本周最大懸念揭曉！證監會釋放重要信號！

券商、基金公司合規管理辦法正式發布

證監會新聞發言人鄧舸9日在例行發布會上指出，近日證監會發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(下稱《辦法》)，自2017年10月1日起施行。

《辦法》通過明晰董監高、合規負責人等各方職責，提高合規履職保障，加大違法違規追責力度等措施，切實提升公司合規管理有效性，不斷增強公司自我約束能力。

鄧舸介紹，《辦法》共5章40條，主要修訂內容包括：一是嘗試原則導向，對各類業務的規範運營提出八條通用原則；二是進一步強化全員合規，釐清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任；三是優化合規管理組織體系，對證券基金經營機構合規系統建設、部門設置、合規人員數量和質量提出基本標準；四是強化合規負責人專業化和職業化水平，同時提升專業經驗和法律素質要求；五是改善合規責任履職保障，採取措施維護其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇；六是強化監督管理，對證券基金經營機構及其高級管理人員、合規負責人未能有效實施合規管理等違規行為依法追責。

考慮到行業落實有關制度、人員方面的要求需要一定時間，《辦法》自今年10月1日起試行。

鄧舸指出，證券基金經營機構應根據《辦法》的相關要求，構建完善的合規管理制度和系統，實現合規管理全覆蓋，嚴格落實董監高、合規負責人的合規管理職責，嚴格選任合規負責人，切實保障其獨立性、權威性、知情權和薪酬待遇。

鄧舸強調，要通過合規體系的逐步完善、優化，促使行業真正形成卓有成效的自我約束機制，變「要我合規」為「我要合規」，為行業持續健康發展保駕護航。

證監會：IPO審核將關注短期降成本和促銷售等粉飾業績情況

證監會新聞發言人鄧舸9日在例行發布會上表示，證監會集中公布2017年1月至4月35家終止審查和18家未過發審會的IPO企業情況。鄧舸表示：「下一步，證監會將進一步強化發行監管，在嚴防造假的同時，嚴密關注公司通過短期縮減人員、降工資、減少費用、放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績的情況。」

其中，35家終止審查的企業主要問題有：經營狀況或財務狀況異常、會計核算規範問題、業績下滑、股權或戰略調整。

18家未過會企業存在的主要問題有：內控制度有效性和會計基礎規範性存疑、經營狀況或財務異常、持續盈利能力存疑、關聯交易和關聯關係存疑、申請文件的真實準確完整存疑。

鄧舸表示，據統計，截至2017年5月19日，證監會共審結IPO企業257家，已核准188家，未通過發審會(被否)24家，終止審查45家，IPO審結通過率73.15%。未通過包括終止審查和否決的，未通過率26.85%。IPO從嚴監管取得一定成效。

鄧舸表示，下一步，證監會將進一步強化發行監管，在嚴防造假同時，嚴密關注公司通過短期縮減人員、降工資、減少費用、放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績的情況，一經發現，將採取監管措施，嚴肅處理。

證監會：關注欣泰電氣欺詐發行先行賠付後續進展情況

9日下午，興業證券發布公告，宣布設立欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金。對此，證監會新聞發言人鄧舸在新聞發布會上介紹，證監會了解到，投保基金公司已經發布了管理人公告，正式啟動興業證券設立欣泰電氣欺詐發行先行賠付專項基金的支付賠付工作。

鄧舸表示，中國證券業協會已經牽頭投保基金公司、深交所、中國結算、興業證券，成立了欣泰電氣投資者先行賠付工作協調小組，為本次先行賠付工作做出了準備工作，幫助適格投資者通過相關渠道和平台，在短期內完成賠付金額計算、達成和解、資金劃轉等工作。

鄧舸強調，證監會一直高度重視此類工作，證監會將持續關注欣泰電氣欺詐發行先行賠付的後續進展情況。

證監會：5宗案件受行政處罰

證監會新聞發言人鄧舸6月9日在例行發布會上介紹，近期證監會對5宗案件作出行政處罰措施。1宗中介機構違法違規案涉及西南證券，證監會對西南證券沒收業務收入100萬元，並處以500萬元罰款。1宗限制期內出售股票案件為南興裝備前董事長陳俊嶺違規減持，另3宗案件為信息披露違法違規案。

證監會核發8家IPO批文

證監會6月9日核發8家IPO批文，籌資總額不超25億元，單周核發數量已連續三周低於10家。本次獲得批文公司有：上交所主板：浙江百達精工股份有限公司、君禾泵業股份有限公司、浙江東尼電子股份有限公司、福建睿能科技股份有限公司，深交所中小板：深圳市沃特新材料股份有限公司、深圳市京泉華科技股份有限公司，深交所創業板：江蘇大燁智能電氣股份有限公司、深圳市富滿電子集團股份有限公司。

自2016年11月以來，證監會審批腳步明顯加快，IPO批文的下發時間固定在了每周五，這也就意味著每月將有4批次的IPO批文下發。證券時報記者統計顯示，基本上批文下發是按照每周10－12家的發行速度推進，單次融資額也保持在50億元左右。

然而這一節奏在5月下旬被打破，5月26日，證監會下發了7家IPO批文，籌資總額不超過23億元；6月2日IPO批文縮減至4家，融資額也相應減少至15億。

而本周最大懸念終於揭曉，6月9日IPO批文數變為8家，但融資額為25億，較此前常態化發行時50億元左右的融資額縮水一半。

喜歡這篇文章嗎？立刻分享出去讓更多人知道吧！