一單內幕交易扯出招行分行高管！多位員工也牽扯，原來是利用授信獲批精準潛伏

一則兩年前的併購重組，牽出了多個內幕交易案件，3份行政處罰書讓4人遭罰。

與以往不同的是，此次內幕交易的當事人即不是上市公司，也不是重組方，更不是券商和會計所等中介機構，而是負責給重組項目授信融資的招商銀行分行高管，以及招商銀行相關內幕信息知情人的父親和朋友等，利益鏈條頗長。

其中，招商銀行分行高管胡忠權買入股票400萬獲利8萬，最終罰沒款項超32萬；因獲知內幕信息又勸朋友買入，招行員工的朋友雖虧損200多萬但仍領了120萬罰款；還有的更是將內幕信息告知父親，也導致了「沒一罰三」的結局。

招商銀行多人員涉事其中

時間回到兩年前。

2016年4月上旬，株式會社衣念世界（簡稱衣念世界）擬出售衣念時裝香港有限公司（衣念香港）及其關聯方持有的Teenie Weenie品牌及該品牌相關的資產和業務，尋找潛在的投資人，其中包括維格娜絲。

2016年5月7日，維格娜絲的管理團隊成員召開會議討論收購Teenie Weenie品牌在大陸地區資產和業務的事項，會上達成一致意見確定參與該項目的競標。2016年6月3日，維格娜絲髮出第一輪投標書，6月7日，維格娜絲得知已進入第二輪競標，維格娜絲聯繫招商銀行協助做幾十億規模的融資方案。

2016年7月4日，招商銀行總行投行部、招商銀行南京江寧支行趙某、樊某與維格娜絲召開融資方案討論會。

2016年7月29日，衣念世界告知維格娜絲競標成功。同日，招商銀行南京分行召開對維格娜絲的授信審批會議，招商銀行南京分行授信審批部副總經理胡忠權參會並發表意見。直至2016年9月3日，維格娜絲公告該收購事項。

證監會認定，該收購事項在公開披露前，屬於《證券法》規定的內幕信息。內幕信息不晚於2016年5月7日形成，公開於2016年9月3日。

可以看出內幕信息知情人包括了招商銀行南京江寧支行趙某、樊某，以及招商銀行南京分行授信審批部副總經理胡忠權。

胡忠權自2015年9月起任招商銀行南京分行授信審批部副總經理，先後兩次參加2016年7月29日和8月2日針對維格娜絲的授信審批會議，並發表意見，是證券交易內幕信息知情人，知悉內幕信息時間不晚於2016年7月29日。

在得知內幕消息後，胡忠權用「胡忠權」「胡某凱」證券賬戶交易「維格娜絲」，其中「胡忠權」賬戶2016年8月18日買入「維格娜絲」7,400股，成交金額230,140元；8月25日買入「維格娜絲」6,400股，成交金額196,306元。截至2017年8月24日全部賣出，實際獲利66,678.77元。

「胡某凱」證券賬戶於2007年3月7日在華泰證券南京長江路證券營業部開立，「胡某凱」普通證券賬戶從2016年8月5日至8月18日共買入「維格娜絲」37,500股，成交金額1,145,227元，8月12日賣出「維格娜絲」17,000股，成交金額512,722元，剩餘20,500股作為擔保品劃入「胡某凱」信用證券賬戶。「胡某凱」信用證券賬戶於2016年8月18日買入「維格娜絲」64,904股（不含普通賬戶劃入20,500股），成交金額2,020,699元；12月22日賣出「維格娜絲」10,000股，成交金額351,301元，2017年1月5日賣出「維格娜絲」5,800股，成交金額189,606元。截止8月24日已經全部賣出，實際獲利16,301.38元。

綜上，「胡忠權」、「胡某凱」證券賬戶實際獲利82,980.15元。資金主要來源於胡忠權歷史沉澱資金和賣出其他股票的資金。證監會決定沒收胡忠權違法所得82,980.15元，並處以248,940.45元的罰款。

招行員工將信息泄露給父親

除了胡忠權，得知了內幕信息後的樊某，通過電話講信息告知給了父親樊通興，樊通興是老股民，兩人通過48次通話基本確定了「維格娜絲」的買賣時間。

「樊通興」信用證券賬戶在2016年8月24日買入「維格娜絲」4,650股，成交金額146,249元，12月19日全部賣出，成交金額158,053.5元，實際獲利11,549.07元。資金主要是賣出其他股票得到的資金。

樊通興提出，樊通興與樊某是父子關係，在接送孫子、孫女上學的過程中，父子通話聯繫較多，實屬正常，不能以此認定其非法獲取內幕信息。同時，如果是樊某向樊通興透露內幕信息，樊通興不可能使用自己名下的賬戶交易「維格娜絲」。樊通興不知道樊某知悉內幕信息，其交易「維格娜絲」，完全是「本人對市場行情的判斷作出的自主投資行為」。

但證監會不這麼認為，調查人員表示，樊通興在知悉內幕信息後，賣出其他股票，買入「維格娜絲」，決策果斷，交易行為異常，並無合理解釋。結合樊通興與樊某通話聯繫情況、樊通興交易行為異常性等客觀證據綜合判斷，樊通興與樊某在內幕信息敏感期內頻繁通話的過程中傳遞了內幕信息，兩人的身份關係及是否在通話過程中討論其他事項等問題與本案無必然聯繫。

樊通興使用自己的賬戶交易「維格娜絲」，並不足以推翻對其內幕交易行為的認定。現有證據無法證明，樊通興交易「維格娜絲」，是其自主投資行為。最終證監會沒收了樊通興違法所得11,549.07元，並處以34,647.21元的罰款。

將信息泄露給朋友，朋友又告知朋友致雙雙虧損

除了告訴父親，樊某還將信息告訴了朋友於洪瑞。因與趙某、樊某均相識，於洪瑞還從趙某處得知了內幕信息，於洪瑞和趙某的通訊記錄顯示，兩人2016年8月至12月共計通話116次。於洪瑞和樊某的通訊記錄顯示，兩人2016年8月至11月共計通話20次。於洪瑞稱其買完「維格娜絲」之後，跟趙某、樊某都聊過「維格娜絲」這隻股票。

但即便得知了內幕信息，於洪瑞的股票操作仍虧損，「於洪瑞」證券賬戶於2014年10月10日在中信建投證券南京江寧金箔路營業部開立，該賬戶從2016年8月15日開始買入「維格娜絲」，至8月26日，累計買入466,300股，成交金額14,481,055.56元。2017年1月10日陸續賣出，截至8月24日，實際虧損2,226,749.16元。

不僅自己買入虧損，於洪瑞還把信息透露給朋友王風雷，王風雷控制使用「王某虹」、「陳某英」證券賬戶交易「維格娜絲」短短12天虧損176萬。

證監會最終對於洪瑞內幕交易行為處以60萬元的罰款，對其建議他人買賣相關證券的行為處以60萬元的罰款，合計處以120萬元的罰款。對王風雷內幕交易行為處以60萬元的罰款。

證監會新聞發言人常德鵬曾公開指出，上市公司併購重組領域已成為內幕交易違法行為的易發、高發地帶，證監會將對該領域發生的違法行為予以持續嚴厲打擊。資本市場是信息市場，克服內外信息不對稱的市場缺陷，保證投資者對上市公司經營信息的公平獲取是保障廣大中小投資者合法權益和資本市場健康發展的題中之義，部分上市公司內部人及其利益相關方利用信息優勢進行內幕交易，妄圖非法獲利，嚴重擾亂資本市場發展秩序，侵害了廣大投資者的合法利益，必須嚴懲。證監會將常抓不懈，持之以恆打擊內幕交易違法行為，不斷強化監管執法，督促相關內幕知情人律己慎行，保守公司經營秘密，恪守職業道德，一旦觸碰法律底線，絕不姑息，必嚴懲不貸。

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