嘩然：美國政府新聲明對華人學者和中國有什麼影響？

科技 08-27

8月23日，美國NIH主任柯林斯參加參議院的聽證會。

導讀

四年前，美國最大的醫學科研機構、年度經費逾三百億美元的國立衛生研究院

（NIH）

院長柯林斯在中國發表演講稱「科學不分國界，知識屬於全人類」。同樣是他，近日發表聲明「對知識產權和同行評審可能受到外國影響」表示關注，給國際合作潑涼水。不僅如此，他還聲稱NIH正在協助美國聯邦調查局

（FBI）

調查與國外機構有合作、收到經費資助的美國科學家。

此前，NIH不僅不限制國際合作、而是積極鼓勵美國政府與中國政府的基金機構聯合資助研究項目。這一新聲明究竟意味著什麼？真是簡單的蜻蜓點水、只限制個人謀利、打擊國際合作中的違規行為？還是美國政府發生標誌性轉向、壓制國際科研合作、甚至壓制華人科學家？目前海內外華人科學家有不同意見。對於這一重大問題，歡迎投稿爭鳴。《知識分子》將持續關注，今天是第一篇報道。

本文由《知識分子》集體創作

●

8月20日，美國國立衛生研究院

（NIH）

主任弗朗西斯·柯林斯

（Francis S. Collins）

發表了一份令人不安的聲明：關於保護美國生物醫學研究誠信的聲明

（Statement on Protecting the Integrity of U.S. Biomedical Research）

。

在這份聲明中，柯林斯表示，美國的生物醫學的知識產權安全以及同行評審公正性正遭受威脅：1）一些接受NIH資助的研究者並未完整彙報自己接受的其他資助；2）一些研究者將NIH所資助研究的知識產權成果進行轉移；3）一些同行評議的評議員將保密信息泄露，影響評審公正。

聲明指出，對此NIH將與聯邦其他機構採取措施：以保證研究者準確彙報所有經費資助、經濟利益和服務單位；繼續與包括國外科學家與機構合作的同時，降低知識產權安全的風險；探索更多的措施以保護同行評議的誠信。

8月23日，科林斯在參議院聽證會結束後接受媒體採訪時表示，他已經給大約10000個NIH資助的機構寫信，警告他們不要在生物醫學研究中受到外國的影響，鼓勵他們就知識產權和外國干預的威脅向當地FBI彙報。

與此同時，他還談到對於違規行為，懲罰將取決於影響的嚴重程度，包括失去獲得NIH資助的機會，不能申請其他一些資助，視為違法行為，失去工作的機會等。

同樣是在8月23日，由特朗普提名、即將上任的白宮科技政策辦公室主任Kelvin Droegemeier在參議院的任命聽證會上表示：來自中國的國際競爭，對美國的科學與技術構成了威脅。

經費龐大的NIH，其目標不是用於刺激美國經濟發展，也不是刺激美國生物醫學產業發展，更無關軍事，它的明確目標是「

為改善健康和拯救生命做出重要發現

」。所以，美國之外的科學家，如果有好的研究課題，也可以競爭NIH的研究經費。例如，北京大學從二十多年前到現在都有科學家獲得NIH經費資助。這些中國科學家當然都有中國政府的基金資助。

那麼，柯林斯的這一聲明到底意味著什麼？尤其是在中美貿易摩擦不斷升級的背景下？是否意味著美國突然提出要限制美國華人科學家獲得中國資助？

事實上，美國政府對中國發展科學不認為有利於人類共同利益，對中國投入基礎科學感到的不是競爭壓力，而是視為威脅。今年6月，FBI局長克里斯托弗·雷

（Christopher Wray）

表示說中國是美國「最大最顯著」的威脅，並稱中國在美國的每個州都有間諜活動。

有學者向《知識分子》表示，NIH院長的聲明必然將影響大批華人：他們要麼不與中國合作，要麼回到中國。也有學者認為，這個聲明對在美華人與中國合作的影響不大，甚至是促進中國學術規範化的契機。

針對中國的行動第一步？

「這一聲明我個人認為可能主要是針對中國而做的。畢竟中國現在是美國的一個強勁對手，而且我們的制度有別於西方的制度，所以他們感覺到壓力也是正常的。」北京大學生命科學學院教授、亞洲及大洋洲生物化學家及分子生物學家聯盟主席昌增益對《知識分子》說。

在多位學者看來，NIH的這一聲明是中美貿易摩擦在基礎科學領域的延續，雖然聲明並沒有明顯針對某個國家。

「我個人認為其擔心和要求也合理，應該說以前對科學家的要求也是一樣的，不過是這一次在大的政治環境下要求各單位有具體的舉措加強對在外國有基金支持的美國科學家管理，顯得意有所指。」德國國家癌症中心研究員劉海坤向《知識分子》表示。

「我聽說德州大學安德里森癌症中心已經有兩三個教授被停止工作了」，一位在美國工作的華人生物學家、中國科學院外籍院士告訴《知識分子》，「一個FBI的負責人告訴我說，有一個中國學者企圖把未發表的數據帶回中國，在機場被截下，並被沒收計算機」。該院士自己也在近期被所屬大學非正式地詢問到自己在中國國內的相關工作。

據《休斯敦記事報》

（Huston Chronicle）

報道，8月8日，100多位來自德克薩斯的學術和醫療機構領導，參加了FBI主辦的會議。該會議旨在幫助這些機構防止知識產權盜竊，尤其是來自機構內部的盜竊。

8月23日聽證會結束受，柯林斯評價外國政府企圖獲取美國研究機構知識產權問題時，重點提到了中國的海外高層次人才引進計劃「千人計劃」。

「直到最近，人們都沒有意識到這些不端行為不僅發生在國防、IT及工程領域，也發生在生物醫藥領域，比如你看中國的千人計劃，就企圖想要獲得醫藥領域方面的專業技術。」柯林斯說。從2008年開始，中國開始有計劃地重點引進一批能夠突破關鍵技術、發展高新產業、帶動新興學科的戰略科學家和領軍人物，其中很多有在美國工作的經歷。

柯林斯還表示，NIH正對大約六位「可疑的」研究者進行調查。這些研究者都未向NIH完全彙報從國外政府獲得的資助。目前，還不清楚這六位研究者的身份。

中國「千人計劃」害了美國嗎？

中國的千人計劃，基本是吸引本國留學人員回國的人才計劃。實施十年來，雖然對於年輕人的吸引很有效，對於年資高的旅美華人學者，千人計劃的效果很有限，所以出現獲得千人計劃資助還不願意全職回國的情況。這一現象在中國科學界也有不少議論甚至詬病。

「這些人是因為個人和家庭情況，甚至可以說因為更願意生活在美國，而根據最新聲明的潛台詞，柯林斯等人卻懷疑他們在美國吃裡扒外。」一位資深科學家告訴《知識分子》。

事實是怎麼樣的？

上述資深科學家舉例說，《細胞》雜誌本周發表的一篇文章，研究的負責人、文章的通訊作者A教授，同時身為哈佛大學醫學院教授、也獲得了中國「頂尖千人計劃」支持，擔任中科院生物與化學交叉研究中心主任。中國對該中心有常規的年度經費支持，數額不小。在該文章發表時用的通訊地址中第一個是哈佛，而第二地址才是中國科學院。關於經費資助則先註明有美國NIH的，後排列有中國科學院的。

需要說明的是，這並非個別現象。

在中美兩國都獲得研究資助的華人科學家的工作，到底是損害了美國利益，幫助了中國，還是佔了中國的經費便宜，有利於美國？

該資深科學家表示，如果旅美學者在美國全職工作，而用了中國的經費，一般而言良好的理解是兩國合作支持了共同認為應該支持的科學研究，如果要計較知識產權，恐怕絕對不是柯林斯和美國政客所指責的一面之詞，利益受損的不是美國而很可能是中國，因為理論上美國的科研機構得到知識產權，而中國的單位不能共享。

他向《知識分子》進一步解釋道，當前較為普遍的情況是，一些海外華人學者，受到了兩國研究機構的資助，但一般是在美國全職，而中國只是獲得經費。這種做法，對於中國的資助機構來說，是不得已，一方面當然可能是希望以部分時間作為過渡，爭取旅美學者最終全職回國。但如果這些學者不回國，他們的工作雖然對中國有些單位可能有所幫助，但總體上可以認為是旅美學者佔了中國的經費便宜，而不是損害了美國的利益。因為他們全職在美國工作，他們的專利按美國大學和研究機構的規定，毫無例外全部是職務專利，全部歸美國僱主機構所有。而中國單位一般不可能要求全部專利，實際上，因為與美國單位的合同所限，中國單位一般完全不能分享旅美華人在中國兼職帶來的專利。也就是說，實際是中國吃虧，美國佔便宜。

基於此，上述資深科學家認為柯林斯前述聲明顯得不可思議。「如果旅美學者的國際合作研究用了中國經費，按NIH警告，難道這對美國不好嗎？科學家出身的柯林斯要麼是在美國政客壓力下患了軟骨病，要麼是無病呻吟。」

誰會受到影響？

在國外擔任兼職的研究者可能會受此政策影響，西湖大學的研究員

（PI，principal investigator）

、遺傳學家鄭厚峰表示，「因為措施裡面提到要提升報告研究支持、經濟利益和隸屬關係的要求」。

而對於在海外沒有實驗室的研究者將不會受此政策影響，美國加州大學聖地亞哥分校

（UCSD）

教授、美國藝術與科學院院士王映真說。

王映真告訴《知識分子》，在UCSD，很多PI在歐洲有海外實驗室，但更多是在中國有海外實驗室。這些PI會花很多時間在中國，並發表大量的論文，為學校帶來大量的NIH資助。因此，學校對PI的缺席行為並未採取任何措施。這一現象已經引發其他沒有海外實驗室的PI的抱怨。

「我在中國沒有實驗室，但我和我以前的一個博士後有合作，項目是他在我的實驗室啟動的，這個博士後現在中國有實驗室。即使有這一政策，這種誠實的合作將繼續進行。」王映真說，誠實透明的國際合作將不會受該政策影響。

劉海坤也表示，此次聲明主要針對美國以外的國家有基金支持但故意不申報的情況，特別是事關敏感技術的知識產權的損失。正規國際合作項目都有透明的管理和調控措施，「如果是兩個實驗室不牽涉共同基金的合作只要告知所在單位，也不會有負面影響」。

「這個聲明不會讓我故意排斥可能的美國合作者。合作對象的選擇最重要的是對方的科學和技術背景是否能夠對課題的進展提供顯著的推動作用。」劉海坤補充道。

上文提到的在美中科院外籍院士也表示，自己以後會給學校彙報更多信息，但他和中國研究者的合作並不會受到影響。

不過，一位在NIH做博士後研究的青年學者則表示，「表面上看這些政策和措施無關痛癢，但今後NIH對中國員工和申請者的審核會更苛刻，比如會調查你是否有任何和國內科研項目或者經費的聯繫。」

「根據這個聲明，如果只局限於同行評審不允許別國參與這一塊，似乎短期內不會影響到國內與美國同行的合作。」曾在美國做研究的北京大學生命科學學院研究員李毓龍表示。他同時認為，如果這樣的思維繼續加深，會影響國內實驗室和美國同行的合作。

劉海坤也指出，如果此類調控越來越多，可能會影響合作的靈活度，讓尋找美方合作的科學家三思而行。

美國的科學保護主義？

「我認為在科學逐漸成為一個全球共同體的今天，美國還在宣揚民族保護主義是非常愚蠢和可笑的。民族主義只會葬送全球化的未來。」針對NIH發表的這一聲明，中國科學院上海生命科學研究院神經科學研究所高級研究員、課題組長仇子龍說。

仇子龍認為，美國NIH主任的這份聲明是在暗示，他們認為在美國，來自某些其他國家的科學家可能把美國的一些尖端科學機密泄露給別國，聲明還暗示其他國家的科學家可能不能參加美國的同行評議等等。

「我們在中國的基金委評選和科技部基金評選中，邀請了大量擁有美國國籍的中國科學家。既然中國都不怕邀請美國國籍的中國科學家參加基金評審，涉及大量未發表的科學機密，美國有什麼好怕的，所以我認為美國這樣做是非常愚蠢和短視的。」仇子龍評價說。

王映真也表示，特朗普政府的保護性政策將影響到美國的研究。「美國的科學成就主要是由移民推動的，沒有他們，美國將失去它的優勢。」她在郵件中告訴《知識分子》。

學術不規範，可能吃官司

「從其內容本身看，沒有什麼不合理之處，都是任何一位誠實的學者應該遵守的學術規範。」昌增益在評價NIH的聲明時說。他同時指出，「希望我們的『千人計劃』人才要特別注意嚴格遵守學術規範，以免受到不利影響。」

劉海坤也認為：「我覺得不應把這個聲明看作是對國際合作的打擊。中國受此影響的我個人估計會是『千人計劃』和『外專千人』，以及是在中美都有兼職的科學家。」劉海坤補充道，「偽兼職」是各方都不歡迎的，中國應該在國際學生合作的通行規則下規範兼職教授管理，建立多方知情並同意的合理制度。

實際上，學者在美國政府研究機構任職同時，被指從其他機構獲益的事件並不少。今年2月，據美國司法部官網消息，中國學者王春在在任職美國國家海洋和大氣管理局

（NOAA）

海洋專家時，同時作為「長江學者」接受中國政府提供的薪資，違反美國「供職於美國政府不得接受其他薪資」之法律，被判處有期徒刑。王春在同時還參與了「千人計劃」，以及「973計劃」

（國家重點基礎研究發展計劃）

。

「很多學者在隱瞞事實的情況下，從中美兩方拿錢，是不道德的。」上文提到的中科院外籍院士和劉海坤的看法相似，「我們應該通過這次的爭議把自己的規範理順。中國要想彎道超車，也必須有規範的制度。」

不過，也有學者認為，對於美國政策經驗老到的人，可能看到這一聲明背後的實際內涵，當然事實影響如何也需要時間進一步驗證。

柯林斯聲明是善舉嗎？

美國政府機構如NIH不可能為中國設立規範，那麼其聲明背後的實際含義是什麼？

早在2013年，據《紐約時報》報道，3位紐約大學醫學院的中國籍研究者，被指控接受來自中國醫學影像企業和在中國研究機構的賄賂，向該企業和該機構提供他們在紐約大學的研究的非公共信息。該研究由NIH支持。實際上，上述資深學者解釋，以前只有瞞著專利擁有者、工作者的單位提供非公開信息才是違規，而一項研究獲得外國資助本來不違反任何規定。「這類事情以前NIH沒有調查的資格，新的聲明意味著現在有可能被調查。」該學者說。

在接受《知識分子》訪談中，有學者認為柯林斯的聲明，違反了科學研究的人類共同屬性本質，違反了美國NIH本身的目標。科學一直被認為是人類智慧的結晶，是人類共同的智力財富。科學超越國與國之間的戰爭、種族、文化，在黑暗中仍然是人類的紐帶，而NIH也以「為改善健康和拯救生命做出重要發現」為終極目標。

柯林斯發給接受NIH資助機構的信函。

何東明、李可、段睿穎對此文亦有貢獻，特此感謝。

參考文獻：

1. 華裔紐約大學前教授虛假陳述罪名成立，https://www.bbc.com/zhongwen/simp/china/2015/09/150912_china_scientist_conflict_interest

2. 3 N.Y.U. Scientists Accepted Bribes FromChina, U.S. Says,

https://www.nytimes.com/2013/05/21/nyregion/us-says-3-nyu-scientists-took-bribes-to-reveal-work-to-china.html

3. FBI warns Texas academic and medical leaders of 『classified』 security threats,

https://www.houstonchronicle.com/news/houston-texas/houston/article/FBI-warns-Texas-academic-and-medical-leaders-of-13142650.php?from=singlemessage&isappinstalled=0

4. NIH is investigating researchers who might have failed to disclose contributions from foreign governments, https://www.statnews.com/2018/08/23/nih-is-investigating-researchers-who-might-have-failed-to-disclose-contributions-from-foreign-governments/

5. Trump"s pick to advise on science and tech faces the Senate,

https://fcw.com/articles/2018/08/23/droegemeier-ostp-hearing.aspx

6. Former Research Oceanographer Sentenced for Accepting a Salary from the People』s Republic of China,

https://www.justice.gov/usao-sdfl/pr/former-research-oceanographer-sentenced-accepting-salary-people-s-republic-china

7. Ex-MSU professor, "renowned" robotics expert accused of $400K fraud,

https://www.mlive.com/news/grand-rapids/index.ssf/2018/02/ex-msu_professor_renowned_robo.html

8. 8月23日聽證會視頻

https://www.c-span.org/video/?449980-1/nih-director-collins-testifies-agency-stewardship=&start=506

9.NHI主任柯林斯的新聲明

https://www.nih.gov/about-nih/who-we-are/nih-director/statements/statement-protecting-integrity-us-biomedical-research?from=groupmessage&isappinstalled=0

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