發展的路徑依賴──來自墨西哥革命的證據

本文為「量化歷史研究」第252篇推送

瑪雅遺址

（圖片來源於網路）

種種經驗證據表明，重大歷史事件會對經濟發展產生持續的影響，比如數世紀前的殖民或被殖民經歷、大西洋奴隸貿易等等。這些重大事件能從根本上撼動社會組織或制度，從而對當今的政治經濟發展產生影響。同時一些看似微小的且無關緊要的事件可能由於其發生的時間點較為關鍵，也能對國家或地區產生持久的影響。如果這些微小的突發事件能使該地區的制度進入某一路徑，就可能對這種路徑產生依賴且不能輕易擺脫。這就是諾斯建立的關於制度變遷的 「路徑依賴」（path dependence）理論。

哈佛大學的Melissa Dell在她的工作論文中使用了實證研究方法對這一理論加以佐證，探究了20世紀初墨西哥的乾旱如何影響墨西哥革命期間的地方叛亂，並至今仍持續地影響著各地區的經濟和政治發展。

墨西哥革命是一場始於1910年的多方內戰，旨在於推翻長期獨裁者迪亞斯的統治。在1910年的大選後，因迪亞斯操縱選舉而落選併入獄的馬德羅發出了一封來自監獄的信件，呼籲民眾反抗，提出新政權會實施土地改革。這一模糊的承諾得到了廣大農民們的支持，他們向迪亞斯及其聯邦軍隊發起多次叛亂，並於1911年擊敗原政府。然而馬德羅對農民的承諾並未實現，之後又發生了數次政權更迭和武裝革命，最終革命由一個支持國家集權的「革命制度黨」贏得。這整個過程被統稱為「墨西哥革命」，其戰鬥口號是「土地與自由」，體現了墨西哥農民關於土地分配以及政治權力集中程度的核心訴求。

在革命快要結束的1918年，儘管武裝鬥爭已減弱，土地上的猖獗衝突仍未解決，中央政府在首都以外的權力也有限。面對蓬勃發展的農民運動，憲政主義元首卡蘭薩召開了制憲會議並批准了一項新憲法條例（第27條）。該條例規定一切土地屬於國家：由國家收回迪亞斯統治時期賣給天主教教會的土地，把地產分配給村鎮，轉讓給中小農戶使用和經營。

在革命結束後的幾十年里，政府通過建立「合作農場(ejidos)」貫徹實施了憲法第27條，即由國家分配給無地農民組成的集體農莊組織耕種。「合作農場」成員沒有土地的所有權，只有使用權和種植收益權。土地所有權歸國家，即便是集體組織「合作農場」也沒有權利出售、出租土地或將其轉為非農業用途。直到1992年墨西哥修改了憲法第27條，授予「合作農場」法人資格，允許其對土地進行市場經營，並授予農民一定土地權。由於至今「合作農場」土地仍占墨西哥國土面積的54%，成員數目約佔農村人口的一半，第27條的影響必定是深遠而重大的。

正是基於如上的背景，Dell實證探究了短暫的降水衝擊是如何加劇地區的革命叛亂，進而影響了革命后土地改革的強度，並造成當今各市鎮政治和經濟結果的不同。

文中使用了工具變數方法，在第一階段的回歸中首先量化了1906-1910年降雨衝擊與革命叛亂之間的關係。1906-1910年降雨的數據來源於墨西哥217個市鎮政府發布的地熱降水數據集，而地方叛亂的數據來源於多個歷史文獻源以及市鎮百科全書里的時間簡表，包含了所有由市民發起的針對地方政府和軍隊的暴力襲擊。

圖一繪製了各市鎮1906-1910年的降水量與長期平均降水（正常降水量）之比。圖二則彙報了1910-1918年各市鎮有無發生叛亂，深色表示有叛亂，淺色代表沒有叛亂。兩圖進行比對後，可以看到1906-1910年該市鎮的乾旱越嚴重，就越有可能在1910-1918年發生叛亂。

圖一：1906-1910年降水與長期平均降水之比

圖二：1910-1918年的地區叛亂

兩圖的高度相關性也預測了工具變數第一階段的結果。利用外生的降雨變化，作者識別了乾旱對武裝叛亂的導火索作用。所有估計都控制了州的固定效應和不隨時間變化的地理條件，包括長期氣溫、長期降水、高度、坡度等等。加入控制變數後的第一階段結果表明：乾旱程度與地方叛亂之間存在很強的相關性。當降水量從長期平均降水量的一半（嚴重乾旱）增加到正常降水水平時，叛亂髮生的可能性會降低約38個百分點。

革命時期反政府衝突在之後的幾十年中可能會增加土地改革和聯邦機構擴張的強度，因為政府當局更有可能會回應當地農民的訴求。土改的數據來源於1916年至今以「合作農場」為單位的農業歷史數據集。作者將數據集記載的31000個「合作農場」按地理位置分配到它們所在的市鎮，作為各市鎮土地改革強度的代理變數。工具變數第二階段估計結果表明，發生叛亂的政府當局的確通過土地改革比未發生叛亂的市鎮多分配了22個百分點的土地。但意外的是，在發生叛亂的地區並沒有發現較多的公共品供給，也就是說叛亂對於聯邦機構的規模擴張影響不大。

接著作者使用1900、1910、1930、1940、1960、2000以及2010年的墨西哥人口普查數據來探究武裝叛亂持續至今的影響。工具變數估計結果發現，發生叛亂的城市比未發生叛亂的城市要貧窮30個百分點；工業化程度較低，表現在從事農業的人相對多，而從事工業生產的人相對少；政治競爭程度低，表現在地方選舉的政黨更替次數少。

作者認為革命時期的叛亂對這些政治、經濟和人口的持續性影響主要是通過土改產生的。從長期來看，土地改革減緩了工業生產的腳步，把更多的勞動力固定在土地上。本質上墨西哥的土地改革犧牲了市場經濟的發展來換取政治權威的鞏固，導致了經濟發展的無效率。作者發現1900年的人口普查中原本相似的市鎮，僅僅因為在關鍵時期乾旱程度不一，隨後的發展軌跡竟完全改變且難以擺脫，這就是本文所強調的發展的路徑依賴。

文獻來源:Dell, M. 「Path Dependence in Development: Evidence from the Mexican Revolution,」 Working Paper.

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輪值主編：何石軍 責任編輯：彭雪梅

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