紐約監管機構宣布終止對渣打銀行的合規監控

來源：金融界網站

紐約金融服務管理局周三表示，將於12月31日結束對渣打銀行的監控，從而結束對該行過去違反合規管控的懲罰。

2012年，渣打銀行同意接受監管機構的監管，這是渣打與美國有關部門就該行與伊朗相關實體交易達成更廣泛和解的一部分。2014年和2016年4月，該行同意延長這一協議，並同意接受獨立監控，以檢查在改善合規管控方面取得的進展。

渣打上一次延長的監管期限定於今年12月31日到期。渣打高管們期盼監管期限不要再被延長，他們試圖說服美國政府他們已經從過去的錯誤中吸取了教訓。

該行過去未能阻止客戶違反與伊朗相關的制裁規定的問題尚未完全解決。渣打銀行還面臨美國政府的另一項調查，調查內容包括該行在2007年後允許與伊朗利益相關的客戶進行交易的程度，以及在2012年和解時與伊朗政府分享此類交易的程度。渣打銀行在一份監管備案文件中表示，周三宣布的監管結束與這些調查無關。

去年10月，媒體報道稱，該行除了在2012年支付了6.67億美元罰款以了結2001年至2007年間的違規行為外，可能還將面臨另外15億美元的罰款。報告稱，該罰款金額是基於該行與監管機構之間的一些溝通進行的初步評估。

去年10月，渣打銀行首席執行官比爾-溫特斯（Bill Winters）在發給員工的一封內部電子郵件中批評了媒體對該行改善管控措施的報道。

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