如何做文獻綜述：克雷斯威爾五步文獻綜述法

本文來自黃宇科學網博客

文獻綜述抽取某一個學科領域中的現有文獻，總結這個領域研究的現狀，從現有文獻及過去的工作中，發現需要進一步研究的問題和角度。

文獻綜述是對某一領域某一方面的課題、問題或研究專題搜集大量情報資料，分析綜合當前該課題、問題或研究專題的最新進展、學術見解和建議，從而揭示有關問題的新動態、新趨勢、新水平、新原理和新技術等等，為後續研究尋找出發點、立足點和突破口。

文獻綜述看似簡單，其實是一項高難度的工作。

在國外，宏觀的或者是比較系統的文獻綜述通常都是由一個領域裡的頂級「大牛」來做的。在現有研究方法的著作中，都有有關文獻綜述的指導，然而無論是教授文獻綜述課的教師還是學習該課程的學生，大多實際上沒有對其給予足夠的重視。而到了真正自己來做研究，便發現綜述實在是困難。

約翰W.克雷斯威爾（JohnW.Creswell）曾提出過一個文獻綜述必須具備的因素的模型。他的這個五步文獻綜述法倒還真的值得學習和借鑒。

他認為，文獻綜述應由五部分組成：即序言、主題1（關於自變數的）、主題2（關於因變數的）、主題3（關於自變數和因變數兩方面闡述的研究）、總結。

1.序言告訴讀者文獻綜述所涉及的幾個部分，這一段是關於章節構成的陳述。在我看也就相當於文獻綜述的總述。

2.綜述主題1提出關於「自變數或多個自變數」的學術文獻。在幾個自變數中，只考慮幾個小部分或只關注幾個重要的單一變數。

記住僅論述關於自變數的文獻。這種模式可以使關於自便量的文獻和因變數的文獻分開分別綜述，讀者讀起來清晰分明。

3.綜述主題2融合了與「因變數或多個因變數」的學術文獻，雖然有多種因變數，但是只寫每一個變數的小部分或僅關注單一的、重要的因變數。

4.綜述主題3包含了自變數與因變數的關係的學術文獻。這是我們研究方案中最棘手的部分。

這部分應該相當短小，並且包括了與計劃研究的主題最為接近的研究。或許沒有關於研究主題的文獻，那就要儘可能找到與主題相近的部分，或者綜述在更廣泛的層面上提及的與主題相關的研究。

5.在綜述的最後提出一個總結，強調最重要的研究，抓住綜述中重要的主題，指出為什麼我們要對這個主題做更多的研究。

其實這裡不僅是要對文獻綜述進行總結，更重要的是找到你要從事的這個研究的基石（前人的肩膀），也就是你的研究的出發點。

在我看來，約翰.W.克雷斯威爾所提的五步文獻綜述法，第1、2、3步其實在研究實踐中都不難，因為這些主題的研究綜述畢竟與你的研究的核心問題有距離。難的是第4步，主題3的綜述。難在哪裡呢？

一是閱讀量不夠，找不到最相關的文獻。

二是分析不深入，找不到自己研究的「前人的肩膀」、出發點、研究的立足點、自己可能的突破等等。

這才是真正的難點。所以，對於第4步主題3的綜述，我個人的看法是「不能短」，而應當長。因為這個才是你需要精心分析綜合比較的東西。

不管怎麼說，約翰.W.克雷斯威爾所提的五步文獻綜述法，在沒有更好的方法之前，這也算是一種相對可以仿效的文獻綜述方法。

文獻綜述的寫法

1

文獻綜述的含義

文獻閱讀報告，即「文獻綜述」，英文稱之為「survey」、「overview」、「review」。是在對某研究領域的文獻進行廣泛閱讀和理解的基礎上，對該領域研究成果的綜合和思考。一般認為，學術論文沒有綜述是不可思議的。需要將「文獻綜述（LiteratureReview）」與「背景描述(Backupground Description)」區分開來。

我們在選擇研究問題的時候，需要了解該問題產生的背景和來龍去脈，如「中國半導體產業的發展歷程」、「國外政府發展半導體產業的政策和問題」等等，這些內容屬於「背景描述」，關注的是現實層面的問題，嚴格講不是「文獻綜述」，關注的是現實層面問題，嚴格講不是「文獻綜述」。

「文獻綜述」是對學術觀點和理論方法的整理。

其次，文獻綜述是評論性的（Review就是「評論」的意思），因此要帶著作者本人批判的眼光(criticalthinking)來歸納和評論文獻，而不僅僅是相關領域學術研究的「堆砌」。

評論的主線，要按照問題展開，也就是說，別的學者是如何看待和解決你提出的問題的，他們的方法和理論是否有什麼缺陷？要是別的學者已經很完美地解決了你提出的問題，那就沒有重複研究的必要了。

2

意義和目的

總結和綜合該方向前人已經做了的工作，了解當前的研究水平，分析存在問題，指出可能的研究問題和發展方向等，並且列出了該方向眾多的參考文獻，這對後人是一筆相當大的財富，可以指導開題報告和論文的寫作。

三

主要內容

（1）該領域的研究意義。

（2）該領域的研究背景和發展脈絡。

（3）目前的研究水平、存在問題及可能的原因。

（4）進一步的研究課題、發展方向概況。

（5）自己的見解和感想。

四

分類：綜述分成兩類

一類是較為宏觀的，涉及的範圍為整個領域、專業或某一大的研究方向。

一類是較為微觀的，這類綜述可以涉及到相當小的研究方向甚至某個演算法，談的問題更為具體與深入。前者立意高，範圍廣，面寬，故也不易深入，比較好讀好懂。這對初入道者、欲對全局有所了解的讀者而言很有參考價值。

然而，欲深入課題的研究，則希望能有後一類的綜述為自己鳴鑼開道，這會節約很多的時間與精力，但往往不能遂人意，於是只好旁證博引，由自己來完成該課題的綜述。當寫學位論文時，我們要寫的也就是這類結合自己研究課題而寫就的綜述。

五

難點

一篇好的文獻綜述既高屋建瓴，又腳踏實地；既探頣索隱，又如醍醐灌頂。文獻綜述顧名思義由「綜」和「述」組成。前半部分的「綜」不算太難，根據所查閱大量的文獻進行綜合的歸類、提煉、概括即可做到的話。

後半部分的評「述」與分析則是一篇「綜述」質量高下的分界線，這需要融入作者自己理論水平、專業基礎、分析問題、解決問題的能力，在對問題進行合情合理的剖析基礎上，提出自己獨特的見解。

六

如何收集資料

雖說，儘可能廣泛地收集資料是負責任的研究態度，但如果缺乏標準，就極易將人引入文獻的泥沼。

技巧一：

瞄準主流。主流文獻，如該領域的核心期刊、經典著作、專職部門的研究報告、重要化合物的觀點和論述等，是做文獻綜述的「必修課」。而多數大眾媒體上的相關報道或言論，雖然多少有點價值，但時間精力所限，可以從簡。怎樣摸清該領域的主流呢？

建議從以下幾條途徑入手：

一是圖書館的中外學術期刊，找到一兩篇「經典」的文章後「順藤摸瓜」，留意它們的參考文獻。質量較高的學術文章，通常是不會忽略該領域的主流、經典文獻的。

二是利用學校圖書館的「中國期刊網」、「外文期刊資料庫檢索」和外文過刊閱覽室，能夠查到一些較為早期的經典文獻。

三是國家圖書館，有些上世紀七八十年代甚至更早出版的社科圖書，學校圖書館往往沒有收藏，但是國圖卻是一本不少（國內出版的所有圖書都要送繳國家圖書館），不僅如此，國圖還收藏了很多研究中國政治和政府的外文書籍，從互聯網上可以輕鬆查詢到。

技巧二：

隨時整理，如對文獻進行分類，記錄文獻信息和藏書地點。做博士論文的時間很長，有的文獻看過了當時不一定有用，事後想起來卻找不著了，所以有時記錄是很有必要的。羅僕人就積累有一份研究中國政策過程的書單，還特別記錄了圖書分類號碼和藏書地點。

同時，對於特別重要的文獻，不妨做一個讀書筆記，摘錄其中的重要觀點和論述。這樣一步一個腳印，到真正開始寫論文時就積累了大量「乾貨」，可以隨時享用。

技巧三：

要按照問題來組織文獻綜述。看過一些文獻以後，我們有很強烈的願望要把自己看到的東西都陳述出來，像"竹筒倒豆子"一樣，洋洋洒洒，蔚為壯觀。彷彿一定要向讀者證明自己勞苦功高。

我寫過十多萬字的文獻綜述，後來發覺真正有意義的不過數千字。

文獻綜述就像是在文獻的叢林中開闢道路，這條道路本來就是要指向我們所要解決的問題，當然是直線距離最短、最省事，但是一路上風景頗多，迷戀風景的人便往往繞行於迤邐的叢林中，反面「亂花漸欲迷人眼」，「曲徑通幽」不知所終了。

因此，在做文獻綜述時，頭腦時刻要清醒：我要解決什麼問題，人家是怎麼解決問題的，說的有沒有道理，就行了。

綜述是你查閱相關文獻的成果。

任何研究都要建立在前人的基礎上，並且遵守學術傳統，而不是空穴來風。

你需要告訴讀者，關於這個問題前人研究到了何種地步，有什麼缺陷，應該在哪些方面進行拓展。這一方面是對前人研究的尊重，另一方面也表明了你的文章價值何在。

任何與本文相關的重要成果都應當在綜述中得到體現，並且在參考文獻中列出。綜述不是概述，不能泛泛地引用和概括，要有揚棄，特別是有批評。

否則，如果別人都做好了，要你寫文章幹嘛。

綜述比較容易看出作者對該領域所下的工夫，因為作者需要廣泛閱讀，理解不同論文在關鍵假設和模型上的主要分歧。好的綜述本身就是一篇獨立的文章。

香港大學建議的論文撰寫模式

導論

開頭段落

Δ簡介主題

Δ主題的重要性

Δ理清首要問題

Δ簡介各篇（例如A.B.）文章與作者，及不同或互補之處。

主文部分

(3個示範)

1.1分析A的觀點

1.2分析B的理論/觀點

1.3比較A與B的理論/觀點

2.1找出A與B的共性

2.2找出A與B的差異性

2.3探討出一個中心議題

議題1:探討A&B

議題2：探討A&B

議題3：探討A&B

結論

提出一個比其他更好的理念與立場

提出一個優於每一個理論與立場的部分的摘要

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