證監會核發中國人保IPO批文

證監會核發中國人保IPO批文

9月28日，證監會按法定程序核准了中國人民保險集團股份有限公司的首發申請。上述企業及其承銷商將與交易所協商確定發行日程，並刊登招股文件。

券商和基金公司境外設立收購參股經營機構管理辦法發布

9月28日，證監會新聞發言人高莉表示，經過前期社會公開徵求意見，目前共收到來自17家單位反饋意見。證監會正式發布《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立收購參股經營機構管理辦法》

修改後的辦法共38條，主要包括：

1、維持適當門檻，整合兩類機構走出去條件，要求機構誠實守信、合規經營，法人治理結構健全，風控有效。

2、規範業務範圍完善組織架構。給予現有機構36個月過渡期。

3、要求母公司加強管控，強化對境外子公司重大事項的管理。

4、加強持續監管，完善跨境監管合作。明確機構和相關人員的責任。加強境外監管合作。防範跨境金融風險。

辦法出台後，證監會相應更新相關行政許可事項的服務指南。符合條件的機構可依法報送。

證監會就修訂《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》征意

證監會就修訂《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》公開徵求意見。主要修訂內容包括：1、增加駐華代表處的監管要求。2、明晰簡化備案手續。3、進一步規範業務範圍。4、明確法律責任，提高執法效能。

證監會啟動發審委換屆工作

9月28日，證監會新聞發言人高莉表示，證監會啟動發審委換屆工作。

一年來第17屆發審委共審核項目454個，總體上穩步推進新股發行常態化工作，強化市場主體的歸位盡責都發揮了作用。17屆發審委工作到新一屆成立為止。

證監會通報2018年專項執法行動查辦進展

9月28日，證監會新聞發言人高莉通報2018年專項執法行動查辦進展。今年五月，證監會部署2018年專項執法行動第一批案件，集中打擊通過互聯網、自媒體肆意發表證券期貨虛假信息，充當股市「黑嘴」並從中牟利等嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序的違法行為。

高莉介紹，專項行動查辦的五起案件已經完成主要調查工作，三起案件取得重要進展。這些案件違法行為集中表現為：1、部分期貨市場交易者以惡意舉報、散布謠言等方式誤導投資者，嚴重擾亂市場信息傳播秩序。2、涉案主體控制大量賬戶提前買入股票後，利用財經媒體、自媒體平台散布傳播虛假信息，誘使投資者高位，反向交易謀取不法收益。3、不具有投資諮詢資格的人員以專家、老師的名義進行網路直播指導投資。通過會員繳費、收益分成等方式賺取不法收益。4、不法機構掛靠證券投資諮詢公司，非法銷售薦股軟體或進行一對一微信薦股，收益分成。5、有的機構從業人員涉嫌為操縱市場提供推票服務，並按交易量收取服務費。

高莉表示，資本市場黑嘴及其衍生的違法行為嚴重擾亂了市場秩序，誤導投資者，誘發市場風險，監管機構始終保持高壓態勢，堅決維護市場公平交易秩序，下一步證監會將抓緊推進專項行動案件的查辦，依法對違法主體嚴肅處理，涉嫌犯罪的堅決移送公安機關。

證監會對五宗信息披露違法違規案作出行政處罰

9月28日，證監會新聞發言人高莉通報了五宗信披違法違規案件的行政處罰情況。其中，證監會對勤上股份、龍寶參茸、聖萊達等三家公司信披違法違規作出行政處罰。深圳證監局對國農科技，上海證監局對界龍實業、界龍集團信披違法違規案作出行政處罰。

高莉強調，信息披露制度是資本市場健康發展的基石，是公開原則的題中之義，上市公司及其他信息披露義務人必須嚴格按照法律法規要求，做到真實、準確、完整、及時地披露信息，充分保障投資者知情權。然而，市場上存在部分上市公司出於特定目的，粉飾業績、掩蓋真相，嚴重損害了投資者合法權益，部分董監高或主導、參與了信披違法行為。證監會將不斷加強監管執法力度，切實維護資本市場」三公「原則。

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