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民族國家與民族主義問題

民族國家是近代西方的主要國家形式,其形成和發展是近代史中的重要內容。民族主義的興起與民族國家的演變有直接的關係。民族主義既是社會政治思潮,又標誌著一場聲勢浩大的社會運動。

1.民族國家的建立和發展

關於民族國家的討論從20世紀90年代初開始逐漸興盛,寧騷於1991年發表的《論民族國家》中認為,民族國家是馬克思主義政治學的一個基本範疇。在馬克思主義傳入中國以後的最初幾十年里,由於革命與反革命之間的鬥爭成為政治生活的主題,國家的階級實質問題受到了學術界與理論界的極大重視,而國家的現代形式即民族國家問題,則沒有受到應有的注意。

作者探討了民族國家的現實性與普遍性、民族國家的歷時類型與共時類型等基本問題。還有學者提出,民族國家從嚴格意義上講是一個有特定歷史含義的范時,它本質上意味著國內所有族體在國家范內的統一(形成國族)和對國家的一致認同:民族國家的形成需要一定的條件:主權獨立、中央集權制、民主化和統一的國內市場:構建民族國家是現代國家政治努力的重大目標:在現實中,「民族國家」又不僅是一個純粹的學術概念,其中還包含了相當的政治情結。

學者們認為,民族國家有一個形成和發展的過程。從宏觀角度來看,城市文明與近代歐洲民族國家興起有著密切的歷史關聯。建立在農業經濟恢復、商業貿易復興基礎上的西歐城市市民社會,其社會結構與角色功能經大體成型,對立面則是尚未形成統一中央集權的封建政治國家。西歐城市市民社會同封建政治國家的分立,從社會結構與力量的意義上為近代西歐民族國家的確立和發展,提供了必要的社會物質條件和組織基礎。

歐洲民族國家的演變經歷了三個階段:第一個階段從1500年到法國大革命,為歐洲民族國家的孕育和成長階段,歐洲各主要國家都在從中世紀的等級君主制向絕對主義的王朝國家轉變:第二個階段從法國大革命開始到二戰結,為歐洲民族國家的擴張階段,民族國家的概念和民族主義的浪潮由法國大革命起始傳播到了整個歐洲,激發了其他國家爭取民族獨立和國家統一的浪潮,並由此導致了歐洲劇烈的動蕩與衝突;第三個階段是二戰後從歐共體到歐盟的發展,顯示出歐洲民族主義和民族國家在共同發展中開始了某種新的融合。作者還認為,民族主義在歐洲地區有向更高層次發展的趨勢。英國和法國是近代歷史上兩個重要的大民族國家,它們對後來的民族國家具有示範作用。關於英法民族國家形成的研究是成果最豐碩的領域。英國直到16世紀90年代オ正式包含有近代意義上的「民族國家」或「國家」概念。「王國」( realm)到「國家」( state)詞義的轉變是英國憲政史最有意義的變化之一。隨後在莫爾、霍布斯、洛克等思想家的強化下,民族國家的意義得到了進一步的深化。

作為地域主權實體這一民族國家構建的重要因素,英國是直到近代後期才具備的。1536-1543年間威爾士公國被併入英格蘭王國,1707年英國議會通過與蘇格蘭的合併法案,1800年又與愛爾蘭簽訂了合併法案。直到此時,英國民族國家才最後形成。英吉利國家的形成道路證實了霍布斯鮑姆的一個論斷:「並不是民族創造了國家和民族主義,而是國家和民族主義創造了民族。」直到15世紀,英格蘭東中部的方言才發展成為英吉利民族的標準語,英語才得到真正統一,這意味著英格蘭形成了統一的民族語言。百年戰爭後,英法基本界定了彼此的國家政治邊界。宗教改革後,英格蘭國教的確立意味著中世紀只知有教、不知有國的局面被徹底打破,並強化了英吉利民族及其國家概念的存在。

伊麗莎白時代驅逐西班牙的戰爭是英吉利民族及國家對外職能的首次實踐,證明了英格蘭國家主權的實現。英國民族國家形成的重要基礎是英格蘭國家主權的建立,暴力與合法性原則奠定了英國民族國家的形成基礎。儘管英國人擁有各自不同的血統身份,但是他們享有共同的公民身份。英國民族國家形成的政治動因主要來自兩個方面的作用:國家原則對時建原則的消解、以王權為代表的世俗權力與教會權力的衝突與鬥爭。在這兩方面作用的互動中,王權在國家原則的制約下鞏固與發展起來,為英國民族國家的形成創造了決定性的歷史條件。英國近代早期的殖民擴張是同民族國家的形成與發展聯繫在一起的。英國民族國家形成時期的殖民擴張,是都鋒「新君主制」和民族國家發展的伴隨物,是大英帝國奠基的先導。民族國家的利己性和排他性,驅使英國人反對包括羅馬教皇、西班牙人、葡萄牙人等在內的外國勢力對英格蘭民族國家的束縛、限制與威脅:英國人把海外殖民擴張視為實現英格蘭民族平等發展的神聖權利,他們在反對外國人的鬥爭中逐漸增強了民族意識和民族精神:打敗西班牙人不但提高了英格蘭民族的自信心,而且掃除了他們通向海外殖民擴張道路上的最大障礙,為斯圖亞特王朝時期英國海外殖民貿易帝國的建立和發展準備了有利條件。

英法民族國家形成的政治背景有同有異。英法民族國家的形成對外面臨著共同的政治阻力ー一政治上具有「普世主義」傾向的教權(羅馬天主教)和帝權(神聖羅馬帝國)。英法兩國君主以對抗教權與帝權為己任,爭取了本民族的廣泛支持,使其權力披上了「民族代表」這一新的合法性外衣,從為君主制民族國家(現代民族國家的最初形態)的建立奠定了基礎。英法內部憲政格局的發展卻出現了不同的趨勢,英國的統一局面在中世紀中期已經基本形成,王權強大,封建貴族聯合一致並以「國民代表」的名義集體與國王進行鬥爭,最終導致了《自由大憲章》的頒布和議會獲得批稅權和立法權,為英國現代憲政制度的順利成長保留了具有活力的政治「基因」;法國在中世紀封建割據勢力強大,歷代法王不得不擴大王領,強化王權,並最終建立了自己的常備軍,獲得了不經三級會議同意就能徵收新稅的權力,從而走上了一條具有典型意義的憲政因素日漸衰的絕對主義政治的發展道路。

關於其他民族國家的形成,西班牙國家統一後迅速脹成為一個超級龐大的殖民帝國,西班牙人成為它的「主體民族」,但國家主權卻屬於來自外族的君主,此時不是民族國家,而是封建王朝國家。19世紀初,隨著反抗拿破崙佔領的獨立戰爭,西班牙的近代民族意識才被喚醒,才成為一個民族國家。

日本對近代民族國家的打造是憑藉「民族主義」的教義來實現的,但其切入的途徑則藉助了本國「氏族政治」這一傳統資源,即以「國體論」下的天皇制和神道教等名義,將島內散布的氏族部落力量整合成一體化的民族力量,形成島國型的民族主義,再用被想像和創造出的所謂「大和民族主義」的精神與原則去建構「近代國家」,創建了至少在形式上與西方近代國家十分相似或相近的近代民族國家,從而成功地實現了與近代國際政治的接軌,巧妙地完成了一次政治與社會的近代轉型。但若抹去粉飾,展現在人們面前的,依然是氏族政治的古老面容。

2.民族主義的產生和演化

民族主義是一個歧義叢生的概念,有學者認為,民族主義是建立在民族情感基礎上的種思想觀念,它是民族共同體的成員對本民族的一種熱愛忠誠,對民族統一、獨立和強大即生存與發展的追求和理想。西歐諸國在反對封建王朝國家,構建近代民族國家的過程中首先產生了近代民族主義思潮。西歐近代民族主義可以分為建設民族國家階段和民族侵略與擴張階段。在構建近代民族國家的歷史進程中,民族主義則由一般意義上的對民族的熱愛與忠誠表現為對近代民族國家的熱愛與忠誠。它不僅具有文化上的意義,更多的是具有了政治意義。它以建立近代民族國家作為自己的目的,其內容理應包括:對王朝國家的批,對民族利益民族統一等的認識,以及對民族國家的忠誠與熱愛。在英法這些資產階級力量較為強大、經歷過革命的國家,近代民族主義均表現出強烈的政治意義,也較為徹底地摧毀了舊的王朝國家,構建起了統一的民族國家。這種近代民族國家是一種現代化程度較高的原生形態的民族國家。

在德意志,民族主義呈現出另一種類型:文化民族主義、衝擊與反應型的民族主義。8世紀法國文化的入侵和拿破崙對德意志的佔領是激發這種民族主義的重要原因,這種民族主義未能與自由主義和民主主義相結合,是一種缺乏理性和資產階級政治觀念為內容的民族主義。

也有學者認為,民族主義產生的時間並非通常所說的18、19世紀之交,這一時期只是民族主義從意識形態進入資產階級的社會實踐,並且開始出現思想內容不同的幾種類型的時間。至於民族主義的產生時間要早得多,至少可以上至14世紀。最初的民族主義以反對分裂、鼓吹統一,反對教權、尊奉王權為主要內容,提出建立民族國家的要求,可以稱之為「民族國家主義」。

民族國家主義首先是以理論的形式在14-16世紀的文藝復興和宗教改革兩大運動中出現的。盧校以民主及共和理論為基礎的民族主義思想富有建設性,在法國大革命時期它激發出全體法國人民的愛國熱情,顯示出巨大的革命意義,可以稱之為「民主民族主義」。法國的民主民族主義帶有強烈政治色彩,同一時期在德意志出現的民族主義則更加偏重文化內容。在拿破倉戰爭後期,在法國對別國的征服和佔領中,他們的民族主義逐漸失去了民主色彩,變成一種民族沙文主義。在反抗拿破倉佔領的過程中,出現的希特的民族主義從文化的層面深入到了政治的層面,並且帶有自由主義的濃重色彩,被稱為「自由民族主義」。

一般認為,費希特的自由民族主義從思想境界來講要高於其他一切民族主義者。從反對拿破倉侵略開始,在19世紀上半明,民族主義從意識形態領域進入了社會生活和社會政治領域,爭取民族獨立和國族平等逐漸成為時代潮流,歐洲幾乎所有處於政治分裂狀態或異族壓迫之下的民族都起了民族解放運動。

就民族主義的核心內容,學者們或者認為其基本內核是「個人權利」,民族主義不僅是一種民族排他的力量,而且是社會內部的經濟、政治和文化發展的推動力。個人自決和個人權利的需要選擇了民族國家的管理形式,國家必須為社會個人權利的充分實現提供保證:或者認為民族主義應該是指以具有政治性的民族(實際上等同於國家)為中心,以該民族及其國家為最終效忠對象的一套既定的思想、信念和行動。由於民族的形成與發展受著多種因素的制約,因而並非所有的民族與民族國家都發展成單一民族的國家。因此不在單一民族國家中有民族主義,在多民族(族體)國家中亦存在民族主義。

民族主義對近代世界歷史產生巨大影響。其對歐洲的崛起所發揮的建設性作用主要表現在:作為一種「資本主義精神」,推動民族國家的建設,通過賦予尊嚴感來全面動員民族大眾,激發民族國家的經濟活力,促使民族國家崛起。但是在民族主義的作用下,近代歐洲的起實際上是分散的、起伏的和具有爭性、衝突性以及強權性的民族國家的崛起,各國之間明爭暗鬥、稱雄爭霸、戰爭四起,戰爭的規模和烈的狀況達到了空前的程度。民族主義所導致的國際爭霸戰爭對歐洲的整體發展具有極大的負面影響,民族主義對近代歐洲崛起中的腥風血雨乃至歐洲最終的衰落負有責任。民族主義對近現代國際關係的影響主要在於催生了近現代國際關係的主要行為體——民族國家,民族主義使主權國家的觀念深入人心,固定的疆界也成為民族國家的核心特徵之一,國家利益逐漸成為國際關係中一個核心理念。

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