關注?時間不多了？萬那杜欲提牌照申請門檻 其中保證金將漲24倍！

據匯訊網（www.fxshell.com）了解，萬那杜議會（Parliament of the Republic of Vanuatu）最新通過《證券交易商（許可）法》（Dealers in Securities (Licensing) Act）（修正案），新的法案將改名為《金融交易者許可法》（Financial Dealers Licensing Act），該修正案一旦刊登政府憲報即可生效。

根據新的法案，保證金要求由原來的20萬VT（約合1,815美元）改為500萬VT（約合4.5萬美元），若想按照原有的保證金要求申請萬那杜金融服務委員會（VFSC）牌照，留給經紀商的時間已經不多。

修正案就違規處罰、牌照申請及監管要求等問題做出了多項調整，具體如下：

? 對於違反相關條款，法案原先規定處罰措施為處監禁7年以內或罰款1百萬VT（約合9,077美元）以下或兼有，現改為——自然人將被處罰款2,500萬VT（約合22.7萬美元）以下或監禁15年以內或兼有；法人團體將被處罰款1.25億VT（約合113.5萬美元）以下。

? 法案第11條新增罰款通知書，個人違反者將被罰款20萬VT（約合1,815美元），法人團體違反者將被罰款1百萬VT（約合9,077美元），通知書下達30日內需繳納罰款。

? 從牌照上的指定日期開始，牌照有效期為1年。

? 主理人牌照（principal』s licence）申請費用至少2萬VT（約合181.5美元），同時需遞交申請者關鍵人員的詳細信息、申請者的利益所有者在萬那杜或外國的註冊和受監管詳情、申請者資金來源詳情、申請者業務計劃詳情；自然人申請者需遞交經公證的護照複印件、經權威翻譯的無犯罪記錄證明；法人團體申請者需遞交其名稱、公司證明、註冊辦公地址及其他法定的信息。

? 代理人牌照（representative』s licence）申請費用至少1萬VT（約合91美元），除業務計劃詳情外，需遞交的文件與主理人許可證申請一致，此外自然人申請者還需遞交主理人的授權文件。

? 上述提及的關鍵人員需遵循相關標準——無犯罪記錄和刑事訴訟，是聯合國或其他管制地區金融交易名單的一員。

? 牌照信息變動需依法報備，自然人違反者將被處罰款2,500萬VT（約合22.7萬美元）以下或監禁15年以內或兼有；法人團體違反者將被處罰款1.25億VT（約合113.5萬美元）以下。

? 持牌者若有違法行為，萬那杜VFSC將通過書面通知撤牌，持牌人可在14天內進行書面辯駁。

? 若持牌者未能提交有關其誠信、能力、財務狀況或組織等監管機構所要求的信息，或者阻礙監管執行工作，自然人將被處罰款1,500萬VT（約合13.6萬美元）以下或監禁5年以內或兼有；法人團體將被處罰款7,500萬VT（約合68萬美元）以下。

? 若證券市場內部參與者泄露影響交易的相關信息，自然人將被處罰款2,500萬VT（約合22.7萬美元）以下或監禁15年以內或兼有；法人團體將被處罰款1.25億VT（約合113.5萬美元）以下。

新的保證金要求是原來的25倍，調整幅度之大令人驚訝，法案的調整條款也多達12項；萬那杜的監管效力將如何變化？匯訊網（www.fxshell.com）將對此保持關注。

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