【智庫聲音】美國情報計劃、編程、預算和評估過程概述
來源：知遠戰略與防務研究所作者：明磊
本文來源於美國國會研究服務處2019年4月24日更新的短評IN FOCUS，文件編號為IF I0428，名為Intelligence Planning, Programming, Budgeting, and Evaluation (IPPBE) Process。文件概述了美國情報界使用IPPBE流程來識別需求並分配資源，通過制定和執行國家情報計劃（NIP）預算來「塑造和維持」情報界的能力。
美國情報界使用情報計劃、規劃、預算和評估（IPPBE）流程來識別需求並分配資源，以通過制定和執行國家情報計劃（NIP）預算來「塑造和維持」情報界的能力。國家情報計劃解決了與國家情報相關的戰略文件（例如國家情報戰略（NIS）和綜合情報指南（CIG））中描述的優先事項。IPPBE流程還支持國家情報總監參與軍事情報計劃（MIP）的制定。
情報界第116號指令，情報計劃、規劃、預算和評估系統為IPPBE流程提供了指導。IPPBE流程適用於所有17種情報界機構（見下表）。
國家情報計劃和軍事情報計劃
情報界預算支出通常被理解為兩個單獨預算的總和：一是國家情報計劃為支持國家情報能力和計劃的整個情報界產品和服務提供資金；二是軍事情報計劃為支持作戰人員的特定軍事戰術能力和計劃提供資金。非國防部情報部門不接收軍事情報計劃資金。
國家情報總監直接通過IPPBE流程管理國家情報計劃預算。負責情報工作的國防部副部長（USD（I））通過國防部的計劃、規劃、預算和執行（PPBE）流程，通過國家情報總監的輸入來管理軍事情報計劃；它與IPPBE流程是分開且不同的。國防部情報部門，例如國家安全局、國家地理空間情報局和國防情報局，同時獲得國家情報計劃和軍事情報計劃資金。因此，國家情報總監必須與負責情報工作的國防部副部長（USD（I））緊密合作，以確保無論是通過IPPBE還是PPBE進行管理，國家和軍事情報計劃在全面解決情報界需求方面都可以相互補充。
IPPBE流程的每個階段（計劃、規劃、預算和評估）都有國家情報總監辦公室工作人員的指定領導，該人員（和工作人員）與國家情報總監辦公室和情報部門的許多其他人員一起努力，以確保工作同步。國防部中有許多關鍵角色，例如負責情報工作的國防部副部長（USD（I））和國防部主計長。其他包括國家情報總監助理/首席財務官、管理和預算辦公室（OMB）國家安全部門的項目審查員，以及國會授權和撥款委員會的工作人員，有時也稱為項目監督員，他們幫助國會監督IPPBE的所有階段。
國防部的PPBE和IPPBE
國防部PPBE程序在國防部內部分配資源，主要分配給武裝部隊各部門，以組織、訓練和裝備軍事力量進行戰鬥並承擔所有必要的支援任務。有關PPBE的更多信息，請參見Brendan W. McGarry和Heidi M. Peters撰寫的CRS In Focus IF10429，《防禦入門：計劃、規劃、預算和執行（PPBE）流程》。
通過PPBE流程將軍事情報計劃資金分配給國防部情報部門。與情報相關的部門主管是國防部軍事情報部門每個部門情報的高級領導，根據負責情報工作的國防部副部長（USD（I））的指導和政策來管理軍事情報計劃資源。國防部指令7045.14提供了PPBE指南。
國家情報計劃資金被分配到單獨的部門預算中，被隔離或保護起來，以免用於其預期目的以外的用途或未經國家情報總監的許可而被削減。國家情報計劃項目主管對與可能跨越多個情報界機構的情報界功能（例如密碼學、偵察和信號收集）相關的資源（即人力和美元）進行日常控制。
IPPBE細則
計劃階段
負責系統和資源分析的國家情報總監助理（ADNI/ SRA）領導計劃階段。ADNI/ SRA分析長期趨勢、驗證情報界要求、識別差距和不足，並根據與國家情報總監政策目標相關的要求對需求進行優先順序排序。國防部PPBE流程計劃階段與ADNI/ SRA對應的職務是負責政策的國防部副部長（Under Secretary of Defense for Policy）。
規劃階段
負責系統和資源分析的國家情報總監助理（ADNI/SRA）還領導規劃階段。此階段的主要目的是提供基於分析的、受財政約束的選項，以構成國家情報總監資源決策。國防部PPBE流程規劃階段與之對應的職務是成本評估和計劃評估（Cost Assessment and Program Evaluation，CAPE）總監。
規劃包括以下主要活動：
· 進行重大問題研究，以分析廣泛存在於情報界而且影響深遠的問題（例如，對數據挖掘技術的普遍需求）；
·為主要系統採辦和其他感興趣的項目制定獨立的全壽命周期成本估算；
· 生成最終的綜合情報指南，即國家情報計劃項目主管和軍事情報計劃項目主管使用的DNI/ USD（I）聯合指南，以最終確定其項目和預算。
預算和執行階段
在IPPBE中，預算和執行包括一個階段（不同於PPBE），該階段由國家情報總監助理/首席財務官（ADNI/CFO）領導。此階段的主要目標是開發、維護（defend）、執行和管理總統預算中的國家情報計劃部分。國家情報總監助理/首席財務官（ADNI/CFO）在PPBE的預算和執行階段的對應方是負責審計的國防部副部長/首席財務官（USD（C）/CFO）。
預算：始於綜合情報指南（CIG）的發布以及管理預算辦公室（OMB）的指導。在此指導下，每個情報界機構都會生成一份情報計劃預算提案（Intelligence Program Budget Submission，IPBS），其中詳細介紹了即將到來的預算財年和四個財年的擬議計劃和預算估計（在國防部PPBE系統中，這稱為未來年度國防計劃或FYDP）。
每個由國家情報計劃資助的機構都將其IPBS提交給國家情報計劃項目主管，然後由他們合併這些提案並提交給國家情報總監辦公室進行項目和預算審查。預算審核會生成國家情報總監決策文檔，有時由國家情報總監單獨簽署（稱為DDD或3D），有時由國家情報總監和負責情報工作的國防部副部長（USD（I））簽署（這些稱為5Ds）。
國家情報總監助理/首席財務官（ADNI/CFO）負責編寫國會預算論證書（CBJB）以及隨附的《績效和財務信息報告》的國家情報計劃摘要。這些機密文件共同向國會情報委員會解釋並證明與每個國家情報計劃項目相關的細節。同時，國防部向國會提交支持十項軍事情報計劃的國會辯護書（CJB），作為國防部PPBE流程的一部分。
執行：一旦國會通過預算並由總統簽署成為法律後，國家情報總監助理/首席財務官（ADNI/CFO）將在項目執行期間管理國家情報計劃預算。執行和績效審查有助於確保根據國家情報總監、負責情報工作的國防部副部長（USD（I））和立法意圖對資金進行確保。年中審查可能會導致需要根據特定法定機構重新分配資金以將資金從一項活動重新規劃或轉移到另一項活動的決定。這些有限的權力機構提供了預算執行的靈活性，可以將資金用於國會最初規定以外的目的。
評估階段
評估階段實際上是一個連續的過程，與其他IPPBE階段有多個周期性的直接聯繫。其主要目標是評估情報界計劃、活動，重大計劃和投資的有效性。評估為當前和將來的計劃、規劃、預算和執行決策提供依據。
評估功能的責任是共同的。例如，國家情報總監助理的政策和策略會進行計劃級別的評估和戰略評估，以告知計劃階段。負責系統和資源分析的國家情報總監助理（ADNI/SRA）負責戰略評估報告，並負責合併其他許多與政策相關的評估報告。國家情報總監助理/首席財務官（ADNI/CFO）負責與預算和執行相關的所有評估活動，以及預算管理辦公室和國會所需的績效評估報告。
當然，IPPBE只是資源管理三個方面的一個分支，其中還包括情報界能力要求流程和情報界採辦流程。它產生了其主管和監督人員期望的及時、創新、相關和知情的資源決策。IPPBE至少包含四個同時運行的不同財年預算周期，並且因眾多聯邦、部門和機構特定的時間表、任務和優先事項而變得更加複雜。
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