易會滿赴上海調研科創板註冊制，對準備工作提出6大要點

來源：中國基金報

據證監會網站2月23日消息，2月20日至21日，證監會主席易會滿圍繞設立科創板並試點註冊制有關問題，帶隊赴上海聽取市場機構對相關制度規則的意見建議，並調研督導上海證券交易所相關改革準備工作。

其中有6大要點，分別是 ：

1、落實好設立科創板並試點註冊制這項重大改革任務，是我們共同的責任，證監會及上交所責無旁貸，各市場機構也責無旁貸。

2、要牢牢把握改革的總體要求，堅持服務關鍵核心技術創新的改革定位，尊重市場規律，強化市場約束，形成可複製可推廣的制度機制。

3、各市場機構要切實負起責任，紮實細緻地做好各項準備，確保這項改革成功落地。

4、要加強工作協同，充分調動各方積極性，形成推動改革的合力，進一步落實責任分工，緊盯時間節點，把好事辦好，把大事辦好。

5、要堅持市場化法治化的改革方向，聚焦發行上市審核、提升持續監管能力、優化交易制度、嚴肅退市規則、完善風險應對預案、加強新聞輿論宣傳等改革重點工作，穩慎實施好這項重大改革。

6、要加強全過程監督，守牢廉潔底線。

易會滿到上海調研設立科創板並試點註冊制準備工作

2月20日至21日，證監會主席易會滿圍繞設立科創板並試點註冊制有關問題，帶隊赴上海聽取市場機構對相關制度規則的意見建議，並調研督導上海證券交易所相關改革準備工作。

易會滿在上交所主持召開座談會，認真聽取科創類企業、證券公司、基金管理公司、私募股權機構、會計師事務所、律師事務所代表的意見建議。

各市場機構圍繞科創板發行上市條件、定價機制、交易制度、減持制度、券商跟投、紅籌企業科創板上市等熱點問題提出了有價值的意見建議。

易會滿指出：落實好設立科創板並試點註冊制這項重大改革任務，是我們共同的責任，證監會及上交所責無旁貸，各市場機構也責無旁貸。要牢牢把握改革的總體要求，堅持服務關鍵核心技術創新的改革定位，尊重市場規律，強化市場約束，形成可複製可推廣的制度機制。各市場機構要切實負起責任，紮實細緻地做好各項準備，確保這項改革成功落地。易會滿表示，證監會將結合正在開展的徵求意見工作，認真研究、積極採納相關意見建議，進一步完善制度規則。

易會滿聽取了上交所關於設立科創板並試點註冊制的準備工作及對相關重點問題考慮的彙報。易會滿指出，上交所前期做了大量工作，要繼續保持良好狀態，進一步從嚴從細做好各項準備工作。他要求，要加強工作協同，充分調動各方積極性，形成推動改革的合力，進一步落實責任分工，緊盯時間節點，把好事辦好，把大事辦好。要堅持市場化法治化的改革方向，聚焦發行上市審核、提升持續監管能力、優化交易制度、嚴肅退市規則、完善風險應對預案、加強新聞輿論宣傳等改革重點工作，穩慎實施好這項重大改革。要加強全過程監督，守牢廉潔底線。

證監會副主席方星海和相關部門負責人一同參與調研。

上任首周發布科創板徵求意見稿

1月26日，易會滿任證監會主席。

1月30日，證監會、上交所發布科創板徵求意見系列文件，註冊制、50萬門檻、上市前5天無漲跌幅限制、不盈利也能上市、允許同股不同權，最嚴退市規定等內容備受市場關注。

《實施意見》指出，科創板根據板塊定位和科創企業特點，設置多元包容的上市條件，允許符合科創板定位、尚未盈利或存在累計未彌補虧損的企業在科創板上市，允許符合相關要求的特殊股權結構企業和紅籌企業在科創板上市。科創板相應設置投資者適當性要求，防控好各種風險。

《實施意見》明確，在科創板試點註冊制，合理制定科創板股票發行條件和更加全面深入精準的信息披露規則體系。上交所負責科創板發行上市審核，中國證監會負責科創板股票發行註冊。中國證監會將加強對上交所審核工作的監督，並強化新股發行上市事前事中事後全過程監管。

多家公司上報「科創板基金」

科創板徵求意見剛結束，公募基金首批科創板相關基金就已上報。

昨日（23日）晚間，證監會網站更新的基金產品上報顯示，華夏、富國、易方達、工銀瑞信、嘉實和匯添富基金公司齊齊上報名為科技創新的基金產品，

從已經披露的產品名稱中可看出，儘管均稱作「科技創新基金」，但基金產品類型有所不同，5隻為混合型,1隻為股票型（嘉實），在5隻混合型基金中，又有4隻是靈活配置混合，1隻為普通混合型。

據了解，前期科創板股票不多，上述基金或也可以投資其他板塊上市的科技類股，科創板基金的投資門檻與普通開放式基金無異。

銀行渠道對科創板基金興趣頗大，業內已有基金公司今天第一時間接到銀行渠道的問詢：未來是否會考慮上報科創板基金。

某家基金表示，公司積極爭取業務機會，也於今日上報科創板主動權益基金。科創板作為國家創新戰略的重大舉措，公司很重視，一直在了解、研究和跟進相關業務，積極做好相應準備。

上交所發布設立科創板相關配套業務規則的公開徵求意見稿中規定，個人投資者參與科創板股票交易，證券賬戶及資金賬戶的資產不低於人民幣50萬元並參與證券交易滿24個月。未滿足適當性要求的投資者，可通過購買公募基金等方式參與科創板。

一家參與申報的基金公司內部人士表示，公司擬讓投資總監和投資科技股的基金經理聯合掛新基金的基金經理。也有業內人士透露，部分科創板基金擬任基金經理或由基金公司科技研究小組組長或有管理過科技主題基金的基金經理擔任。

一些基金公司人士表示，此次上報的基金大部分基本混合型基金，會在投資範圍內增加「科創板」或者「證監會允許的其他證券市場品種」。北京一位基金產品部人指出，混合類基金的投資比例範圍更加靈活，「有助於把握科創板初期基金倉位的靈活性。」

易會滿上任以來A股大漲

1月26日，工商銀行原董事長易會滿到任證監會，成證監會第九任主席。中共中央決定，任命易會滿同志為中國證監會黨委書記，國務院決定，任命易會滿同志為中國證監會主席。

市場普遍認為，易會滿身挑的擔子將比執掌「宇宙行」還重，將面臨不少新的挑戰。

據統計，自易會滿上任以來，上證指數漲7.78%，深證成指漲13.9%，創業板漲15.08%。

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