北京互金整治辦啟動P2P網貸機構自查、自律檢查、行政核查

北京市互聯網金融風險專項整治工作領導小組辦公室（互金整治辦）通知稱，市將先後開展P2P網路借貸機構自查、自律檢查、行政核查，層層推進進行。

以下為通知全文，來自北京市金融工作局網站，原文標題《關於啟動在京註冊P2P網路借貸機構自查工作的通知》。

為落實《關於開展P2P網路借貸機構合規檢查工作的通知》（網貸整治辦函〔2018〕63號）的要求，我市將先後開展P2P網路借貸機構自查、自律檢查、行政核查，壓茬進行。自本通知發布之日起啟動P2P網路借貸機構自查工作，現將有關事項通知如下：

一、自查主體

收到北京市互聯網金融風險專項整治工作領導小組辦公室（以下簡稱「北京互金整治辦」）下發的《網路借貸信息中介機構事實認定整改通知書》、2016年8月24日前設立且從事網路借貸業務、尚在正常運營的機構。

二、自查標準

《網路借貸信息中介機構業務活動管理暫行辦法》、《網路借貸信息中介機構業務活動信息披露指引》、《網路借貸資金存管業務指引》、《網路借貸信息中介機構合規檢查問題清單》（詳見附件1）。

三、自查時間

自查報告原則上應於2018年9月30日前提交，最遲不得晚於2018年10月15日。

四、自查業務範圍

截止到自查報告提交之日上月月末的機構存量業務。

五、自查要求

各機構成立以主要負責人為組長的自查小組，自查小組由實際控制人、大股東、董事長、CEO、合規負責人組成，主要負責人應對自查結果真實性負全責和最後責任，合規負責人具體負責自查工作。自查報告（模板見附件2）應包括發現的問題及整改進度、存量業務規模和風險化解情況、當前存在的主要問題或風險隱患等。機構應實事求是，各項自查落實到人，保證自查結果客觀準確，對自查中發現的問題及風險點要邊查邊整，即查即改。自查報告須加蓋機構公章、高管人員及主要股東簽字，同時出具高管及主要股東簽署的真實性承諾書（模板見附件3）。提交自查報告的同時提交若整改不合規的良性退出方案，可參照《北京市網路借貸信息中介機構業務退出規程》制定，簽章要求同真實性承諾書。

六、自查流程

機構出具自查報告、真實性承諾書、退出方案後，於規定的時間內將簽章版掃描上傳至金管通系統，網址https://www.jinguantong.com.cn。機構可於2018年8月31日起開始上傳。

完成自查報告、真實性承諾書、退出方案提交的機構應按照《材料清單》的要求準備材料，配合開展自律檢查、行政核查。《材料清單》將於近期通過官方渠道公布。  

特此通知。

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