虛假項目、黑箱操作頻現，ICO迎中美監管層最嚴厲監管信號

雷鋒網AI金融評論報道，當地時間8月28日，美國證券交易監督委員會（簡稱SEC）向投資者發布了針對一些上市公司的ICO騙局的警告。

根據SEC的公告，目前一些上市公司聲稱參與了或與ICO有關係，以此新技術的噱頭來說服潛在的受害者，誘使投資者投資公司的股票，這些騙局包括了上市公司聲稱可以為投資者提供投資新科技的機會，以此來進行「拉高出貨」（pump-and-dump），操縱市場等。總之，投資者需對此警惕。

據雷鋒網AI金融評論了解，SEC稱，當SEC認為需要停牌交易來保護投資者和公眾利益時，SEC可能會停止股票的交易。據了解，最近，SEC暫停了一些聲稱正在投資ICO或者兜售虛擬幣/代幣的股票發行人的普通股的交易。停牌交易的公司包括FirstBitcoinCapitalCorp.,CIAOGroup,StrategicGlobal和SunshineCapital。

此外，SEC還解釋了一些可能導致停牌交易的情況，包括：

缺少公司當前的、準確的或充分的信息——例如，公司在較長時間內沒有提交任何定期報告；

公司公開的關於目前經營狀況和財務狀況的信息的準確性存在問題，包括公司新聞稿和報告中提供的信息；

或者，公司的股票交易存在問題，包括內幕交易、潛在的市場操控和清算、結算股票交易的能力。

條條正中虛假ICO要害。

近來，ICO甚囂塵上。一方面，朋友圈、微信群充斥著各種「區塊鏈項目」的路演信息，以及各種暴富傳奇；另一方面，反對ICO、筆伐ICO韭菜之瘋狂的故事，也開始在坊間流傳。這個所謂塑造未來的前沿科技，因為混珠魚目，流行的形勢與當年的六合彩可比。

騰訊財經在28日的報道中稱，一支國際炒幣團隊，其某個成員毫不避諱自己所在的團隊所做的工作，主要就是炒幣做莊。並聲稱自己用坐莊賺來的錢買了一輛50多萬的車，而這些錢，都來自於被收割的「韭菜們」。

這樣的情況下，不止美國監管機構發出如此義正言辭的聲明。國內監管層的同樣傾向嚴厲的措施，不過也不排除直接取締的可能。

8月28日消息，據財新報道，中國有關監管部門將對ICO（initial coin offerings，首次公開售幣）採取行動，在監管、法規體系準備好將ICO納入之前，甚至不排除直接取締的可能。

財新從多位監管人士處獲悉上述消息，是否取締的方案正在研討之中，央行、證監會均參與其中。這一行動的法律依據來自1998年頒布的《非法金融機構和非法金融業務活動取締辦法》（國務院令 第247號）。

該辦法明確指出，非法金融業務活動包括：非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款；未經依法批准，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資；非法發放貸款、辦理結算、票據貼現、資金拆借、信託投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣；或中國人民銀行認定的其他非法金融業務活動。

8月29日，第一財經報道表示，中國證監會近日正在向部分區塊鏈企業就ICO（虛擬貨幣首次公開發售）徵詢意見，目前處於收集意見和討論的階段。

而在前幾日，據雷鋒網AI金融評論報道，關於ICO是否涉嫌非法吸收公眾存款已經有一番熱烈討論。國務院法制辦公室於8月24日發布《處置非法集資條例（徵求意見稿）》，《徵求意見稿》列出了7種應當進行非法集資調查的行為，這7種行為大多是新技術、新環境下的風險產物。聯繫到最近比較火爆ICO，以及現實中出現利用ICO進行非法集資的行為，不少業內人士皆認為，這或許是一個對於ICO監管的信號。

據了解，該文件中對於ICO最有影響的一條是「兜底條款」，即「其他非法吸收資金的行為」。但判定ICO是否涉嫌非法集資的難點在於，ICO籌集的虛擬貨幣非「資金」而是「商品」，因此很難依法認為ICO涉嫌非法吸存。

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