多家券商提高科創板業務風險等級，不合格不準開戶

? ? 科創板是2019年資本市場最為期待和最受關注的焦點。設立科創板並試點註冊制是提升服務科技創新企業能力、增強市場包容性、強化市場功能的一項資本市場重大改革舉措，也是中國經濟從傳統製造大國向創新強國邁進過程中的助推器。為此，億歐成立「解碼科創板 備戰正當時」系列專題，致力於為科創企業、資本市場等帶來一線消息和解讀，歡迎各位人士關注。以下是本周科創板一周消息回顧：

政策/會議消息

科創板有望6月上旬實施「通關測試」

5月28日，科創板開板在即，截至上周六，已進行了三次全網測試。券商人士透露，科創板的通關測試或將於6月8日進行，如果通關測試開展順利，則意味著上交所關於科創板的交易系統已全部準備就緒。（證券時報）

多家券商提高科創板業務風險等級，不合格不準開戶

5月28日，已有多家券商將科創板業務的風險等級由中等風險（R3）調整為中高風險（R4），與之相對應，投資者的最低風險承受能力也由穩健型（C3）提升為積極型（C4）。目前，已有中信建投、長江證券等推行了這一舉措，對於此前已開通科創板許可權的客戶，中信建投將進行重新評估，不匹配者將被暫停科創板許可權。（上證報）

浦發銀行首推企業科創板上市投行服務方案

5月29日，浦發銀行發布業內首個《企業科創板上市投行服務方案》。該方案打造「商行 投行」「境內 境外」「融資 融智 融技 投資」「貸、債、股、資」四位一體的科創金融服務體系，為科創企業提供從初創到成熟，從上市前到上市後，從產業發展到併購成長的全面解決方案。（中國證券網）

遼寧大連推動成立科創板培育發展基金，重點支持上市後備企業

5月31日，大連市政府新聞辦發布會上表示，大連市搶抓科創板機遇，打出「組合拳」，推動企業登陸資本市場，破解企業融資難、融資貴問題。推動成立銀河大連科創板培育發展基金，重點支持科創板上市後備企業。（遼寧日報）

中證協發布《科創板首次公開發行股票承銷業務規範》

5月31日，中國證券業協會發布《科創板首次公開發行股票承銷業務規範》。首次公開發行股票應當向網下投資者以詢價的方式確定股票發行價格。主承銷商應當建立健全組織架構和配售制度，加強配售過程管理，在相關制度中明確對配售工作的要求。配售制度包括決策機制、配售規則和業務流程，以及與配售相關的內部控制制度等。主承銷商在與發行人協商制定網下投資者具體條件時，應當遵守協會相關自律規則，並在發行公告中預先披露。網下投資者報價時應當持有一定市值的非限售股份或非限售存托憑證（合併計算），網下投資者持有的市值應當以其管理的各個配售對象為單位單獨計算。

中證協發布《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》

5月31日，中國證券業協會發布《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》。其中提到，私募基金管理人註冊為科創板首發股票網下投資者，應具備一定的資產管理實力。私募基金管理人管理的在中國證券投資基金業協會備案的產品總規模最近兩個季度均為10億元（含）以上，且近三年管理的產品中至少有一隻存續期兩年（含）以上的產品；申請註冊的私募基金產品規模應為6000萬元（含）以上、已在中國證券投資基金業協會完成備案，且委託第三方託管人獨立託管基金資產。

科創企業動態

首批科創板戰略配售基金問世，華安科創主題3年正式獲

5月27日，首批科創板戰略配售基金問世。其中，華安科創主題3年封閉靈活配置混合基金正式獲批，該產品將積极參与科創板戰略配售，並由五位資深基金經理組團運作。業內人士表示，與之前科創主題類基金不同的是，在科創板推出後，科創板戰略配售基金將是首批可參與科創板「戰略配售」的公募基金，能夠為投資者搶佔科創板投資先機。（上證報）

科創板申報企業達112家，投資者「千問上市公司」能否分拆上市

5月27日，已經有112家企業申請在科創板上市。在滬深交易所的投資者與上市公司互動平台問答中，「科創板」作為關鍵詞出現了接近8000次，其中「科創板 上市」（主要指上市公司分拆旗下資產在科創板上市）作為關鍵詞共出現近4000次。即便考慮到在同一個問題中科創板可能出現不止一次，以及部分上市公司回答的對於提問統計數據的影響，投資者至少已經就分拆上市「千問」上市公司。（證券日報）

浪潮雲擬於科創板IPO，董事長袁誼生稱公司已實現盈利

浪潮雲董事長袁誼生5月27日接受記者採訪時表示，浪潮雲在推動上市計劃，計劃於2019年下半年完成股改，浪潮雲目前已經實現盈利，上市地點會是國內科創板。（一財）

新三板優質公司摘牌增多

截至5月28日，今年以來已有831家公司從新三板摘牌，連續14個月掛牌公司總數減少。同時，不少優質掛牌公司謀求IPO，2019年以來合計37家公司宣布進入IPO輔導階段，5月以來合計50家公司審議通過IPO相關議案。其中，不少公司計劃衝刺科創板。（中證報）

港股醫藥公司青睞「H 科創板」模式

H 科創板」兩地上市模式正成為部分港股上市公司尤其是生物醫藥類公司所青睞的路徑。截至目前，昊海生物科技、復旦張江等公司的科創板上市申請已獲得受理，去年年底登陸港股的君實生物也表示擬申請在科創板上市。與此同時，在港交所上市新規運行已滿一年的背景下，香港生物科技板仍是科創板重要的競爭對手。由於已經搭設紅籌架構、希望開拓國際市場等原因，部分生物醫藥類企業依舊將海外市場作為上市目的地首選。

53家受理企業答覆「二問」 用數據說話勝算大

5月29日晚，貝斯達、申聯生物、龍軟科技及當虹科技4家公司同時回復二輪問詢。至此，完成「二問」的科創板受理企業已達53家。如何說清楚、講明白重大、關鍵問題？有保薦人綜合分析首批上會的3家企業問詢回復後告訴記者：「回復問題要準確客觀、有理有據，用事實說話，更要學會用數據說話。」（上海證券報）

專家評論

國家電網聯合社會資本推動高科技企業在科創板上市

5月28日，國家電網科技部主任呂運強今日在國家電網發布會上表示，國家電網將鼓勵社會投資者與公司科技型企業建立混合所有制企業，打造科學靈活的股權架構和激勵模式，激發創新活力和發展動能；圍繞泛在電力物聯網產業發展方向，遴選具有較強競爭力和成長性的公司中小企業，共同推動上市工作；聯合社會資本共同孵化培育，推動雙創中心和雙創產業園中的高科技企業在科創板上市。（中證網）

抓實棄虛，基金經理掘金科技股

5月29日，海富通股票混合基金經理呂越超表示，無論是行業前景還是個股估值看，科技板塊均有很大的發展空間。情緒升溫的背後，是強烈的時代色彩。無論是科創板的行將推出，還是國人對「科技自立」的渴盼，都讓基金經理們強烈感受到，科技股或正處於噴薄的前夜。但也有基金經理強調，A股中科技概念魚龍混雜，投資者不能盲目跟風，基本面投資才是長期之道。（中國證券報）

落實以信息披露為核心的證券發行註冊制是證監會的主要工作

5月30日，證監會副主席閻慶民在2019金融街論壇年會上指出，當前推動科創板里試點註冊制，落實以信息披露為核心的證券發行註冊制是證監會的主要工作。（一財）

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