中美貿易戰之間關聯的猜測，對外經濟貿易大學國際經貿學院教授、外國直接投資研究中心主任盧進勇表示，中美貿易戰牽扯的主要是貿易領域，而負面清單屬於外商投資領域。

他解釋稱，在貿易領域的措施主要表現為調節關稅，取消一些個不合理的非關稅措施。「如果我明顯採取了一些貿易方面的措施，還可以說是受貿易戰或美國的壓力，且可能跟貿易戰直接相關的；但這次我們公布的負面清單是外商投資領域的，所以不能說負面清單是在美國的壓力之下、在貿易戰的逼迫之下採取的措施。「不能說和貿易戰一點關係沒有，但是沒有直接的關係。」盧進勇表示。

崔凡認為，負面清單可以看作在目前逆全球化、單邊主義、貿易保護主義抬頭的情況下，我們對整體形勢的應對措施。越是向世界各國開放，我們在應對單邊保護主義的時候就越主動。「不斷縮小外商投資審批範圍，表明我們堅定不移地按照現有開放計劃，向國內外繼續擴大開放的堅定決心。不能因為有貿易摩擦，就不開放了或者放慢開放節奏，這樣反而會把我們的改革開放進程打亂，對自己不利。」

盧進勇告訴紅星新聞，今年4月，習近平主席在博鰲亞洲論壇2018年年會開幕式上就已經宣布，中國決定在擴大開放方面採取一系列新的重大舉措。其中就包括大幅度放寬市場准入。確保放寬銀行、證券、保險行業外資股比限制的重大措施落地，同時加大開放力度，加快保險行業開放進程，放寬外資金融機構設立限制，擴大外資金融機構在華業務範圍，拓寬中外金融市場合作領域。儘快放寬汽車行業等製造業外資股比限制。

「這是按正常的步驟來推進的，並不是因為出現了中美貿易爭端，我們就把這個事突然拿出來了。」盧進勇說。

他指出，一個國家的對外開放，和國家的大政方針有關，也和國家的產業競爭力有關。

「如果產業競爭力還較弱，的確需要採取一些措施加以適當的保護；如果產業競爭力提升了，這些保護就沒有存在的必要了。」

盧進勇補充道，2018年版負面清單推出的22條開放措施，以服務業為主，同時也兼顧了製造業。「主要是因為這些行業，我們的競爭力得到了提升。」

對等待遇須作為一個新的參考系

加以考慮

盧進勇指出，國際投資領域有一條對等待遇，或者叫對等開放。「不能別人向我們開放，我們還不向別人開放。」

據統計，我國的對外投資額已經超過利用外資額，成為資本凈輸出國。盧進勇表示，「我們還得考慮『一帶一路』走出去，考慮對外投資的情況，考慮海外企業經營情況，以及他們在國外所受到的待遇的情況。因此，對等待遇必須作為一個新的參考系加以考慮。」

他舉例道：「比如在新推出的22項開放措施中，取消特殊和稀缺煤類勘查、開採須由中方控股的限制；取消石墨勘查、開採的外資准入限制。我們國家對外投資的許多項目都投向礦業，且不止於勘查，還包括開採冶煉。」

盧進勇認為，2018年版負面清單以及新推出的22條開放措施，綜合考慮了行業的發展現狀、競爭力，以及國際規則和慣例。此外，國家也考慮到個別行業的實際情況，提供了過渡期。

比如這次開放的汽車領域，「2018年取消專用車、新能源汽車整車製造外資股比限制，2020年取消商用車外資股比限制，2022年取消乘用車外資股比限制以及合資企業不超過兩家的限制」，為商用車和乘用車分別提供2年和4年的過渡期。

盧進勇同時指出，開放是大勢所趨，勢在必行。「我們這些行業經過多年發展，競爭力已經逐步提高，如果再過度保護可能就是害它。就像一個孩子到了18歲，有些事他可以獨立去做了，這時候如果父母還不放手，他們覺得是好心，但實際結果可能是事與願違的。」

「我們國家的服務業、製造業經過這些年的發展，已經走到了這麼一個節點，即不要再過度保護，而要讓外資進來，讓這些行業面對競爭。短期內可能會有點壓力，但是經過幾年的適應，從長期發展來看是有好處的。」盧進勇說。

放開股許可權制不代表沒有管理

盧進勇強調，進一步開放准入，取消外資股比限制，並不等於沒有監管。「這只是股許可權制的放鬆，除了股權控制的手段以外，國家還有很多的管理措施。」外資在中國辦企業、開展生產經營活動，首先要遵守中國的法律、接受中國政府的管理。

與此同時，盧進勇指出，首先，在擴大對外開放以後，要由原來的事前監管，向加強事中、事後監管轉變；要結合我國實際，學習和借鑒國際上成熟的金融監管做法，補齊制度短板，完善資本監管、行為監管、功能監管方式，確保監管能力和對外開放水平相適應。第二、要防範對外開放的政策不能原汁原味地得到落實，要防止出現「彈簧門」、「玻璃門」、「旋轉門」。第三、著力營造公平高效的市場營商環境，在中國市場上構建真正的讓國企、民企、外企公平競爭的環境。

2018年3月14日，《國務院2018年立法工作計劃》對外公布，其中外國投資法草案赫然在列。

「對外資進行國家安全的審查是各國一項通行的做法。我們國家對外資也是有國家安全的這種審查的，這種國家安全審查制度現在就有，目前主要體現在外資併購領域，將來《外國投資法》頒布以後會更加健全。」崔凡說。

END

紅星新聞記者丨張炎良 北京報道

編輯丨馮玲玲

對於此事，你怎麼看？

本文為紅星新聞（微信號：cdsbnc）原創

如果您發現本新聞有虛假不實等問題

歡迎向我們後台留言舉報

喜歡這篇文章嗎？立刻分享出去讓更多人知道吧！