?中國需要擴大以人為本的科研資助機制

知識 09-26

?王小凡

專欄介紹：

2016年9月12日，《知識分子》和《科技日報》聯合推出這個評論專欄，專欄將邀請海內外科學家（既歡迎資深科學家、也歡迎青年科學家）對科技及其相關問題發言，歡迎對重大題材撰寫有深度和厚度的評論文章、也歡迎相關的言之有物或有趣的文章。

文章將在移動新媒體《知識分子》與紙質媒體《科技日報》同步推出，反映科學家的真知灼見和政策諮詢建議，為中國科學的進步貢獻智慧。

暢談科學精神、領略科學前沿、欣賞科學文化、促進科學發展，歡迎來稿共談！聯繫地址：zizaifenxiang@163.com

撰文 | 王小凡（美國杜克大學Donald and Elizabeth Cooke講席教授）

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近幾十年來，中國科學技術的發展研究取得了舉世矚目的成績，但是在許多研究領域仍處於跟隨西方國家階段，缺少真正的開拓新領域的原創性研究。為建設創新型國家、實現成為世界科技強國的目標，必須在科學研究資助體系上繼續深化改革，進一步制定符合科技創新規律的政策措施，合理配置資源支持原創性的基礎和新技術研究。

需要資助未知前沿原創研究

現有的科研資助體系下，除了針對剛在起始階段研究人員的人才資助項目，如「青年千人」和「優秀青年」以外，其餘的科研資助均是以資助科學項目為主。項目為主的科研資助方式能集中力量辦大事，著力促進產生一批符合國家重大需求的科研成果。但是這種體系無法對完全屬於未知前沿，包括西方國家研究人員還未涉足的科學問題給予相關支持。

隨著科技創新能力的提高，特別是近年來引進和培養的大批優秀年輕科技人員的成熟和成長，中國科學事業已經進入一個新的發展時期，可以預見越來越多的科學工作者以及其所處的科研平台將具備開展原創性科技創新的素質和條件。如何應對這一即將到來的科學研究的「新常態」是擺在國家科研資助體系改革的巨大挑戰。

以人為本資助「非共識」課題

目前，凡是遠離一個特定科研領域的主流論點和思潮的課題申請，常常會被以項目為主導的評審過程淘汰。此類課題俗稱為「非共識」課題。

一般來說，「非共識」一類的研究課題如果很新穎，業內尚未開展研究，在同行評議的專家函評階段，評審專家若無法查到任何相關國際研究進展，基本就給否定了。此外，「非共識」研究有時即使是同行，也有可能對其創新性認識不足。

為建設科技強國，完成中國科學研究從西方追隨者到世界引領者的轉變，國家需要進一步制度創新，建立額外的針對「非共識」研究的資助方式。新的資助方式的核心是以人為本而不再以項目為主導，其體製成功的關鍵在於制定出恰當的人才篩選標準從而能夠選拔出具備創新潛力的科研工作者，並為其開展「非共識」原創性、前沿性新課題提供系統性支持。

國外研究機構做法值得借鑒

這方面，美國霍華德休斯醫學研究所（HHMI）遴選研究員的辦法非常值得借鑒。HHMI的遴選指南中列舉出若干候選人特質，包括：

1.發現重要的生物學問題並嚴謹而深入地探索；

2.能夠在相關研究方向開拓新的領域並一直處於該方向前沿；

3.能夠開發新的工具和方法，或在必要時借鑒其他學科的思想和技術，創造性地解決問題；

4.能夠將基礎生物學研究與醫藥應用結合起來；

5.最重要的是他們具有在未來做出原創性和創造性貢獻的巨大潛力。

在具體評估遴選中，HHMI針對具有5年至15年獨立研究經歷（如博士後之後的工作）的申請者。評估時，優先考慮申請者最近5年的研究成果與研究工作對其領域的影響。HHMI要求評委根據申請人上述五個方面的表現作整體科學潛質評估，並使用以下評定量表評估和遴選申請者（將等級位於3-5之間的申請人比例控制在50%以上）。

1.0 – 1.5：申請人是卓越的研究員，他們無疑已經做出了非凡的獨立研究成果，可以媲美近期招募的HHMI研究員。評分位於這一區間的申請者應該是那些最有競爭力的，並且在評審人看來可以直接進入最後的評審。

1.6 – 2.0：申請人是傑出的研究員，他們做出了令人印象深刻的獨立研究成果，並可以比肩許多現有的HHMI研究員。評分位於這一區間的申請者可以安全進入最後評審。

2.1 – 3.0：申請人是優秀的研究員，他們的獨立研究工作，雖然非常引人關注，但是尚不比多數的現任HHMI研究員。評分位於這一區間的申請者，可能被考慮進入最後的評審。

3.1 – 4.0：申請人是非常好的研究員，但是他們的研究工作無法與現任HHMI研究員相比，位於這一區間的申請人不會進入下一輪評審。

4.1 – 5.0：申請人是良好的研究員，但是他們的研究工作無法與現任HHMI研究員相比，位於這一區間的申請人不會進入下一輪評審。

根據此項標準，HHMI去年從上千名申請者中最後選出了不到三十人加盟。可見競爭的激烈和標準的嚴格。同時，這種以人為本的資助體系也給中國建立相應體制提供了範例和依據。

工作出色有原創的值得資助

最近這些年，海外深造和國內培養出的年輕科學家里，有的人已經成長起來從而具備闖出一條新路的潛質。對他們的資助，可以不受制於以項目為主的引導方式，他們不必擠入已有的項目渠道，也不用受制於更多有年資的人。新的以人為本的資助體系將挑選出那些在過去5-10年已經證明可以做出出色工作又有新穎的前沿研究想法的一部分人，給予以五年一期階段性支持與動態調整機制相結合，激發他們的原始創新潛力。

遴選過程中可以借鑒HHMI的成熟做法，評審專家要「摻沙子」，可以請大同行來評議，也可以有目標地選擇海外的專家來參與評審。

體制創新升級更要以人為本

科學研究有著不確定性、偶然性的特殊規律。重大的科學發現往往是在適宜的環境下，結合天時地利人和的優勢，各種因素和科學家的傑出能力湊到一起產生化學反應所生成的。一個國家的科學資助機制里，一定要有以人為本的支持方式，從而為真正有原始創新能力的人，特別是其中的年輕人，自由大膽地發揮聰明才智創造適宜環境和條件。

建設創新型國家和科技強國任重道遠，科學研究資助體制的創新和升級至關重要。當前中國科技發展已經到了一個新的階段，應該支持有潛力的科學家探索前人沒有開拓過的領域。中國科技大學潘建偉教授領銜的量子通信研究就是一個典型的例子，如果一開始不給他充分的支持，中國的量子通信研究就不會取得今天讓世界矚目的成就。