錢穎一：大學使命的三個根本問題 | 檢書136
本期作者：錢穎一（《大學的改革》作者）
一、什麼是大學？
這個問題涉及教學與研究的關係。一所大學，即使是一所研究型大學，其使命主要是為了教育學生還是為了創造知識？事實上，中國和世界的絕大多數名牌大學都是研究型大學，它們的聲譽主要源自它們從事的學術研究。近十年來這種效應增強了，是因為依據定量方法進行世界大學排名，以及以此為標準許多國家的政府都在積極推動建設「世界一流大學」。
中國在這兩方面都發揮了顯要作用。1998年，中國提出了在中國建設若干所「世界一流大學」的目標。隨之而來的是如何來衡量的問題。2003年，上海交通大學啟動了世界大學排名研究，它是依據對學術刊物以及諸如諾貝爾獎獲得者數量等被顯著認可的客觀指標進行定量測算。後來這被稱為「上海交通大學世界大學學術排名」（ARWU），也稱「上海交大排名」。
上海交大的世界大學排名之所以很有影響，有以下幾個原因。首先，這是世界上所有大學的排名，並非只是美國或某一特定區域的大學排名。其次，它的排名以客觀的定量指標為依據，並使用了公開數據。這裡沒有「主觀」評價。它是一個普遍適用的標準，同等適用於所有國家，也獨立於文化因素。排名中使用的所有相關學術論文都已在國際知名期刊上發表，涉及幾乎所有的數學、自然科學和工程學領域，但在人文和社會科學領域則很少。
這個排名在歐洲有很大的影響。它令人信服地表明美國高等教育何以在世界上佔有主導地位。在2003年的首次排名中，在前20所大學中，美國佔15所，英國有4所，亞洲有1所，歐洲大陸1所都沒有。在排名前50所大學中，美國有35所，佔70％，歐洲有10所，其中歐洲大陸僅5所。這引起了歐洲人特別是大陸歐洲人的震驚。歐洲是現代大學（義大利的博洛尼亞大學和法國的巴黎大學）以及現代研究型大學（德國的洪堡大學）的發祥地。歐洲人強烈感到他們的大學遠遠落後於美國的大學，特別是在研究方面。
上海交大排名在發展中國家中的影響也不小。排名前兩名的中國大學是清華大學和北京大學，排在200—300名之間，這清楚地表明它們還遠達不到「世界一流」水平。從中國到印度，從新加坡到海灣國家，世界上許多政府都為建設世界一流大學而投入大量資源，以提高它們在排名中的位置。具體做法是增加在科學和工程方面的論文發表數量。
但這個排名也導致了偏差。當政府制定政策以提高大學排名時，他們只專註於研究，而且大多是自然科學和工程方面的研究。他們從教學，從人文和社會科學的研究方面轉移了注意力，而這些領域比其他領域對教育人更有關聯。在建設世界一流大學和提高排名位次的過程中，出現了系統性的偏差。
那麼大學的使命到底是什麼？難道只與研究相關，而與教育無關？是否它只與在《科學》、《自然》上面發表論文有關，只與諾貝爾獎得主有關，卻沒有別的了？清華大學的一位教授說過一句話：「一所大學如果沒有論文發表，它當然算不上是一所一流大學；但是如果在教學上失敗，它甚至都不配稱作是大學。」
2010年年初，清華大學原副校長、時任天津大學校長龔克在香港《明報》上寫了三篇文章，提出了類似的問題：學生與教師，學生與研究，學生與學術，哪個才是大學更基本的？他的看法是學生教育應該優先於教授研究。
說比做容易，因為排名帶來了聲譽、公眾認可以及資源。研究容易度量，而教學和教育卻不容易度量。
二、什麼是教育？
這個問題需要處理如下關係，即傳授有用的知識，還是培養一個有文化有教養的人。有兩個原因使得社會壓力傾向於前者，而不是後者。顯然，市場力量是傾向前者的，它要求畢業生能對企業有用。除此而外，政府也要求畢業生對國家有用。市場和政府都提供了強有力的激勵：學習那些對你的就業和國家立即有用的東西吧。這通常意味著技術技能，而非人文素養；這也意味著要服從、聽話，而非批判性思維和創造性。
但是，大學不是培訓學校、職業學校或訓練營。大學教育的首要目的是教育青年成為「有教養的文明人」，不只是「有用的機器」。愛因斯坦在美國高等教育三百周年紀念會上（1936年10月15日）談到教育時這樣說道：
它應該發展青年中那些有益於公共福利的品質和才能。但這並不意味著個性應當被消滅，而個人只變成一隻蜜蜂或螞蟻那樣，僅僅是社會的一種工具。
另外，我也要反對認為學校必須直接教授那些在以後生活中要直接用到的專業知識和技能這種觀點。生活所要求的東西太多種多樣了，不大可能允許學校採取這樣的專門訓練。除了這一點，我還認為應該反對把個人當作死的工具來對待。學校的目標始終應當是：青年人在離開學校時，是作為一個和諧的人，而不是作為一個專家。
不幸的是，愛因斯坦的教育理念遇到了想讓學生成為有用之才並立即就能服務市場、報效國家的強大阻力。這是一種「短期功利主義」的教育觀。這在窮國比在富國更加嚴重，因為在前者，如何在經濟上能夠生存是學生們更為優先考慮的問題。
三、什麼是研究？
這個問題反映在從事研究以獲取基本知識與從事研究為政府和企業獲取眼前利益之間的關係。巨大的政治激勵和財務激勵容易驅動政府項目和企業後期開發階段的項目，相對弱化對真理的求索。
這是上面討論的第二個問題的一個鏡像，是一種「短期功利主義」的研究觀。在中國，這個問題尤其突出，因為中國大學歷來就承擔政府和企業的項目，它們往往在實用性很強的後期開發中成為企業的替代者。世界上其他大學也從事這類研究，但沒有達到這種程度。
下面兩個故事表明中國大學和美國大學對「研究」的理解差異。
第一個故事。一批清華大學的工科教授於2010年4月在美國伯克利加州大學工學院訪問，聽取了該院副院長對學院研究情況的介紹。伯克利工學院在美國和全世界的排名居前三。清華大學的工科總體上在中國也名列前茅。伯克利工學院副院長談到他們成立了一家新的電子工程領域的研究中心，中心是由幾家全球領先的公司共同資助的。對於這種情況，清華大學的教授很難理解。「你們的研究中心怎麼能由相互競爭的公司聯合資助呢？」答案是：我們只從事早期階段的研究，商業應用至少要等五年以後。所以，在這個階段這些公司之間不存在競爭關係。顯然，清華大學的情況不同：研究中心多為公司從事後期開發研究，如果由不同公司贊助，相互之間就會存在競爭。這個故事說明了中國頂尖大學做研究的性質。儘管中國大學的研究經費激增，但大多數資金用到了後期開發項目的研究上。
第二個故事。斯坦福商學院副院長、經濟學家約翰羅伯茨（John Roberts）在2006年清華經管學院顧問委員會會議上，就學院建立了不少研究中心，而它們多由企業贊助一事發表了評論。他說，要想成為一所真正的世界一流大學，學院必須讓教師們去做他們最喜歡做的事，也就是他們最感興趣的事，而不是企業要他們做的事。因此，企業為其自身使命而贊助的研究中心並不一定符合「建設世界一流大學」的理念。但是清華經管學院教師對此看法不同。
儘管中國的大學有著強烈動機在國際刊物上發表研究成果，但是承擔政府和企業的項目在政治上和經濟上具有更強的激勵。這類研究在短期內對國家和企業是有用的，但是如果它們不能提供對未來有意義的知識，那就算不上長遠地服務於國家和企業，而且也不會改進我們對世界的根本認識。
我在這裡提出了有關大學使命的三個根本問題：什麼是大學，什麼是教育，什麼是研究，如此之簡單，卻又如此之基本。但是，在當今中國，在這些涉及每一所大學的最簡單而又最基本的問題上，我們還沒有一致的認識。
本文摘自圖書《大學的改革》第一卷，作者：錢穎一。文中圖片皆為編者所加，圖片來自網路，編輯：張寧。
作者簡介
錢穎一，清華大學經濟管理學院院長、教授。生於北京，祖籍浙江。1981年清華大學數學專業本科（提前）畢業。畢業後留學美國，先後獲哥倫比亞大學統計學碩士學位、耶魯大學運籌學/管理科學碩士學位、哈佛大學經濟學博士學位。之後任教於斯坦福大學、馬里蘭大學、伯克利加州大學。2006年9月起任清華大學經濟管理學院院長。
學術榮譽包括：當選為計量經濟學會會士、獲得2009年度孫冶方經濟科學獎。研究領域包括比較經濟學、制度經濟學、轉軌經濟學、中國經濟。在《美國經濟評論》《政治經濟學期刊》《經濟學季刊》《經濟研究評論》《經濟研究》等國際國內學術期刊上發表論文多篇。中文著作包括《現代經濟學與中國經濟改革》等。
圖書簡介
《大學的改革》是錢穎一過去10年在清華大學經濟管理學院擔任院長，過去15年在中國教育領域不懈耕耘的實錄。它包括《第一卷·學校篇》和《第二卷·學院篇》兩卷，前者涵蓋各種類型的學校，後者聚焦清華經管學院。本書體現出大學改革的一個主題——「大學為學生」，以及大學改革的兩項內容——「實踐現代教育理念」和「建立現代大學制度」。本書在闡述教育改革思想的同時，真實記述了教育改革行動，重點體現「思行合一」。所以，它不僅是一本理念上「為何改革」的書，更是一本實踐中「如何改革」的書。可以說，這是目前中國教育領域中獨特的一本書。本書由中信出版社出版。
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