【量化歷史研究】愚民的悲歌──對印加帝國人力資本狀況的考察

原標題：【量化歷史研究】愚民的悲歌──對印加帝國人力資本狀況的考察

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印加帝國

歐洲與美洲的相遇，是近代史中濃墨重彩的一節：13世紀後的300年間，印加帝國攻城略地，將包括今日的秘魯、厄瓜多、玻利維亞等國在內的廣闊帝國納入版圖。然而，至16世紀初，在小隊西班牙士兵前面，富饒的印加帝國連連敗退。皇帝成為階下囚，最終被判處死刑；歐洲人帶來的天花等全新病原體，殺死了數以百萬計的原住民。

軍事等各方面技術的差異，是帝國潰敗的原因之一：根據Comin等學者總結的數據，至15世紀前後，印加帝國的技術水平已顯著落後於歐亞大陸及非洲大陸的多數地區。為何會出現如此差異？藉助多個來源的數據，Dacil-Tania及Baten估算了帝國居民的文化水平，得到以下兩點發現：首先，與同期其它地區相比，當地人的文化水平較低；其次，社會內部不同階層間，文化水平的差異頗為明顯。帝國的政策導向可以解釋以上發現。

16世紀時，專攻帝國編年史的學者，對當地的教育政策有以下記述：「科學的意義與民眾無關。身份較低的人（學習科學），只會因此心態膨脹，變得自矜而傲慢。政府的事務不應受到此類現象的影響。（讓身份低的人學習科學）會讓地位較高的官員感覺自己不受尊重，最終危害到整個國家。」掌管軍事與宗教的統治階層後裔受到「智者（amautas）」的精心教導，研習數學與指揮等知識；相反，普通人幾乎接受不到什麼教育。

這一點是否會影響國民文化水平的分布？為探究這一點，兩位作者整合了以下兩個來源的數據：首先，皇帝會定期盤點國境內部的人口狀況；其次，西班牙人到來以後，殖民當局在當地進行了普查。此外，殖民時期，當地的教會法庭也保存了一部分反映人口狀況的數據。將這些資料結合起來，作者便能夠估算殖民前後這段時間，當地居民文化水平的變化。

對質量較高的現代數據，學者的通行做法是計算識字率或教育年限；然而，由於數據久遠、來源龐雜、口徑不一等干擾因素，歷史數據通常不允許我們採取此類辦法。為解決這一困難，原文轉而計算了「年齡堆積」指標：個體彙報自身年齡的準確程度，與他/她的文化水平間有密切聯繫。識字者常報准數，不識字者多報約數。因此，年齡數據中個位數為5/0的個體所佔的比例——也就是所謂「年齡堆積」——能夠反映整體的文化狀況高低。

下圖概括了原文對印加帝國及其它地區的估計結果(見圖1）：儘管1550年前後有一短暫高點，印加帝國的基本識數率在很長一段時間內都沒有達到20%。相比之下，同期的西班牙和葡萄牙，基本識數率都在40%左右，並呈現穩步上升趨勢。至17世紀中期，帝國的這一指標仍停留在20%附近，西班牙及葡萄牙則已達到60%。同期的英國、荷蘭及中國，這一指標的水平甚至要更高，多在80%甚至90%以上。這與前述的有關技術的發現一致。

圖1 1350-1800年間，世界各地基本識數率水平（由年齡堆積水平折算，反映了人群中能正確報出自己年齡的比例）的歷時估計。其中，亮藍色線對應西班牙，棕色對應印加，綠色虛線是葡萄牙，紫色是德國，黃色是義大利，靛色是荷蘭，灰色是英國，藍色是中國

帝國內部的不同階層間，識數的比例也存在顯著的差異。原文探究了Huanacu地區三個不同階層間的文化水平差異：Chupacos和Mitimaes屬於自由民，Yanaconas則是奴隸。分析結果顯示：後者的文化水平確實較低。作者進一步按財富水平將當地居民分為五個階層，統計結論同樣驗證了前面的發現：最富有的兩個階層，基礎識數率明顯高於剩下的三個階層。印加帝國的教育方針，確實對居民的人力資本分布產生了深刻影響。

總之，「愚民」的教育思路，是對印加帝國發展滯後的解釋之一。這一點可能還制約了當地的長期經濟增長。原文還對年齡堆積指標本身的意義、數據準確性及可比性、新病原體對當地人口結構的衝擊等因素進行了討論：考慮這些因素，不會扭轉前面提到的有關文化水平的結論。將這一指標在時間和空間維度上繼續伸展，是相關領域近年來的研究熱點。

文獻來源: Juif, Dácil-Tania, and Joerg Baten. "On the human capital of Inca Indios before and after the Spanish Conquest. Was there a 「Pre-Colonial Legacy」?." Explorations in Economic History 50.2 (2013): 227-241.

其它參考文獻：Comin, Diego, William Easterly, and Erick Gong. "Was the wealth of nations determined in 1000 BC?." American Economic Journal: Macroeconomics 2.3 (2010): 65-97.

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