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美國聯邦政府科技信息管理及對我國的啟示

美國聯邦政府科技信息是指美國聯邦政府資助研發活動中產生的各類科技信息,來源單位主要是美國聯邦政府機構及其合同商。CENDI在聯邦政府科技信息管理方面發揮了積極作用。該組織目前有14家成員單位,他們掌管聯邦政府年度研發經費的97%,管理科技信息的做法基本一致。

一、法規制度

美國聯邦政府科技信息管理法規制度有以下特點:

(1)管理制度分散,通過嵌入式條款分布在相關法規、指令、規定中。在國家法規層面,管理要求被嵌入到《信息自由法》、《國家安全決策指令》、《聯邦採購法》等相關制度中。

(2)注重信息公開和分類管理。《信息自由法》是美國科技信息管理的基本法規依據,基本原則是:政府行為產生的所有信息原則上都應當公開;涉密信息按照《涉密國家安全信息》進行管理;介於公開和涉密之間的受控制非密信息(CUI)由各機構依據相關制度進行受控傳播。

(3)規範受控制非涉密信息的管理。《信息自由法》規定的豁免披露信息是各部門管理CUI的重要法律依據。針對特定類型或領域的敏感科技信息,如關鍵基礎設施、生物、地理空間數據等,相關法規會提出特定的管理要求。各聯邦機構也會根據需要自行規定一些CUI信息。2010年美國發布《受控制非涉密信息》13556號總統令,對CUI進行統一化、規範化管理。

(4)基於國家相關法規制度,聯邦機構制定有專門的科技信息管理規定,對科技信息工作目標、原則、管理範圍、工作流程等進行詳細規定。如能源部的《科技信息管理》。

二、管理實踐

(1)管理機構和職責。聯邦政府科研資助機構設技術信息官員/科技信息發布官,和合同官員合作,協同監督落實信息的產生、審查和提交;合同商等科研單位指定科技信息管理員具體落實信息的審查和提交;同時設有科技信息機構負責信息收藏和服務。

(2)信息提交範圍。聯邦政府要求提交的科技信息涵蓋科學、技術、工程研發實施中形成的過程和結果信息,包括專著、論文、講義、專利、科學數據、科技報告、軟體及其手冊等各種技術資料。各類研發活動都要提交最終科技報告。版權資料,可以只提交元數據信息;無版權資料,要同時提交元數據和原文。

(3)工作流程。科技信息工作流程大致劃分為資助機構通過合同等明確管理要求、科研單位撰寫審核並提交信息、資助機構審核信息、信息機構存儲並傳播信息四個階段。

(4)質量控制。聯邦政府科技信息質量控制方法包括格式規範、多角度評審和審查、流程式控制制等,確保信息的可用性、客觀性和完整性。

(5)知識產權管理。聯邦政府資助科研中形成的期刊論文及其他類似作品,合同商擁有版權,政府擁有不受限使用權;其他數據和產品,政府一般擁有所有權和不受限權利;專利權一般歸合同商,政府擁有使用權;對於涉及技術秘密的信息,納入受控制非涉密信息進行管理。

(6)傳播利用。a)積極推動以學術論文為代表的公開信息的開放獲取,鼓勵基礎研究成果全面開放共享。b)嚴格管控涉密信息,只面向有限的特定群體、通過嚴格使用授權審批程序提供服務。c)對於受控制非涉密信息,根據信息性質的不同細分使用範圍,聯邦政府僱員或其合同商在「需要知道」並獲得授權的基礎上,進行訪問。

三、啟示

總結美國聯邦政府科技信息管理經驗,有以下幾點啟示:

(1)規範財政資助科研活動中形成的各類科技信息元數據和原文的提交。在統一管理財政資助科研活動中產生的科技報告和科學數據的同時,建議進一步明確要求並規範論文、專利等技術資料的管理,加強科技報告、科學數據、科技論文等不同類型信息的整合,以實現對財政資助科研活動產生的各類科技信息的集中展示、集成檢索和綜合利用。

(2)加大對敏感信息即受控制非涉密信息的管理力度。科研活動中會產生大量的敏感信息,而我們缺乏國家層面的專門的敏感信息保護制度。未來,應建立國家敏感信息保護制度體系,明確界定敏感信息的概念內涵,規範敏感信息類別,明確管理職責和管理程序。此外,針對一些特定類型的敏感信息制定專門的管理規定,例如,可推動制定科技計劃敏感信息管理規定,細化相關分類機制、審查機制、受控使用機制等,推動實現對敏感科技信息的有效管理和安全利用。

(3)充分發揮科研管理部門的作用,建成協同工作機制。科研管理部門和科研單位對完整積累和規範管理科技信息至關重要。根據科技報告管理實踐,我們需要在強化科研人員提交意識、提升撰寫水平,創新科技信息機構服務方式的同時,進一步深化落實科研管理部門和科研單位監管、審查科技信息的職責。同時,加強包括保密管理部門在內的不同部門之間的合作,促進科技信息資源的安全管理和不同機構之間的共建共享。

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