第十一屆陸家嘴論壇將於13日開幕，聚焦科創板、金融開放、普惠金融等九大議題

記者丨馬曉甜

6月10日，界面新聞從當日下午舉行的上海市政府新聞發布會上獲悉，第十一屆陸家嘴論壇將於6月13日至14日在上海召開。本屆論壇由上海市政府和中國人民銀行、中國銀保監會、中國證監會共同主辦，由中國銀保監會主席郭樹清與上海市市長應勇擔任共同輪值主席。

上海市金融工作局局長鄭楊介紹稱，本次論壇的主題定為「加快國際金融中心建設，推動經濟高質量發展」，設有八場全體大會和一場浦江夜話，議題涵蓋了當前經濟、金融領域的熱點問題，包括「加快國際金融中心建設，推動經濟高質量發展」「科創板、註冊制一一深化中國資本市場改革創新」「加強中英金融合作一一夥伴城市專場·倫敦金融城」「支持民營企業與中小微企業發展一一普惠金融主戰場」「浦江夜話：全面提升資源配置能力一一上海國際金融中心的核心竟爭力」「全球經濟增長新視野下的中國金融開放」「完善金融治理體系,有效防控金融風險」「城市、科技與金融」，「長三角區域一體化與自貿試驗區新發展」。

中國人民銀行辦公廳副主任羅延楓、中國銀保監會辦公廳副主任綦相、中國證監會辦公廳副主任、新聞辦主任李鋼出席發布會並回應了當前市場關注的熱點話題。

一、關於科創板並試點註冊制

中國證監會辦公廳副主任、新聞辦主任李鋼在會上表示，設立科創板並試點註冊制工作「目前已進入關鍵階段「。

一是基本規則已經齊備。據李剛介紹，證監會已經發布了科創板和註冊制試點兩個管理辦法，招股說明書和上市申請文件等規範性文件四項，上交所已發布各項規則共計23項，涵蓋了發行上市審核、發行承銷、持續監管、交易組織等；

二是企業申報平穩有序。截至6月10日，共受理企業119家，已受理企業行業集中在新一代信息技術、生物醫藥、高端裝備等。其中新一代信息技術企業41家，佔比34%，高端裝備企業21家，佔比18%，生物醫藥27家，佔比23%，新材料13家，佔比11%，環保節能7家，佔比6%，其餘10家，佔比8%。已完成問詢的企業105家，上交所科創板上市委員會已通過安集科技等3家企業的發行上市申請，目前正在證監會履行註冊程序；

三是各個委員會組建完成。組建了第一屆科創板股票上市委員會、科技創新諮詢委員會、公開發行自律委員會，各委員會開始履行職責、發揮作用；

四是技術系統準備就緒。發行上市系統運行平穩，交易系統已組織市場完成3次全網測試，近期繼續開放測試環境，引導參與各方有序做好準備工作。

」科創企業存在技術迭代快、盈利周期長的特點，科創板相應的一系列制度創新也需要一個磨合期和實驗期，「李鋼說道，」科創板初期可能會出現一些現象和問題，例如個別公司定價不完全符合市場預期等，希望大家多一些包容，多提建設性意見，共同呵護好科創板這個新生事物。「

李鋼表示，下一步，證監會和上交所將嚴格按照「嚴標準、穩起步」原則，堅定推動設立科創板並試點註冊制的工作，努力使這項改革能夠平穩推出、穩健運行，切實增強資本市場對提高我國關鍵核心技術創新能力的服務水平。

二、關於上海國際金融中心建設

李鋼表示，證監會高度重視積極推動資本市場服務、助推上海國際金融中心建設。

一是充分發揮直接融資，特別是股權融資的作用。2018年上交所市場ipo57家次，金額865億元，再融資257家次，金額5249億元，2019年1到5月，上交所ipo21家次，金額250億元， 再融資133家次，金額1666億元；

二是資本市場雙向開放進一步擴大，市場國際化程度不斷提高，外資機構在上海加快聚集。已有合資證券公司6家，合資基金公司3家，外商獨資私募16家，另有摩根大通證券和野村東方國際證券兩家外資控股的證券公司獲批，在滬開業。此外，原油期貨上市之後，境內外客戶參與踴躍，具有較好活躍度，截至到2018年底，成交額達到8.34萬億元。

三是鼓勵機構開展國際化的業務，提升行業國際競爭力。上海已有4家證券公司實現H股上市，5家證券公司、8家基金公司、3家期貨公司在港設立全資子公司，境外子公司總資產呈現每年翻番的趨勢，上海轄區共有期貨公司34家。

四是行業機構有序開展創新，主動對接國家戰略和重點領域，服務和產品不斷創新。推出了資產證券化產品、保險債權計劃等多類創新金融產品，引進了外商獨資私募證券基金投資管理人、合格境內合伙人等跨境產品，積極為科創企業提供融資服務；

五是進一步提升金融監管水平，有效防控金融風險，加強多方金融監管合作，強化誠信法治建設和投資者保護，資本市場總體風險得到防控，為資本市場平穩運行和擴大開放提供了良好的環境。

關於對外開放，李鋼表示，資本市場的開放主要是從市場、行業和產品等全面推進，2018年以來主要做了以下工作：

一是放開合資證券、基金期貨公司的外資股比限制。目前瑞銀、野村、摩根大通和星展等四家外資機構已提交了外資控股券商的申請。已經核准3家，兩家總部在上海；

二是改革境外上市制度，持續拓寬境外融資渠道，穩妥推進D股發行上市、新三板 H兩地掛牌工作等；

三是推動互聯互通機制不斷優化、完善，積極推動滬深港通北向看穿式監管落地實施，促進兩地證監會就南向看穿式監管機制方案達成一致；

四是推動A股成功納入MSCI、富時等國際知名指數體系，並保證納入之後資本市場平穩運行。

李鋼指出，作為一項國家戰略，上海國際金融中心建設取得成功，離不開資本市場加大開放。下一步，證監會將加快推進資本市場基礎性改革，優化完善資本市場互聯互通機制，堅持引進了和走出去並舉，提升行業國際競爭力和服務水平，加快落實證券期貨行業放寬外資股比限制的政策，引入更多境外長期資金投資境內資本市場，加快推進期貨市場對外開放，進一步擴大期貨特定品種的範圍，通過開放不斷加強資本市場抵禦風險的韌性，加強對國際市場的跟蹤監測，進一步加強跨境監管與執法合作等。

三、關於金融對外開放

2018年，上海出台了「擴大開放100條」行動方案，其中涉及金融的有六項任務，32條舉措。在被問及目前的落實情況時，鄭楊表示，絕大部分已經落地實施。

」上海在深化金融業對外開放方面取得了積極的進展，先後向國務院國家金融管理部門上報了三批31個金融業對外開放的項目，目前已有17個項目落地。近期我們又將上報第四批八個項目；第二是深化自貿試驗區金融開放創新，進一步拓展了自由貿易賬戶的適用範圍；第三是推動了全球資資產管理中心建設，吸引國際知名的對沖基金和資產管理機構參與QDLP試點，目前全球排名前20名的資產管理機構已有十家落戶上海；此外我們也加快金融市場的對外開放，積極引入境外的機構來參與銀行間的同業拆借等。「鄭楊說道。

中國銀保監會辦公廳副主任綦相也在會上介紹了銀保監一系列對外開放措施在滬落地情況。

綦相指出，上海是國家對外開放的前沿和窗口，金融資源集聚，幾乎囊括了所有金融要素特質，各類金融機構和基礎設施數量、現代信息技術在金融業的應用等在全國首屈一指。

他表示，銀保監會一方面積極推動外資銀行保險機構在上海落戶，去年11月份就批准了安聯保險集團在上海籌建首家外資保險控股公司；同時積極在推動合資的保險公司在上海設立資產管理子公司，比如今年4月和5月，工銀安盛和交銀康聯這兩家合資保險公司的資產管理子公司已經獲准在上海開業。

另一方面，銀保監會也鼓勵外資機構把自身發展優勢和本地相結合，為本地、中國市場引入先進管理做法和經驗。

據了解，本屆論壇的規模為400餘人。截至目前，60餘名演講嘉賓基本都已確認出席。

政府及金融管理部門方面,中國人民銀行、中國銀保監會、中國證監會和上海市人民政府,以及倫敦金融城、新加坡金管局、匈牙利央行、阿布扎比國際金融中心等政府和部門領導確認參加論壇並發言;國際金融組織方面,金磚國家新開發銀行行長、巴黎歐洲金融市場協會執行主任等已確認與會並發言;專家學者方面,1997年和2018年的諾貝爾經濟學獎獲得者確認參加論壇並發言;金融市場方面,倫敦證券交易所、上海證券交易所、布達佩斯證券交易所等市場機構的負責人確認參加論壇並發言;金融機構方面,中投公司中國銀行、光大集團、中國人保、中金公司、太平洋保險、安盛集團、摩根大通、瑞穗金融集團、瑞銀集團、橡樹資本、淡馬錫、蘇格蘭皇家銀行、蘇黎士保險等機構的負責人確認參加論壇並發言。

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