上交所發布科創板交易相關通知，尚未盈利股票或存托憑證需加特別標識「U」

記者 | 馬曉甜

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科創板股票掛牌交易臨近，上交所於今日發布《關於科創板股票及存托憑證交易相關事項的通知》，就證券簡稱、相應標識、開展融資融券業務相關安排等作出了規定。

按照通知，除現有證券簡稱外，科創板股票及存托憑證應同時提供擴位證券簡稱。擴位證券簡稱不少於4個漢字（6個字元），且不超過8個漢字（16個字元）。

上交所表示，發行人應在上市公告書中披露現有證券簡稱和擴位證券簡稱。擴位證券簡稱在上交所行情信息的產品信息文件及網站相關內容中展示，會員單位、行情商及其他市場機構可根據實際需要增加展示。上交所上市公司公告等信息披露文件仍以現有證券簡稱為準。

對於在科創板上市時尚未盈利及具有表決權差異安排的發行人的股票或存托憑證，上交所也將作出相應標識，具體為:

發行人尚未盈利的，其股票或存托憑證的特別標識為「U」；發行人首次實現盈利的，該特別標識取消；發行人具有表決權差異安排的，其股票或存托憑證的特別標識為「W」；上市後不再具有表決權差異安排的，該特別標識取消。

上述「U」「W」特別標識在本所行情信息的產品信息文件中顯示，並在上交所網站展示。

對於融資融券業務安排，上交所表示，科創板股票自上市首日起可作為融資買入及融券賣出標的證券，上交所於每個交易日開市前公布當日科創板融資融券標的證券名單。科創板股票調出融資融券標的證券名單的相關安排按照《上海證券交易所融資融券交易實施細則》的相關規定執行。而科創板存托憑證開展融資融券業務的相關安排參照科創板股票有關規定執行。

對於戰略投資者配售獲得的科創板股票、存托憑證，通知規定，在承諾持有期內可以按規定參與轉融通證券出借。

此外，上交所於每個交易日收市後公布科創板限售流通股票及存托憑證數量和無限售流通股票及存托憑證數量、戰略配售股票及存托憑證可出借數量和已出借且尚未歸還的數量。

針對科創板上市交易的具體時間點，證監會市場部主任李繼尊今日在接受央視採訪時表示，目前網上的推算不一定準確，但分析的因素不無道理。第一個因素是，從完成註冊到上市交易要經過許多環節，包括路演推介、詢價定價、網上網下配售等，大致測算，這些環節的完成至少需要十幾個工作日。第二個因素是，首批上市企業要一定的數量，主要是基於市場的穩定因素考慮。如果首批上市企業少，可能會加劇炒作。

他透露，截至昨天，開通科創板交易許可權的個人投資者已經超過270萬人。總的看，大家參與科創板的熱情還是比較高的，這也反映出大家對改革充滿期待。科創板實行比較嚴格的投資者適當性制度，並不是將不符合條件的投資者擋在科創板門外。廣大中小投資者可以通過公募基金等渠道參與科創板投資，分享科創企業發展成果。

李繼尊表示，維護科創板上市交易初期的市場穩定是一個系統工程。「我們在深入研究的基礎上，已制定了一個方案。總的思路是尊重市場規律，堅持底線思維，綜合採取措施。一是平衡市場供求關係，尤其是首批上市企業要有一定數量。二是在交易環節做了必要的制度安排，包括融券、盤中臨時停牌等。三是嚴格投資者開通科創板交易許可權的資格審查。四是充分揭示科創板上市公司風險，做好投資者教育。」

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