交易商協會:決定給予大公評級嚴重警告處分 責令其限期整改
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08-18
交易商協會:經交易商協會2018年第8次自律處分會議初審、2018年第9次自律處分會議複審,決定給予大公國際資信評估有限公司(以下簡稱「大公評級」)嚴重警告處分,責令其限期整改,並暫停債務融資工具市場相關業務一年。
經查,2017年11月-2018年3月,大公評級在為相關發行人提供信用評級服務的同時,直接向受評企業提供諮詢服務,收取高額費用。同時,在交易商協會業務調查和自律調查工作開展過程中,大公評級向協會提供的相關材料存在虛假表述和不實信息。經兩次自律處分會議審議,大公評級上述行為明顯違反《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》《非金融企業債務融資工具市場自律處分規則》相關自律規定,違規事實清楚、證據充分、影響負面,決定給予大公評級上述自律處分。(交易商協會網站)