學術不端懲處不力，是誰讓「零容忍」成了空話？

知識 09-05

圖片來源：pixabay.com

撰文 | 葉無言

責編 | 李曉明

知識分子為更好的智趣生活 ID：The-Intellectual

經過了兩年多的漫長等待，河北科技大學發布調查結論，一方面認為韓春雨不存在「主觀造假」，卻惜字如金不肯披露任何一點調查細節，一方面又標榜自己堅持對學術不端行為「零容忍」。一時輿論嘩然。

有讀者在評論中提問，《知識分子》披露的「P圖高手」、武漢大學那位李教授如何了？

自2018年初至今，本刊披露李紅良涉嫌造假的論文多達22篇，涉及他科研生涯的每個階段，從碩士、博士、博士後直至教授，17年如一日，幾無間斷。這些受質疑的論文除了主要涉嫌圖片造假，一圖多用外，還運用了調整大小、背景，或水平、垂直翻轉等手法，「主觀造假」嫌疑十分明顯。其涉假論文如此之多，時間跨度如此之長，可謂十分罕見。

曾經聲稱「零容忍」的武漢大學，對於上述質疑似乎充耳不聞。李紅良博士導師、中國工程院院士劉德培實驗室今年三月申請協和醫科大學作出學術調查，迄今已過半年時間，尚未見結果。

今年5月，中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關於進一步加強科研誠信建設的若干意見》，再次表明了高層懲治學術腐敗的決心。其中第六部分「嚴肅查處嚴重違背科研誠信要求的行為」，提到三點：切實履行調查處理責任；嚴厲打擊嚴重違背科研誠信要求的行為；開展聯合懲戒。

一位資深科學家告訴筆者，「如果這三點能落實就行，就會改善中國的學術生態環境，可問題恰恰是一到具體問題，就落實不了」。

兩辦的上述意見中還強調：「對社會輿論廣泛關注的科研誠信事件，當事人所在單位和行業主管部門要及時採取措施調查處理，及時公布調查處理結果」。

以此觀之，河北科技大學雖然處理韓春雨事件的方式以及結果令人質疑，但畢竟走了學術調查的程序。而武漢大學呢？其行業主管部門教育部呢？這些年，從科技部、基金委、教育部、科學院、工程院，到如今的兩辦，多年來一直在發文，一再強調的「零容忍」，是否會淪為一句空話？

武漢大學的「零容忍」落實得如何？

李紅良是從2008年11月就職武漢大學。他剛回去不久，當年3月份在加拿大多倫多大學作博士後時發的一篇文章就因圖片問題遭到撤稿。不過，這似乎並沒影響他在武漢大學的前途。此後，李在武大的事業可謂如日中天，不僅獲得「長江學者」，根據《知識分子》讀者留言，他還組建了100多人的研究團隊，歷年申請到的各級科研經費也十分可觀。

不過，今年年初武漢大學千人計劃學者霍文哲實名舉報，《知識分子》1月18日首次披露李紅良2篇《自然醫學》論文（C文和T文）涉嫌造假。當時的質疑只是說，猴子實驗周期不夠，基因治療並非通過肝臟門靜脈注射。武漢大學在1月29日發布結論，認為李紅良團隊「不存在學術造假」，只是兩篇文章出現了個別圖的問題，一篇已發更正，一篇屬於編輯和校對問題，結尾武漢大學還「再次重申堅持對學術不端行為零容忍」。

可也是迄今為止武漢大學的唯一一次回應。

此後，本刊繼續披露其4篇《自然醫學》論文（含C文和T文）涉假，總計有8位來自美國基因治療領域專家的公開實名質疑。他們質疑的點與舉報人不同，涉及到實驗猴的抗體篩查和腺相關病毒的重複注射問題。

當然，李也給《自然醫學》做了答覆。但誠如《知識分子》隨後的報道指出的，李的答覆並沒有清除疑問。事後，其中一位質疑的專家A告訴筆者，數據是從AAV載體做出來的，「大家都會考慮這個（AAV中和抗體篩查）問題，都會提，李在論文里一點都不提的話，是不符合常規的。」關於重複注射，他強調，「重複注射的話，說明他對這個事情完全不懂，對抗體的概念是一無所知的。」幾位專家覺得問題都已經指出了，沒有必要再做無謂的爭論。

不僅是這四篇《自然醫學》論文，《知識分子》還披露僅在武大就職期間，李紅良還有8篇論文涉嫌10處圖片造假，更遑論其碩士和博士期間的多篇文章。

總之，從2月份開始，對李嫌假論文造假的揭發已經遠遠超出了當初的範圍——篇數從2篇擴展到22篇，時間更是跨越17年。對這4篇《自然醫學》論文的新的質疑，以及在武漢大學工作期間8篇涉嫌圖片造假的論文，武大似乎一概置之不理，這與第一次李被揭發時「迅速」發布調查結論形成鮮明對照。

武漢大學的「零容忍」承諾猶在耳側，是否會貫徹兩辦意見，再次啟動調查？我們不得而知。

協和會貫徹「終身追責」么？

就李紅良讀博期間論文涉嫌造假，5月份《知識分子》曾寫信給李當時的導師、中國工程院院士劉德培，詢問協和將如何處理此事。劉回信說：

「自從貴刊報道了李紅良博士於暨南大學期間可能存在的問題後，我們實驗室在3月16號起草了關於李紅良博士期間的學位論文和在此期間發表的研究論文可能存在的問題進行自查的申請，遞交到中國醫學科學院基礎醫學研究所領導。此後，北京協和醫學院/中國醫學科學院針對您提到的李紅良博士期間以北京協和醫學院/中國醫學科學院為作者單位的相關論文進行自查，據我們了解，目前還在深入調查中。本著科學態度，實事求是的精神，我們將進一步配合院校相關部門認真處理此事。再次感謝您的來信和對這件事情的關心。」

學術論文涉嫌造假，導師亦有責任。這不僅在國際上處理學術不端事件中有例可循，「兩辦意見」更著重有指出——「項目（課題）負責人、研究生導師等要充分發揮言傳身教作用，加強對項目（課題）成員、學生的科研誠信管理，對重要論文等科研成果的署名、研究數據真實性、實驗可重複性等進行誠信審核和學術把關。院士等傑出高級專家要在科研誠信建設中發揮示範帶動作用，做遵守科研道德的模範和表率。」

此外，「兩辦意見」還將「堅守底線、終身追責」列為其中的基本原則，要求「堅持零容忍，強化責任追究，對嚴重違背科研誠信要求的行為依法依規終身追責。」在（二十）條，提到「建立終身追究制度，依法依規對嚴重違背科研誠信要求行為實行終身追究，一經發現，隨時調查處理」；「依法開除學籍、撤銷學位、教師資格，收回醫師執業證書等」。

這次，按照劉德培院士的說法，協和可以說初步踐行了文件精神，及時進行了調查，但究竟何時才會做出調查結論？同樣，針對李碩士期間涉假，暨南大學是否會啟動調查？現在近4個月過去了，讓我們拭目以待。

涉及上億元科研經費，豈能不了了之？

一般來說，發表的論文都要標註受到了哪些科研經費的資助。從李紅良受到質疑的20多篇論文出發，可以找到這些研究背後的項目資助情況，比如項目名稱、項目來源、經費額度、主持者、起始與終止時間等。這些李紅良主持或者參與的國家級項目、省級和橫向項目、碩博士學生時代受到的項目資助，初步統計下來，涉及的經費數額過億元。

這裡舉幾個數額較大的例子。

2011年1月開始，2015年12月終止的名為「重大疾病動物模型製作與評價體系研究」的國家科技部支撐計劃課題，由南京大學承擔，李紅良作為該課題的協作單位負責人，獲得經費728.56萬元。而論文5（見附錄）受到該項目資助。同樣資助了論文5的還有「心腦血管疾病大鼠模型建立及集成的資源示範基地建設」（2012.1-2014.12），是國家科技部支撐計劃，經費額度1537萬元，李紅良是項目的首席科學家。

2013年10月至2017年9月的國家科技部支撐計劃，「基於超高解析度PET的基礎生物醫學研究」，總經費額度1445.9萬元，李紅良作為子課題負責人獲得經費745.9萬元，曾經的導師、中國醫學科學院基礎醫學研究所劉德培獲得經費300萬元。論文5－9（見附錄）受到了該項目資助。

2014年1月至2016年12月的國家科技部支撐計劃，「基因工程大鼠模型的研發與示範」，總經費2539萬元，武漢大學生科院張曉東為負責人，獲得經費266萬元，李紅良作為子課題承擔人獲得經費740萬元，劉德培210萬元。項目實施中間，課題參與者之一「武漢康威達基因科技有限公司」（項目負責人張鑫，曾是李紅良團隊成員）「因業務轉型」申請退出該項目，將100萬元經費預算調整至武漢大學李紅良課題組。此項目同樣資助了論文5－9（見附錄）。

2015年4月至2017年12月的國家科技部支撐計劃，「大鼠等基因工程動物人類疾病模型研究與服務體系構建」，總經費1721萬元，武漢大學人民醫院夏豪為課題負責人獲得100萬元資助，而李紅良作為課題骨幹，承擔「心血管疾病相關基因的大鼠基因剔除模型建立」子課題，獲得1071萬元，劉德培獲得120萬元資助。此項目資助了論文6－9（見附錄）。

以上列舉的是來源於科技部的部分項目，也有來自基金委的項目，比如基金委的重點項目「IRF家族乙醯化修飾在心臟重構中的作用及機制研究」（2014.1-2018.12），經費額290萬元，李紅良主持，論文5－9受其資助；基金委的傑出青年基金「天然免疫調控網路與心腦血管疾病」，經費額400萬元，李紅良為項目負責人，論文6－9（見附錄）受其資助。

限於篇幅，我們無法一一羅列這些項目，感興趣的讀者可以根據文後的附錄核實。截止到目前，本刊披露的李紅良涉嫌造假的論文20多篇，涉及碩士、博士、博士後以及教授階段，這些論文背後受到的資助額度過億元。

當然，受這些經費資助的論文涉嫌造假並不意味著這些研究經費被完全浪費了，但涉嫌造假的那些工作至少表明部分經費很可能被浪費了。

「零容忍」為何難落地？

中國的學術不端真正得到懲處的案例屈指可數。大多數拖延了事，當事人毫髮無損，或者大事化小、小事化無。

2017年4月，繼施普林格出版社2015年8月撤回64篇中國作者論文後，再次撤下107篇中國作者論文，引起極大震動。當時為了貫徹黨中央、國務院關於該事件的指示精神和國務院專題會議部署要求，科技部聯合多個部門對該事件進行了調查和處理，處理意見包括取消一定期限承擔科技計劃（專項、基金等）項目、晉陞職務職稱等資格，追回所承擔的科技計劃（專項、基金等）項目經費，撤銷獲得的科技獎勵、學術獎勵、榮譽稱號等。

2011年2月，西安交通大學教授、長江學者李連勝所獲得的國家科技進步二等獎被追回。據說，83歲的舉報人、該校的教授陳永江淚流滿面。事實是，他和其他六位舉報人的實名舉報已過去了3年。據《廣州日報》，值得注意的一個細節是，校方收到舉報材料後，曾與六位舉報人商談，傳達了幾個意思：

「一是，當前高校弄虛作假成風，這件事要是被捅出去，不僅西安交大丟臉，整個中國學術界都會丟臉；二是，西安交大地處西部，科技排名在全國能排到16名，很不容易，不要因為內訌壞了招牌；三是學術之爭，校方希望能從中調停。」

這與武漢大學紀委書記黃泰岩的話何其相似，其對舉報人、同校千人計劃學者霍文哲苦口婆心：「學校目前發展形勢大好，ESI排名上去了」「李紅良還年輕，管理上可能經驗不足」，並安撫他說，如果有什麼要求可以提出來，學校會盡量滿足。

這多少反映出為何校方會「消極」處理學術不端的舉報。

李紅良事件，距離1月29日武漢大學作出的「不存在造假」的結論過去了8個月。儘管《知識分子》揭露出李紅良碩士、博士、博士後、教授十七年不間斷涉嫌造假，美國8名教授對其《自然醫學》論文提出嚴肅質疑，「相關機構」權當無視。

最近的兩辦意見，一個文件里就三次提及「零容忍」，而且明確說，「科技部、中國社科院要明確相關機構負責科研誠信工作」。前述科研界的資深人士提到這一點時說，「『相關機構』在哪裡？總之，文件很好，應該說具有操作性，但沒人操作，具體誰落實？」這樣的擔憂不無道理。

那麼，是誰讓「零容忍」成了無法落地的空話？是誰在縱容學術腐敗？怎樣才能叫醒那些雷聲大、雨點小、不作為的」相關機構「呢？

附錄

工作後涉嫌造假論文和對應的基金（2008-迄今）

1. Curcuminprevents and reverses murine cardiac hypertrophy. Mar, 2008.

「The present study was supported in partby grants from the Heart and Stroke Foundation of Ontario, the CIHR, and theTeam Research Program (CHENET) and Group Program (CHF-CORE) from CIHR. 」

2. Regulator of Gprotein signaling 5 protects against cardiac hypertrophy and fibrosis duringbiomechanical stress of pressure overload. Aug. 3, 2010.

該研究受到國家自然科學基金（批准號：30900524, 30972954, 30770733）的資助。

3. CellularFLICE-Inhibitory Protein Protects Against Cardiac Remodeling Induced byAngiotensin II in Mice. Sep. 29, 2010.

該研究受到國家自然科學基金（批准號：30900524，30972954），武漢市學科帶頭人計劃項目（200951830561），中央高校基本科研業務費專項資金（3081013），國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）（批註號2011CB503902）的資助。

4. Disruption ofmindin exacerbates cardiac hypertrophy and fibrosis. Feb. 25, 2012.

該研究受到國家自然科學基金（批准號：30900524，30972954，81000036，81000095），武漢市學科帶頭人計劃項目（200951830561），中央高校基本科研業務費專項資金（3081013）和國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）（批註號2011CB503902）的資助。

5. Interferonregulatory factor 9 is critical for neointima formation following vascularinjury. Oct. 16, 2014.

該研究受到國家自然科學基金（批准號：81170086，81100230, 81070089, 81200071, 81270306,81270184, 81370209 ，81370365），國家科技部支撐計劃（批准號：2011BAI15B02,2012BAI39B05, 2013YQ030923-05，2014BAI02B01），國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）（批准號：2011CB503902），國家自然科學基金重點項目（批准號：81330005），湖北省自然科學基金（批准號：2013CFA077）的資助。

6. Targeting CASP8and FADD-like apoptosis regulator ameliorates nonalcoholic steatohepatitis inmice and nonhuman primates. Feb. 20, 2017.

該研究受到國家傑出青年科學基金（批准號：81425005），國家自然科學基金重點項目（批准號：81330005，81630011），國家科技部支撐計劃（批准號：2014BAI02B01，2015BAI08B01），國家科技部支撐計劃（2013YQ030923-05，2016YFF0101504）的資助。

7. Tmbim1 is amultivesicular body regulator that protects against non-alcoholic fatty liverdisease in mice and monkeys by targeting the lysosomal degradation of Tlr4.Published on line on 8 May 2017.

該研究受到國家傑出青年科學基金（批准號：81425005），國家自然科學基金（批准號：81330005，81630011，91329000），國家科技部支撐計劃（批准號：2014BAI02B01，2015BAI08B01），國家科技部支撐計劃（2013YQ030923-05，2016YFF0101504）的資助。

8. Thedeubiquitinating enzyme TNFAIP3 mediates inactivation of hepatic ASK1 andameliorates nonalcoholic steatohepatitis. Dec. 11, 2017.

該研究受到國家傑出青年科學基金（批准號：81425005），國家自然科學基金重點項目（批准號：81330005，81630011），國家科技部支撐計劃（批准號：2014BAI02B01，2015BAI08B01），國家科技部支撐計劃（批准號：2013YQ030923-05，2016YFF0101500），國家自然科學基金（批准號：81770053），國家自然科學基金重大研究計劃集成項目（91639304）的資助。

9. The deubiquitinatingenzyme cylindromatosis mitigates nonalcoholic steatohepatitis. Jan. 1, 2018.

該研究受到國家傑出青年科學基金（批准號：81425005），國家自然科學基金重點項目（批准號：81330005，81630011），國家科技部支撐計劃（批准號：2014BAI02B01，2015BAI08B01），國家科技部支撐計劃（批准號：2013YQ030923-05，2016YFF0101500），國家自然科學基金（批准號：81770053，91729303），國家自然科學基金重大研究計劃集成項目（91639304）以及美國衛生研究院（no. DK048873,DK056626 and DK103046; D.E.C.）的資助。

學生時代涉嫌造假論文以及基金（2001-2007）

1. Synergism between heparin and adriamycin on cellproliferation and apoptosis in human nasopharyngeal carcinoma CNE2 cells.Accepted 2001-10-24.

該研究受到國務院僑務辦公室基金（98-33號），國家自然科學基金（批准號：39500056）的資助。

2. Effect of heparin on apoptosis in human nasopharyngealcarci- noma CNE2 cells. AcceptedOct-31-2001.

該研究受到國務院僑務辦公室基金（98-33號），國家自然科學基金（批准號：39500056，39770300）的資助。

3. JTE-522-inducedapoptosis in human gastric adenocarinoma cell line AGS cells by caspaseactivation accompanying cytochrome C release, membrane translocation of Bax andloss of mitochondrial membrane potential. Accepted 2001-12-08.

該研究受到國務院僑務辦公室基金（98-33號），國家自然科學基金（批准號39770300，30070873）的資助。

4. NF-KB, AP-1及caspase-3 在SC58125誘導的 HepG2 細胞凋亡中的作用。修回日期 2001-10-26.

該研究受到國家自然科學基金資助（No. 39500056）的資助。

5. Changes of NF-kB,p53, Bcl-2 and caspase in apoptosis induced by JTE-522 in human gastricadenocarcinoma cell line AGS cells: role of reactive oxygen species. Accepted2002-03-05.

「Supported by NationalNatural Science Foundation of China, No. 39770300, 30070873, and the OverseasChinese Affairs Office of the State Council Foundation, No. 98-33」

該研究受到國務院僑務辦公室基金（98-33號），國家自然科學基金（39770300，30070873）的資助。

6. JTE-522, aselective COX-2 inhibitor, inhibits cell proliferation and induces apoptosis inRL95-2 cells. Accepted 2002-04-03.

該研究受到國家自然科學基金（批准號：39500056，39770300），國務院僑務辦公室基金（98-33號）的資助。

7. Isorhapontigenin, anew resveratrol analog, attenuates cardiac hypertrophy via blocking signalingtransduction pathways. Available online 11 Nov. 2004.

「This work issupported by the 『973』 Basic Research Form of China (G2000056902) and the 『863』High Technology Program of China (2003AA213050). 」

該研究受到973國家重點基礎研究發展計劃（G2000056902），863國家高科技研究發展計劃（2003AA213050）的資助。

8. A20 InhibitsOxidized Low-Density Lipoprotein-Induced Apoptosis Through Negative Fas/FasLigand-dependent Activation of Caspase-8 and Mitochondrial Pathways in MurineRAW264.7 Macrophages

該研究受到973國家重點基礎研究發展計劃（TG2000056910，2005CB522402）的資助。

9. Targeted CardiacOverexpression of A20 Improves Left Ventricular Performance and ReducesCompensatory Hypertrophy After Myocardial Infarction. Accepted Dec. 29, 2006.

該研究受到國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）（批准號2006CB503801，劉德培和2005CB522507，黃教授）的資助。

10. A20 attenuates vascular smooth muscle cell proliferationand migration through blocking PI3k/Akt singling in vitro and in vivo. Accepted2 Jan. 2007.

Contract grant sponsor: 『『973』』 Basic Research Form ofChina Contract Grant Number: 2006CB503801 and 2005CB522507

該研究受到國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）（批准號2006CB503801和2005CB522507）的資助。

11. Overexpression of Myofibrillogenesis Regulator-1Aggravates Cardiac Hypertrophy Induced by Angiotensin II in Mice. Accepted Mar.13, 2007.

該研究受到國家重點基礎研究發展計劃（973計劃）（批准號2006CB503801，劉德培），北京市重大科技項目（H020220020310，王以光）的資助。

製版編輯 | 皮皮魚

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