科創板許可權開通太火爆！券商各顯神通：7×24小時在線辦理、「搖一搖」即可開通…

剛剛過去的周末，太多券商都在加班加點忙一件事——上線科創板許可權開通功能。直到周日凌晨時分，還有券商在完成上線後，緊急在公眾號做出官宣。

不少券商都是在周六、周日兩天完成功能上線，也有些券商一直到周日深夜還在加班加點，比如西部證券，就是在10日23:58分發布官宣稱——科創板許可權，來西部開通啦！長江證券則是在10日23:48分發布官宣。

據券商中國記者不完全統計，至發稿，已有25家券商可開通科創板許可權，預計本周還有12家券商可開通科創板許可權。

在3月7日晚間上交所表態投資者可申請開通許可權後，僅3天時間，已有25家券商上線了科創板許可權開通功能。不少券商朋友稱，「剛剛過去的周末，可能是有史以來非交易測試原因，券商集體加班家數最多的一次。」

開通許可權火爆！多家券商已有逾萬名合格投資者完成許可權開通。各家券商使出渾身解數爭取合格投資者，7*24小時在線辦理，多渠道全面支持、快速辦理都幾乎成為券商宣傳的標配，有券商只需「搖一搖」就可開通科創板許可權。

熱行情中還需冷思考。作為資本市場的一次全新嘗試，科創板首次公開發行上市的股票，上市後的前5個交易日不設漲跌幅限制，風險指數不好預估。券商對科創板風險如何評定，後續服務更應注意什麼？

25家券商開通科創板許可權

7日晚間，上交所在答記者問中表示，符合科創板股票適當性條件的投資者現在就可以申請開通相關許可權。投資者向其委託的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易許可權即可，無需在中國結算開立新的證券賬戶。

從8日開始，就有數家券商陸續上線了科創板許可權開通功能。隨後兩天，多券商放棄周末休息，加班加點籌備許可權開通功能。有券商感慨，「大家都拼了，這可能是有史以來非交易測試原因，券商集體加班家數最多的一次。」

至11日截稿時間，據券商中國記者不完全統計，已有25家券商上線了科創板許可權開通功能。

券商中國記者進行了全面的信息搜集整理：

3月8日：中信建投、國泰君安、民生證券、招商證券、中國中投證券、中山證券、申港證券等券商首批上線了科創板許可權開通功能；

3月9日：海通證券、平安證券、東方財富證券上線該功能；

3月10日：銀河證券、中泰證券、安信證券、光大證券、國金證券、國信證券、長江證券、西部證券等券商接連向合格投資者開放科創板開通許可權；

3月11日：華泰證券、方正證券、國盛證券、山西證券、東興證券、興業證券、信達證券已開通該許可權；

預計3月12日：申萬宏源、東方證券、南京證券、第一創業、東北證券等券商都將在開通功能；

預計本周上線：華安證券、上海證券、萬聯證券、財通證券、江海證券、長城國瑞證券、國聯證券等。

多券商有超萬名投資者開通科創板許可權

多家券商在上線科創板許可權開通功能後，都會在官方微信做相關推文，不少文章僅僅數小時點擊量就超過了10萬，比如銀河證券和國信證券。

數家券商在上線該功能後不久，就有逾萬名合格投資者開通了相關許可權。

中信建投證券3月8日早上9點半即開始為首批客戶試點開通了科創板許可權的服務，當天下午在公司官網、通達信PC客戶端以及微信端等積極籌備上線許可權開通功能，並官宣《不用預約，開通科創板找中信建投！》文章，受到廣泛關注。公司相關負責人表示，截至3月10日線上開通科創板許可權的合格投資者已逾萬人。

3月4日，海通證券成為業內首家全網點進行科創板預約開通的券商，3月9日開通線上7*24小時受理開通許可權功能，相關負責人對記者表示，上線僅半日申請人數已過萬。

3月9日晚，國信證券第一時間實現了7*24小時，個人和機構投資者開通科創板許可權服務，上線不到10個小時，就已有超1萬個人和機構投資者而開通該功能。

國金證券3月10日上線該功能，記者獲悉，10日晚八點後上線的國金證券客戶參與非常火爆，截到11日下午兩點，開通許可權已遠超一萬戶。

3月11日，華泰證券漲樂財富通正式上線科創板許可權開通業務，符合條件的投資者可以登錄漲樂財富通APP的專屬頁面，無須預約，即可申請開通交易許可權。在上線後的短時間內，已有數萬名符合條件的客戶通過漲樂財富通開通了科創板交易許可權。

另值得一提的是，早在上周，就有數十家券商開通科創板開通許可權預約功能，這段時間以來，投資者預約開通許可權的數量也十分可觀。

申萬宏源證券在科創板預約功能上線首日，線上預約開通客戶突破一萬五千名，截止3月8日，超三萬名客戶完成線上預約確認；截止3月10日，已有數千投資者向第一創業證券提交了預約開通許可權的申請；南京證券科創板預約開通已於上周五正式上線，三天內有近4000客戶登記預約。

五步開通科創板許可權

記者梳理髮現，投資者在滿足適當性條件的前提下，在已持有的滬市A股賬戶上可開通科創板許可權。線上開通科創板許可權的一般步驟為：

1、完成適當性匹配；

2、完成客戶問卷；

3、簽署投資者適當性匹配確認書，應滿足風險測評結果有效且為積極型或相對積極型；

4、簽署風險揭示書；

5、選擇需要開通的賬戶並點擊申請開通。

很多投資者都有疑惑，「50萬投資門檻，2年交易經驗」如何認定？

有券商人士用一句話解釋為，「交易經驗是共享的，但資產是不共享的。」投資者的兩年交易經歷是根據中國結算的投資者首次交易日來統計計算，與在哪家券商交易無關；若投資者有若干個A股賬戶，只能選擇資產超過50萬的賬戶來開通科創板許可權，也可以多選同時開通交易許可權。

券商各顯神通，亮點紛呈

各家券商都使出渾身解數爭奪合格投資者。可7*24小時在線辦理，多渠道全面支持、快速辦理都是券商宣傳的重點，有券商只需「搖一搖」就可開通科創板許可權。

1、很多券商都在宣傳中著重強調，投資者7*24小時都可在線辦理。

包括海通證券、銀河證券、東方證券、東興證券、國盛證券、國信證券、中投證券、西部證券等近十家券商都提到了「7*24小時」客服。

東方證券：「3月12日起，合格投資者即可通過東方贏家財富版APP 7*24小時在線辦理。」。

國盛證券：「快馬加鞭，成為首批支持7x24小時線上受理科創板交易許可權開通的券商。國信證券： 「3月9日晚，國信證券已第一時間實現了7*24小時，個人和機構投資者線上、線下全渠道、全終端，智能化開通科創板許可權服務。」。

中投證券：實行7*24小時受理科創板開通，掌中投APP、官方微信公眾號均有渠道用戶可直接進行辦理；

西部證券：3月10日完成了科創板許可權開通功能，率先成為業內支持7×24小時線上開通科創板許可權的券商。

2、方便快捷，迅速辦理。

「快」，也是很多券商著重宣傳的亮點，多家券商都提到「足不出戶，即可快速辦理。」安信證券在官微中提到，「一分鐘在線開通科創板，趕快行動吧！」。

國泰君安開通科創板許可權的投資者表示，開通的流程遠比想像的簡單，達到開通科創板許可權標準，如果適當性匹配，只需要簽署適當性評估結果確認書、風險揭示書並回答知識測評，通過即可辦理，整個流程迅速快捷。

東方證券在線開通科創板業務只需「搖一搖」即可開通科創板。記者了解到，客戶打開APP後不用在繁多的業務入口中尋找科創板開通入口，只需「搖一搖」即可喚起東方天璣迅速進入。

3、多渠道都可開通許可權。

海通證券已實現了營業網點、APP和微信的科創板的全渠道開通許可權，也是行業首批實現普通賬戶和信用賬戶同步，並第一個利用中國結算庫實時完成開通許可權的券商。

國信證券對科創板開通許可權進行全渠道支持，投資者可通過金太陽手機證券APP、網上營業廳、金太陽網上交易專業版（PC端）、金太陽網上交易智能版（PC端）都可在線開通科創板。距離分支機構較近的投資者也可以在網點線下開通。

申港證券目前線下18家分支機構已支持辦理科創板開通業務，同時已推出網上預約方式，客戶完成預約後，申港證券將會一對一確認預約客戶意向，校驗客戶准入條件，確保客戶在科創板正式上線時即可參與科創板交易。

有券商對科創板給出中高風險等級評定

科創板是資本市場的一次全新嘗試，首次公開發行上市的股票，上市後的前5個交易日不設漲跌幅限制，風險指數不好預估。那麼，在該業務與投資者適當性匹配環節，券商如何確保風險評估到位？記者發現，多家券商都把科創板風險等級定為中高風險（R4），也有券商將其定中風險(R3)。

據了解，銀河證券、海通證券等將科創板業務的風險等級設定為「中高風險(R4)」，對應的客戶級別為「相對積極型及以上（C4及以上）」。這是目前已具備開通科創板許可權條件的券商中，將該業務的風險等級設置為較高的兩家券商。

銀河證券國家級互聯網投教基地負責人告訴記者，按照公司產品或服務風險評級基本原則，考慮到科創板企業所處行業和業務發展的可持續性、公司收入及盈利水平等仍具有較大不確定性，同時科創板首次公開發行上市股票的前5個交易日不設價格漲跌幅限制且後續漲跌幅比例為20%，並且科創板退市制度較主板更為嚴格，退市時間更短、退市速度更快、退市情形更多等因素，最終將科創板業務風險評級定級為中高風險。

海通證券對記者表示，目前股票業務的風險等級為中風險（R3），公司把科創板的風險等級定為中高風險（R4），主要原因為：

1、科創板允許未盈利的企業上市，財務指標不再是衡量一家企業好與壞的主要因素，更多的考慮是企業的成長性，投資者在篩選企業時有一定的難度。

2、科創板的交易規則與主板不同，前五個交易日不設漲跌停，之後漲跌停幅度為20%，股價波動較大。

3、科創板實行「最嚴」退市原則，退市力度相比主板更大，投資者需要仔細篩選科創板投資標的。

投資者教育是後續服務重點

有券商人士對記者坦言，現在市場行情好了，很多投資者都著急去開通許可權，但很少會考慮風險問題；券商雖然上線了科創板許可權開通功能，但缺少實質性內容，後續更應該做好服務，重視投資者教育。

海通證券對記者表示，公司在e海通財APP設置了科創板投教專區，推出了系列投教專題；同時還將組織投行及研究所專家團隊，通過視頻直播等形式進行科創板的深度解讀以及系列投資者教育工作。

上述銀河證券投教基地相關負責人表示，銀河證券正在結合科創板交易規則及標的特性制定專項投教宣傳方案，將在科創板正式開通前，通過公司線下493個營業網點以及線上客戶交易APP、官方微信、微博等自媒體渠道等平台進行地毯式宣教，確保投教內容覆蓋到每一位在銀河證券開通科創板業務的投資者。

為了促進投資者進一步了解科創板的投資機會與風險，3月9日，中信建投證券舉辦了302家營業部同時參與，面對投資者的「周末大講堂」萬人活動。同時，配套推出「中信建投服務科創板十大舉措」，為投資者參與科創板提供全方位服務。

中泰證券表示，將積極發揮總部的專業優勢和營業部的資源優勢，充分利用國家級投資者教育基地以及中泰齊富通APP、官方微信號、95538客服等多位一體，開展多樣性針對科創板業務的投資者教育工作，為投資者提供全方位多層次的投資者服務。

光大證券表示，「穩起步、精服務」是公司開展科創板業務的指導原則，「公司正在積極整合內部資源，建立套集適當性要求、交易規則註冊制度解讀、科創板投資分析等全維多層級的投資者教育課件，用於後續投教及服務支持工作。 」

開通科創板許可權須知六問六答

1

科創板要開戶嗎？

科創板是許可權，不需要另外開戶。

2

怎麼開通科創板許可權？

科創板股票交易許可權的開通方式與港股通基本一致，符合科創板股票適當性條件的投資者現在就可以申請開通相關許可權。

投資者僅需向其委託的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創板股票交易許可權即可，無需在中國結算開立新的證券賬戶。會員也無需向本所申請辦理其他手續。

如果適當性匹配，只需要簽署適當性評估結果確認書、風險揭示書並回答知識測評，通過即可辦理，整個流程迅速快捷。現在已有券商宣稱1分鐘即可在線開通。

3

投資科創板的門檻是多少？

50萬資產 2年交易經驗。

科創企業商業模式較新、業績波動可能較大、經營風險較高，需要投資者具備相應的投資經驗、資金實力、風險承受能力和價值判斷能力。

由此，要求個人投資者參與科創板股票交易，證券賬戶及資金賬戶的資產不低於人民幣50萬元並參與證券交易滿24個月。

4

賬戶50萬門檻怎麼認定？

第一、可用於計算個人投資者資產的證券賬戶，應為中國結算開立的證券賬戶，以及投資者在證券公司開立的賬戶。

中國結算開立的賬戶包括A股賬戶、B股賬戶、封閉式基金賬戶、開放式基金賬戶、衍生品合約賬戶及中國結算根據業務需要設立的其他證券賬戶。

可用於計算投資者資產的資金賬戶，包括客戶交易結算資金賬戶、股票期權保證金賬戶等。

第二、中國結算開立的證券賬戶內的下列資產可計入投資者資產：

股票，包括A股、B股、優先股、通過港股通買入的港股和股轉系統掛牌股票；

公募基金份額；債券；資產支持證券；資產管理計劃份額；股票期權合約，其中權利倉合約按照結算價計增資產，義務倉合約按照結算價計減資產；及上交所認定的其他證券資產。

第三、投資者在證券公司開立的賬戶的下列資產可計入投資者資產：公募基金份額、私募基金份額、銀行理財產品、貴金屬資產等。

第四、資金賬戶內的下列資產可計入投資者資產：客戶交易結算資金賬戶內的交易結算資金；股票期權保證金賬戶內的交易結算資金，包括義務倉對應的保證金；本所認定的其他資金資產。

第五、計算各類融資類業務相關資產時，應按照凈資產計算，不包括融入的證券和資金。

5

2年交易經驗怎麼認定？

個人投資者參與A股、B股和股轉系統掛牌股票交易的，均可計入其參與證券交易的時間。相關交易經歷自投資者本人一碼通下任一證券賬戶在上海、深圳證券交易所及股轉系統發生首次交易起算。首次交易日期可通過證券公司向中國結算查詢。

符合法律法規及本所業務規則規定的機構投資者，可以直接申請開通科創板股票交易許可權，無需滿足上述資產和交易經驗的條件。

6

交易規則的差異有哪些？

漲跌幅限制

科創板股票上市後的前5個交易日不設漲跌幅限制，5個交易日後漲跌幅限制為20%。

異常波動

連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±30%視為存在異常波動。

每手股數

科創板的每手股數為200股，而非傳統的100股。

單筆申報最大數量

市價訂單單筆申報最大數量為5萬股，限價訂單單筆申報最大數量為10萬股。

盤後固定價格交易

科創板包括三種交易方式：競價交易、盤後固定價格交易和大宗交易。

其中盤後固定價格交易，指在收盤集合競價結束後，上海證券交易所交易系統按照時間優先順序對收盤定價申報進行撮合，並以當日收盤價成交的交易方式。

每個交易日的15:05-15:30為盤後固定價格交易時間。

融資融券

科創板股票上市首日即可作為融資融券標的。

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