2017年諾獎得主的「助推」理論，還可以這樣「玩」

公共政策的有效性依賴於它在多大程度上影響人們的行為。個體有限理性、個體異質性都可能導致傳統的一刀切式公共政策失效，新時代呼喚個性化、現代化的公共政策，將政策影響觸角深入到影響微觀個體決策過程。由2017年諾貝爾經濟學獎得主理查德·塞勒提出的「助推」（Nudging）理論，注重微觀個體行為的精細化促進方案，有助於提高公共政策的有效性。實踐表明，「助推」機制能夠改變人們的行為和決策，在不限制人們選擇機會，也不顯著改變外部經濟誘因條件下，按更優化的方式進行選擇。助推方法是基於對人們在特定選擇環境中的有限理性的行為傾向的考慮而設計的，通過改變環境，能夠達到成本小、收益大的政策效應。

原文 ：《引入行為「助推」手段提高公共政策有效性》

作者 |中國人民大學國家發展與戰略研究院研究員、經濟學院教授 王湘紅 馬萬超/博士生

圖片 |網路

助推不同於「自由放任」和「一刀切」政策

「助推（Nudge）」一詞來自芝加哥大學行為經濟學家塞勒教授和哈佛大學法學家桑斯坦教授在2008年出版的著作《助推》，含義 為輕微但有針對性的政策可以發揮更好的作用。助推不限制人們選擇的機會，也不顯著地改變經濟誘因，而是通過心理和社會機制，構建個體選擇的「環境」，來優化選擇和改善福利。

塞勒的書中詳細闡述了這一理論，指出政府可以使用更隱性的策略來引導公眾達成特定選擇，政策制定者可以在選擇體系設計方面進行優化以制定出更有效的公共政策。通過情境打造和物質安排，政策設計者可以促使對象做出設計者所希望產生的行為或決定，整個過程就像是「用胳膊肘輕推一 下」。助推不同於「自由放任」和「一刀切」政策，是一種目標主體有自由選擇機會的溫和家長主義。塞勒和桑斯坦把「助推」理論的哲學基礎定義為「自由主義式的家長制」。在他們看來，「助推」在刺激行為選擇、改善個體福利上具有家長式作風，但其畢竟讓目標主體有自由選擇的機會。舉例來說，助推正如 GPS一樣，將人們引導到某個方向，但人們可以自由選擇他們自己的路線。這可能在激勵上有利於人們對政策的接受程度和有利於人們形成有效的行為習慣。近年來，發達國家政府部門和國際組織開始重視助推，並將其應用於公共政策領域。

我國當前經濟問題和公共政策助推手段

當前我國社會發展不平衡主要體現在城鄉、區域、收入分配、經濟結構以及經濟發展與自然生態環境不平衡等方面，發展不充分主要體現在實體經濟、創新能力、民生領域和市場化改革不充分等方面。破解社會主要矛盾必須高度重視公共政策的開發與利用，解決發展不平衡不充分問題，就要在政策制定中密切關注現實狀況和人民需求， 在微觀執行中注重發揮各種政策要素的作用，將具體的政策措施落到實處。

新時代社會主要矛盾呼喚精細化公共政策，基於行為科學的個性化助推政策可以為新時代我國公共政策提供解決方案。國際上已有助推在公共政策實踐中的成效值得我們借鑒。英國行為洞察力小組通過社會規範、信息傳遞、設置默認選項和信息披露等大幅提高了公共政策的效率。比如，納稅者收到英國皇家稅務和海關總署的信件，信件中表明大部分納稅者都及時納稅，這使得納稅率顯著提高。另外設置web鏈接的默認選項有效提高了收稅率。在美國，人們同樣積極利用助推機制解決各種社會問題，取得了很好的成績。例如，美國得克薩斯州高速公路上常有人扔垃圾，並且扔垃圾的多是18-24歲的青年。為此，政府請來年輕人喜歡的橄欖球隊員和歌星拍攝拾垃圾廣告。讓球星一邊撿垃圾，一邊大聲埋怨「是誰在給得克薩斯抹黑？」廣告投放的第一年，亂扔垃圾的行為下降了29%，而在隨後的 6 年中，則下降了72%。再比如，華盛頓的「天天燒烤」餐廳將低於600卡路里的菜品印在菜單非常顯眼的位置，促進了人們健康消費。助推政策在英美等國家已經得到比較普遍的應用，以極小的成本極大地提高了人們的福利和社會的效率。

在我國，一些公共政策和組織行為也採用了助推的思路，起到了較好效果。比如，在消費領域，零售業近年推行的寬鬆退貨政策提高了消費水平，也提高了產品質量，政府規定的「七天無理由退貨」政策類似於一種默認規則。在消費場所貼出消費保護提示能夠提高消費者維權意識和了解維權手段。在交通中，交管局實時發送簡訊提醒天氣狀況和特殊事件，使得司機可以較好安排行程時間，這是通過信息披露方式提高效率。除了政府措施，一些居民自發組織活動，通過類似事前承諾辦法提高自身健康消費。比如跑步小組定期組織組員跑步，組員間起到了互相監督作用，這種方法也為一些商家提供了創新的經營模式，為健身消費者在網路上提供了多種自我承諾服務。還有很多在學術界有所探索的助推方案，但在現實政策中還沒有進行推廣實施。就目前所知，我國學者已經在消費、交通、健康、納稅、節能環保等領域進行了助推實驗，取得了很好的成績。在消費領域，學者的研究發現，對實驗處理組發送參保後的退休工資信息可以顯著提高居民的消費。在交通方面，針對性地給車主發送之前在哪裡違規的簡訊使得交通違規行為減少了15%。在納稅領域，給納稅人提前發送提醒能夠顯著提高按時繳稅率。在節能環保方面，在汽車導航系統中加入節油路線信息，有助於減少二氧化碳的排放量。實驗研究還表明，行為助推機制在協調收入矛盾、促進公共合作方面有較好的效果，而一刀切的限制政策，比如最低工資、最低捐獻額，可能對人們的內部激勵有擠出效應，需要多方面評估。這些研究大部分停留在學術研究層面，還沒有廣泛應用到現實生活的政策制定。相信隨著對助推思路和人們有限理性的了解增加，我國的政策制定部門也會將助推在多個政策領域進行應用，以更好地提高資源配置效率、改善經濟結構、優化公眾利益和提升社會福利。

促進助推在公共政策領域應用的建議

行為助推理論吸納了當代心理學、神經科學和其他行為經濟學的新思想，將之引入公共政策領域，有助於建立更加完善的公共政策分析框架，從而提高公共政策的有效性。

為了促進助推在公共政策領域 的應用，我們提出以下兩個主要建議：第一，加強學術界與政府之間的密切合作，儘快地把最新的行為科學納入到幹部培訓的體系，給政府官員講解行為科學和助推理論，為他們在實際工作中碰到的具體問題提供思路和方法。新時代的中國正處於經濟轉型升級、結構調整優化和政策出台密集的時期，運用助推來制定和改善公共政策具有廣闊前景。第二，在政府中建立相應的專業行為助推研究和推行機構，通過改造現有機構或者創建全新機構，比如行為洞察力小組，更好地集中研究各領域的公共政策，為各個部門政策制定提供研究支持，協調各部門的相關技術合作，並要求各部門制定政策時按照助推理論進行實驗評估。（資料由中國人民大學國家發展與戰略研究院提供）

文章原載於社會科學報第1638期第3版，未經允許禁止轉載，文中內容僅代表作者觀點，不代表本報立場。

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