李群：優化科研管理 提升科研績效

7月18日，國務院印發《國務院關於優化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發〔2018〕25號）（以下簡稱《通知》），在科技界引發熱烈反響。《通知》貫徹落實黨中央、國務院關於推進科技領域「放管服」改革的要求，建立完善以信任為前提的科研管理機制，按照能放盡放的要求賦予科研人員更大的人財物自主支配權，減輕科研人員負擔，充分釋放創新活力，調動科研人員積極性，激勵科研人員敬業報國、潛心研究、攻堅克難，大力提升原始創新能力和關鍵領域核心技術攻關能力，多出高水平成果，壯大經濟發展新動能，對實現經濟高質量發展、建設世界科技強國作出更大貢獻，具有重大的指導意義和現實意義。

為科研人員提供新環境

《通知》中閃爍著諸多新亮點，致力於為科研人員提供新環境。

推進科技領域「放管服」改革，極大釋放科研人員創新活力。《通知》將改變「製作各種彙報總結、財務報表，花費大量的精力和時間」；「項目經費只能用於『物』不能用於『人』，更不能給項目主持人發勞務報酬，否定了人的勞動價值」等尷尬局面。針對關鍵節點實行「里程碑」式管理，減少科研項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查、審計等活動，優化科研項目和經費管理，完善有利於創新的評價激勵制度，提升科研績效，極大地釋放科研人員的創新活力。

建立完善以信任為前提的科研管理機制，極大調動科研人員積極性。不管是「放權」還是「放錢」，根本出發點都在於尊重科學研究的規律性，尊重科研人員的主觀能動性，尊重他們的勞動付出，對他們給予充分信任。建立完善以信任為前提的科研管理機制，才能極大調動科研人員的積極性，培養和造就一大批一流創新人才和一流科學家，改變高水平創新人才仍然不足特別是科技領軍人才匱乏的現狀。

能放盡放，賦予科研人員更大的人財物自主支配權，極大激勵科研人員多出高水平成果的動力。突破關鍵核心技術，最重要的是發揮人的積極性主動性。「不能讓繁文縟節把科學家的手腳捆死了，不能讓無窮的報表和審批把科學家的精力耽誤了！」充分相信科研人員，尊重人才，賦予他們更大經費使用自主權。對全時全職的團隊負責人及引進的高端人才實行年薪制，相應增加當年績效工資總量。建立重結果、重績效的評價體系，極大激勵科研人員多出高水平成果的動力。

開展科研管理「綠色通道」改革試點，給科研人員帶來新的期盼。《通知》提出，要在教育部直屬高校和中科院所屬科研院所中選擇部分創新能力和潛力突出、創新績效顯著、科研誠信狀況良好的單位開展「綠色通道」改革試點，包括開展簡化科研項目經費預算編製、擴大科研經費使用自主權、科研機構分類支持、賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權等試點工作，並加快形成經驗在全國推廣。

如何將《通知》在哲學社會科學領域落地

《通知》中主要強調科技部、教育部、中科院、工程院等自然科學、工程技術科學領域的機構，在落實優化科研管理提升科研績效若干措施中應該如何發揮重要作用。而作為以研究我國改革發展穩定重大理論和實踐問題為主攻方向，努力為發展21世紀馬克思主義、當代中國馬克思主義，構建中國特色哲學社會科學，增強我國哲學社會科學國際影響力的哲學社會科學領域，如何貫徹落實《通知》，值得思考和進行頂層設計。

精簡科研項目管理程序，為科研人員減輕負擔，讓他們全力研究科研項目。簡化科研項目申報和過程管理，推行「材料一次報送」制度，合併財務驗收和技術驗收。賦予科研人員和科研單位更大科研自主權，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整技術路線，將直接費用中除設備費外的其他科目費用調劑權全部下放項目承擔單位。

健全以創新為導向的評價激勵制度，提升科研人員的科研自信。開展「唯論文、唯職稱、唯學歷」問題集中清理，建立以創新質量和貢獻為導向的績效評價體系。《通知》中的「對試驗設備依賴程度低和實驗材料耗費少的基礎研究、軟體開發、集成電路設計等智力密集型項目，提高間接經費比例，500萬元以下的部分為不超過30%，500萬元至1000萬元的部分為不超過25%，1000萬元以上的部分為不超過20%」等「放錢」政策，似乎僅適用於自然科學和工程技術科學領域。哲學社會科學領域的研究主要是純智力的付出，智力補償應該佔到項目總經費的60%—80%，甚至是100%。項目主持人依據項目經費數量實行年薪制。

重質量、重結果，強化科研項目績效評價。實行科研項目績效分類評價，加強項目關鍵環節考核，將績效評價結果作為項目調整、後續支持的重要依據。杜絕當下科研項目「重申報、輕完成」的不良現象。

建立完善分級責任擔當機制，讓科研人員吃「定心丸」。建立單位主管部門、項目管理部門等相關部門為高校和科研院所分擔責任機制，減少對科研活動的審計和財務檢查頻次。強化高校、科研院所和科研人員主體責任，完善鼓勵法人擔當負責的考核激勵機制。主管部門在監督考核科研項目承擔單位管理責任的同時，要給予高校和科研院所更大的決策自主權，做好頂層規劃和統籌設計。科研人員的主體地位也不容忽視，各級科研管理部門要充分信任科研人員。

統籌條條塊塊科研經費管理制度與辦法，解決制度規定「打架」問題。現實中，縱向、橫向以及交叉方向上，都制定了諸多詳細的財務管理制度。執行起來，彼此出現「打架」的現象比較嚴重。因為所有課題委派方的科研經費管理制度，一旦隨著課題項目落到項目承擔單位，就會出現「千線一針」的情況，課題承擔單位制定的科研經費管理制度這根「針」往往會和「千線」產生矛盾、出現「打架」現象，最終受害的是科研人員，這種制度性矛盾可能會影響科研人員的創新積極性。建議課題經費使用以課題承擔單位的經費管理方法為標準，進行課題經費管理，讓「千線」落到「針」實處。

正確使用和理解《通知》中提出的新管理方法、新管理概念，各地、各部門要認真制定關於優化科研管理提升科研績效的相關細則。對於《通知》中出現的「實行『里程碑』式管理」，要分析研究各類項目中的「里程碑」具體是什麼，怎麼安排「里程碑」節點。不要為此使得科研管理更加複雜繁瑣。再如，「項目管理專業機構」「具有資質的第三方中介機構」都要有一個清晰的認定，並建立使用庫。根據《通知》20個措施要點，制定各地方、各部門的執行細則。

（作者系中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所研究員）

來源：中國社會科學網-中國社會科學報

責任編輯：宗悅 排版編輯：宗悅

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