紐約州總檢察長：幣安等三家數字貨幣交易所或非法運營

摘要：

紐約州總檢察長Barbara Underwood建議紐約州金融服務局調查幣安（Binance）、Kraken和Gate.io等三家數字貨幣交易平台，涉嫌在該州違反監管、違法運營的事宜。此前這三家平台都拒絕提供該州政府要求提供的信息。

在一篇名為《虛擬市場完整性動議》的報告中，紐約州總檢察長Barbara Underwood建議紐約州金融服務局調查幣安（Binance）、Kraken和Gate.io等三家數字貨幣交易平台涉嫌在該州違反監管、違法運營的事宜。此前這三家平台都拒絕提供該州政府要求的信息。

4月時，紐約州總檢察長辦公室要求當地13家主流數字貨幣市場平台提供運營細節、內部控制，以及防止市場操縱和欺詐行為的安全措施。其中有9家平台配合調查，但幣安和火幣全球等4家機構以不在紐約州進行數字貨幣交易的理由拒絕參與調查。

（上圖截選自報告原文）

針對4家不配合調查的平台，報告警告稱，消費者需要了解這些平台可能上幣時接收了物質回饋，消費者需要衡量是否會影響在這些平台交易數字貨幣的決定。例如最近的一份報告稱，幣安要求一個即將「上市」交易的新型虛擬代幣發行方，用價值數百萬美元的比特幣來交換。

（上圖截選自報告原文）

Underwood聲明指出，一系列數字貨幣交易所缺乏基本的消費者保護措施，也可能被市場操縱者利用。紐約州居民理應在投資時享有透明度和問責權，不論是在紐交所等證券交易所還是在數字貨幣平台上。許多虛擬貨幣平台缺少足夠的政策和流程來確保交易的公平、完整和安全。

紐約州金融服務局的負責人Maria Vullo表示，這份報告強調了強大的州政府監管和消費者保護的重要性與價值，希望很快開始審議這份報告，以及紐約州總檢察長的調查建議。

這一消息對比特幣影響不大。Bitstamp平台數據顯示，北京時間9月19日凌晨3點56分，比特幣一分鐘跳水100美元，最低至6230美元，但隨後又快速拉漲，回到6300美元上方。

據行業垂直媒體CoinMarketCap.com統計，排名前十的數字貨幣也基本在過去24小時內上漲。可能由於這份報告只是提出調查建議，並沒有執法約束力。

彭博社援引CoinMarketCap.com的數據稱，按照交易量計算，幣安是全球最大的數字貨幣交易平台，總部位於美國加州的Kraken排名第14位，老牌數字貨幣交易所比特兒的海外版Gate.io排名第27位。

這份報告指出了數字貨幣市場值得擔憂的三處特徵，包括對濫用交易行為缺乏保護、利益衝突，以及對投資者資金的保障措施有限。報告稱，虛擬資產交易平台尚未開展嚴肅行動監控並叫停操縱型的交易行為。基本沒有平台嚴肅地限制或監控自動化演算法交易程序的運作。

報告也注意到，一些交易平台存在自營交易的問題，例如總部位於舊金山的Coinbase有接近20%的被執行交易量屬於自營交易。報告指出，銀行創建的黑池交易和其他私人市場經常合法向客戶買賣股票，所以利用自己的數字貨幣交易平台進行自營交易並不算違法，但監管機構不滿意平台藉此刷量的行為。

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