特斯拉一天跌掉73億美元：23頁起訴書直指馬斯克證券欺詐

（原標題：特斯拉一天跌掉73億美元：23頁起訴書直指馬斯克證券欺詐）

澎湃新聞記者 包雨朦

埃隆·馬斯克

遭到美國證券交易委員會（SEC）提出的證券欺詐指控後，特斯拉創始人兼CEO埃隆·馬斯克（Elon Musk）發內部信鼓勵員工，並宣布將開始開發具備「完全自動駕駛功能」的自動駕駛系統。

據彭博社9月29日報道，馬斯克似乎沒有受到起訴事件的影響，他當天發表全員內部信，公布了Model 3驅動部件研發和生產的最新進展，他表示相關部門已經能在一周內產出超10000個部件。

鑒於近日他受到的美國證券交易委員會的證券欺詐指控，他還在信中鼓勵員工：「忽略所有干擾，再戰一個艱難的周末，我們將會勝利。」

而在另一封郵件中，馬斯克還要求員工，要著手準備開發具備完全自動駕駛功能的Autopilot自動駕駛系統。他將把這一任務交給一個小團隊去測試，整個測試項目有100個名額，遵循「先到先得」原則，員工自願加入。凡自願加入測試的員工需簽署協議，同意將300-400小時的駕駛紀錄分享給Autopiot團隊。

據此前的報道，特斯拉Model 3產能爬坡情況超出預期，在9月還剩餘2天的情況下，已完成了Model 3創紀錄的季度產量目標，有望使Model 3總產量達到5.1萬輛以上。

不過，外界則沒有馬斯克本人那麼樂觀。美國東部時間9月28日，特斯拉股價大跌13.9%，創下年內最大跌幅。一天之內，市值蒸發了73億美元（約合501億元人民幣）。花旗、巴克萊等機構均下調了特斯拉評級至賣出，並大幅下調其目標價。

據CNBC消息，美國證券交易委員會在調查後，曾向馬斯克提出對其證券欺詐指控的和解條件，包括特斯拉和馬斯克本人都支付名義罰款，禁止馬斯克任公司董事長兩年，以及特斯拉任命兩名新的獨立董事，但馬斯克拒絕在和解協議上簽字。他不願承認任何罪行。在他看來，同意和解等於承認了相關的人生污點，這種做法他不能接受。

在馬斯克拒絕和解之後，美國證券交易委員會才匆忙起草了起訴文件並向美國曼哈頓聯邦法院提請了訴訟。此後路透社消息稱，特斯拉和馬斯克準備好應訴，但仍有可能和解。

馬斯克認為SEC調查不合理

美國證券交易委員會在訴訟中表示：「馬斯克在活躍交易日的中間時段，用他的手機公開發表了虛假的誤導性聲明，稱特斯拉將被私有化。在向他的2200多萬推特粉絲和任何其他可以上網的人發布該消息之前，他沒有與任何其他人討論過其中的內容。他也沒有通知納斯達克，他打算按照納斯達克規則的要求發布公開聲明。馬斯克的虛假和誤導性陳述，給特斯拉的股價造成了嚴重的混亂，並給投資者造成了傷害。」

不過，對於發布了虛假內容的說法馬斯克並不認同，他向《華爾街日報》表示，他認為美國證券交易委員會的調查不合理。

馬斯克稱，他曾與沙特方面就特斯拉私有化達成過口頭協定。而美國證監會認為達成協定必須要書面協定和特定定價。

在美國證券交易委員會長達23頁的起訴書中，詳細地列舉了他們在調查中所搜集到的馬斯克及特斯拉相關人士在宣布私有化前後在會面、電話、郵件、簡訊、社交媒體等渠道中發布的信息，他們認為通過這些信息可以判斷馬斯克在私有化方面並沒有切實的把握。以下為按時間順序整理的證據內容：

2017年1月

馬斯克首次與主權投資基金會面。美國證券交易委員會的報告中沒有具體說明是哪一個主權投資基金。但根據過往報道，可以推斷是沙烏地阿拉伯的主權財富基金。該基金的首席代表曾口頭表達了對特斯拉進行大規模投資並在中東建立特斯拉生產設施的願望。

2018年7月31日

馬斯克與「一家主權財富基金」的3名成員在公司位於加利福尼亞州弗里蒙特的總部進行了時長為30分鐘至45分鐘的會談。在這場會議中，有人對私有化特斯拉表達了興趣。馬斯克認為這意味著他提出了一項「標準」的私有化交易，但雙方並沒有討論私有化特斯拉的相關條款。馬斯克此前曾表示，他與沙烏地阿拉伯的投資人商談過私有化特斯拉的計劃。

2018年8月2日

馬斯克向公司董事會成員、及首席財務官和法律總顧問發送了一封電子郵件，題為《出價每股420美元私有化特斯拉》。在這封郵件中，馬斯克解釋說，他想避開「證券市場空方不斷進行的誹謗攻擊，這給我們的寶貴品牌帶來了巨大傷害。」

2018年8月3日

馬斯克與特斯拉董事會通電話，馬斯克告訴董事會，沙特基金有興趣為私有化交易提供資金。

2018年8月6日

馬斯克在與私募股權基金合伙人的電話中指出，特斯拉當時擁有超過800家機構股東（以及許多散戶投資者），特斯拉股東的數量需要低於300家才能將公司私有化。私募股權合伙人告訴馬斯克他所描述的交易是「前所未有的」。

2018年8月7日

下午12:48（美國東部時間，下同），在沒有諮詢特斯拉的董事會、員工或外部顧問的情況下，馬斯克用他的手機發推文，「我正考慮以420美元的價格收購特斯拉。資金來源有保障。」

下午1:00，特斯拉的投資者關係負責人在馬斯克的辦公室主任問道：「這篇文章（推文）是否合法？」

下午1:23，特斯拉的首席財務官（CFO）發簡訊給馬斯克：「埃隆，我相信你已經考慮過將你的理由，與員工和潛在投資者進行更廣泛的溝通。如果公司的公關負責人和總法律顧問以及我為你起草一篇博客文章或發布全員郵件，你覺得會有幫助嗎？「隨後馬斯克簡訊回復稱：「是的，那會很棒。」CFO又回復道：
「繼續努力。很快就會發給你。」

下午3:07，一位推特用戶向馬斯克留言稱，擔心特斯拉私有化是「被迫買斷」。馬斯克回復稱：「沒有強制買賣。希望所有的股東都能留下來。作為一家私有公司，會更順暢，減少破壞性。還能叫停空頭們的負面鼓吹。」

下午3:16，馬斯克斯通過電子郵件向員工們發送了關於將特斯拉私有化的願望，並將這封信發布在公司的網站上。

下午5:09，特斯拉的投資者關係負責人回復一位投資銀行研究分析師有關「資金有保障」的郵件詢問時，表示

「我只能說第一條推文清楚地表明『融資是有保障的』 。是的，有一個堅定的報價。」不久之後，該投資者關係負責人回復另一位研究分析師，寫道，「我們不能補充其他任何內容了，我只是想強調，埃隆的第一條推文提到『融資有保障』是正確的。」

下午7:20 ，當另一位華爾街分析師詢問特斯拉的投資者關係負責人 「擔保資金」是否意味著有承諾函或口頭協議形式的「公司要約」時，投資者關係部門的回復稱：「實際上我也不知道，但我認為，鑒於我們全力以赴地公開了這項報價，這個報價就是堅定的。」

8月24日，特斯拉宣布將不再尋求私有化交易。

如果馬斯克下台，誰會接班？

據彭博社報道，馬斯克可能會被暫時或永久性地禁止擔任上市公司CEO或董事。如果美國司法部提起刑事訴訟，他還將會面臨牢獄之災。

當地時間9月28日，福克斯商業新聞記者Gasparino則在推特上透露，SEC向馬斯克提出了一項「限時禁令」，馬斯克將暫時停任特斯拉CEO一職。Gasparino還表示，馬斯克已經任命著名律師克里斯·克拉克（Chris
Clark）為其辯護，稱將與此案進行鬥爭。克拉克曾幫助NBA達拉斯獨行俠隊老闆庫班推翻SEC對其內幕交易的指控。

不過，該說法並未得到官方的證實。

如果Gasparino所說屬實，馬斯克下台，誰最有可能成為接任者，也受到了美國媒體的廣泛關注。有分析認為，特斯拉高管中有三個人的可能性最大，分別是特斯拉首席技術官（CTO）JB·斯特貝爾，
特斯拉汽車業務總裁傑羅姆·吉蘭，以及特斯拉首席財務官（CFO）迪帕克·阿胡加。

斯特貝爾是特斯拉最年輕的高管之一，但卻十分資深，他從公司創立之初就在特斯拉工作，並被官方認定為這家汽車廠商的聯合創始人。斯特貝爾主要主持技術方面的工作，尤其是電池技術，同時他還領導著Gigafactory超級工廠的電池產能的擴張。

吉蘭已經在特斯拉效力八年時間，他最初領導Model S項目，此後還領導了汽車工程、全球銷售和服務，以及特斯拉Semi卡車項目。最近，他被晉陞為特斯拉「汽車業務總裁」，負責所有的汽車業務運營和項目管理。

馬斯克曾經在他的晉陞公告中，讚揚其在推動Model 3生產方面發揮了至關重要的作用，帶領團隊實現了幾乎所有人都認為不可能的事情：在幾周之內為Model 3創建了規模龐大的總裝流水線。

阿胡加擔任特斯拉首席財務官長達9年，經歷了公司兩個截然不同的階段，是見證特斯拉上市的元老之一。此外他還有工程背景，在傳統汽車行業也擁有豐富的經驗，曾在福特汽車公司擔任多個要職，涉及業務、製造再到營銷和銷售等領域。

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