合規專業團隊（五）

第五節合規專業人員的任職資格和職業演進路線

5.1合規職業化

在過去的十幾年裡，合規主要是跨國公司里的實踐。在大學裡沒有合規課程，甚至很多學習過MBA的人對合規的含義也不甚了解。合規作為一個職業存在更是無從談起。企業里從事合規工作的人都是從其他職位轉行而來，沒有接受過系統的合規從業培訓。

近年來，這種情況開始改變。越來越多的企業開始重視合規，對合規專業人才的需求大幅增加，合規開始職業化。這種職業化有兩個特徵：（一）企業要求合規崗位的高級任職者具備此前從事合規工作的經驗；（二）離開一個合規崗位的人才有機會晉陞到更高級的合規崗位或者到其他企業繼續從事合規工作。

5.2合規專業人員的任職資格

合規是具有一定職業複雜性的工作，對任職人員的要求比較高。這體現在如下方面：

5.2.1基本素質

合規專業人員的首要素質是個人的誠信精神、公平感和正義感。這是對一個合規從業人員的入門要求。合規義務淵源不僅包括法律法規等書面的淵源，還有道德等非書面淵源。合規工作內容也不限於制定製度並監督制度的執行，而是涉及到大量的基於誠信、公平和正義做出的主觀判斷。合規人員個人在堅持誠信、公平和正義方面應當是其他人的表率，但是合規專業人員對誠信、公平和正義應當有深刻的理解和全面的思考，僅僅有嫉惡如仇的態度是不夠的，合規專業人員應當有能力全面地看待問題並進行權衡。簡單化、刻板印象會導致容易被誤導甚至偏離方向。

其次，合規人員要有較強的智力水平。合規工作中要應對一些違規的情形，違規者普遍在做出違規行為前會深思熟慮，而合規人員要迅速地從紛亂複雜的現象中抓住主要矛盾，不被假象所迷惑，並最終在信息不充分的情況下做出判斷且不嚴重偏離事實。

最後，合規人員要有一定的社會閱歷，有能力應對在工作中可能遇到的各種人和各種意外情況。

5.2.2業務知識

合規專業人員應對企業的主要業務內容、業務術語和業務流程有基本的了解。這甚至包括關於企業主要產品和服務的知識。當然，合規人員在工作過程中會接觸到這些信息並逐漸掌握這些信息，但主動的學習意識是非常重要的。

5.2.3專業知識、經驗和技能

對於工作中需要用到的專業知識，合規人員應當進行系統的學習，這包括相關法律知識、案例、管理知識等。在工作過程中，合規人員會逐漸積累經驗，尤其是在合規工作不同領域的經驗，這在後面的章節中會進行詳述。合規人員需要有意識地培養自己的專業技能，這些技能尤其包括

a.起草專業報告的能力，因為合規工作中要涉及到文本化和存檔的要求；

b.收集、整理和分析信息/數據的能力；

c.在面談中控制進程、提出恰當的問題、追問和進行驗證的能力；

d.擬定妥善的解決問題方案的能力；

e.溝通、教育和培訓的能力；

f.在新的領域裡學習的能力；

g.控制對抗性談話和對抗性局面的能力等。

5.2.4心理資本

首先，合規專業人員在工作中可能遇到一些舞弊、欺詐、賄賂等負面的案例和信息，甚至是大量的此類信息，因此合規人員要保持自身健康、積極的心態，保持信任的能力。

其次，合規工作的效果經常是隱形的，因為它更多地體現為企業內外良性的秩序和避免違規事件的發生。運動式的合規推進工作固然可以被人們關注，並取得一定效果，但更多的工作是在平日里平淡的積累。合規人員需要在很少得到正面確認的情況下相信自己工作的價值，並保持工作熱情。

最後，當前在大多數企業中，合規工作剛剛起步，仍然有很多員工對合規有誤解，這給合規人員的工作帶來不必要的難度和挫敗感，也需要合規人員以平常心去面對。

在選聘合規專業人員時，應當從以上四個方面全面地對候選人進行考察。

a.基本素質的考察可以通過深度背景調查、職業能力測試等實現。

b.業務知識和專業知識、經驗和能力可以通過筆試和面試進行考察。

c.心理資本可以使用專業的心理測試進行考察

對於高級合規職位的候選人，可以使用公文筐的方式進行深度考察。

5.3合規專業人員職業演進路線

合規專業人員的職業發展可以分為三個層次：合規專員（ComplianceSpecialist）、合規顧問)（ComplianceConsultant）和合規官（ComplianceOfficer）。

就合規專員而言，對以上任職資格的要求比較低，工作內容主要是根據既定的流程勤勉盡職地完成工作任務，這工作任務包括收集和整理信息、對信息質量進行初步評估並草擬合規報告。高級合規專員可以完成一些更複雜的任務，包括在更多的合規工作領域具備專業知識和經驗。

合規顧問應該能根據企業的合規制度對複雜的問題做出判斷，並向內部員工和外部相關方提供諮詢意見。

高級合規顧問需要有能力根據合規理念和企業制度的內在宗旨做出判斷，尤其是在法律和企業制度沒有明確規定的情況。高級合規顧問需要有能力就複雜的、信息不充分的情況向內部員工和外部相關方提供諮詢意見。高級合規顧問還應當能夠主動發現企業現有合規管理體系中的缺陷和不足，提出成熟的改進意見。高級合規顧問在溝通、培訓、應對意外事件方面應當具備較高的能力。

從高級合規顧問職位起，合規崗位應當進入職業序列，即從事高級合規顧問以及更高職位的合規專業人員，應當從有初級合規工作經驗的人員中遴選和逐步晉陞，避免出現無合規工作經驗、對合規工作缺乏深刻理解的人員擔任高級合規工作崗位，否則會擾亂企業的人事管理秩序，阻斷合規人員晉陞的正常途徑。

不稱職的高級合規工作人員可能給企業造成嚴重的損失。因為高級合規工作人員要面對複雜的合規問題，而且一般缺少可以直接參照的制度或成例，更重要的是判斷和行動錯誤的後果往往經過比較長的時間才開始顯現。因此，企業在聘任高級合規工作人員時應當保持謹慎，而過往的合規工作經驗和成果是重要的參照，這是短時間的上崗前培訓所無法替代的。

合規官獲得授權，對企業的合規管理體系整體或者某個重要方面承擔領導職責，工作具有極大的自治性和靈活性，需要具備突出的個人能力。

首席合規官一般為企業管理層成員，可能兼任其他職責，甚至可能由企業的CEO等最高管理層成員擔任。如果企業的CEO兼任首席合規官，則其任職能力中更偏重領導力，專職的合規經驗並非是必須的。

合規專業人員在任職後應當持續地接受專業培訓，這包括業務知識的培訓，也包括合規專業知識和技能的培訓。合規仍然是一個年輕的專業，相關專業領域在不斷擴張，合規專業人員只有通過不斷地學習才能跟上整體專業發展的速度。

合規人員團隊可以與企業的其他團隊之間進行人才交流。在建立合規專業團隊多年的跨國公司中，不乏合規官出任企業業務部門負責人的例子，因為在承擔合規職能的過程中，合規專業人員有機會深層次、全方位地了解企業運營的原理，從而成為業務專家。當然，業務部門的員工也可以轉入合規部進行鍛煉，這對於高級管理人才的培養有非常重要的意義。

5.4合規專業人員的績效考評

對合規專業人員進行績效考評是一個難點問題。

由於合規管理的目的是形成企業運營所需的良好秩序，所以很難以量化的指標衡量合規專業人員的工作成果，因為無論是制定規則的數量、辦理案件的數量還是組織培訓的數量等，都不能作為合規工作效果的客觀評價。

企業中常用的360度評價如果用於合規專業人員的績效考評也要慎重，因為合規專業人員的工作性質決定了合規工作包括支持和控制兩個方面，合規專業人員在工作中不可避免地使用一些壓力手段來實現合規目標。如果合規專業人員認為自己的績效考評結果取決於人際關係和諧程度，則可能出現犧牲合規工作力度的局面，而這是企業不希望看到的。

對合規人員的績效考評應當是量化與非量化相結合的方式。在績效考評周期開始前，合規人員與其上級經理應當共同確認本周期要完成的工作目標。這些工作目標可以用合規路線圖的形式描述，在該績效考評周期結束後，合規人員和上級經理可以對照合規路線圖確認完成的進度，以此為量化指標。非量化績效考評主要是考察合規人員在工作中的勤勉盡職情況，這可以通過與企業內部主要負責人進行訪談的方式來確認，訪談中應盡量排除人際關係因素的影響，更多地關注合規人員的職業精神和工作能力。

5.5合規專業人員的薪酬待遇

合規人員的薪酬待遇和激勵機制應當從優考慮，這主要是由於以下原因：

首先，由於工作性質特點，合規人員勤勉盡職即完成正常工作任務，很難獲得優秀、卓越等評價，這與工作成果可以量化的業務部門有顯著區別。合規人員的考評應當獨立進行或者與其他非業務部門參照比較；

其次，在人力資源市場上，企業對合規人員的需求遠遠超過供給。缺乏競爭力的薪酬待遇和激勵機制不利於合規專業團隊的穩定和企業合規工作的持續性；

最後，合規專業人員在企業內推進合規工作經常遇到阻力和壓力，除精神上的鼓勵和支持外，企業應當從薪酬待遇和激勵機制對合規專業人員的努力給與認可。

下一期內容：合規專業團隊-專職合規團隊的獨立性

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