除了徐翔，兩高還提了哪些財經大案？

【觀察者網 綜合報道】「徐翔案」有多重大多惡劣，「兩高」報告均有提及這個「分量」足以證明。

3月12日上午9時，十二屆全國人大五次會議在人民大會堂舉行第三次全體會議，聽取最高人民法院院長周強關於最高人民法院工作的報告、最高人民檢察院檢察長曹建明關於最高人民檢察院工作的報告。

最高人民法院院長周強（左）、最高人民檢察院檢察長曹建明（右）

周強在回顧2016年工作時提到，去年一年，最高人民法院審結內幕交易、集資詐騙等案件2.3萬件，山東青島法院審結徐翔等操縱證券市場案，保護投資者合法權益。

曹建明在回顧2016年工作時提到，去年，最高人民檢察院重點懲治非法集資等涉眾型經濟犯罪和互聯網金融犯罪，起訴集資詐騙等犯罪16406人，北京、上海等地檢察機關依法妥善辦理「e租寶」「中晉系」等重大案件。加大對操縱市場、內幕交易、虛假披露、非法經營股指期貨等犯罪打擊力度，維護投資者合法權益。山東、上海檢察機關依法批捕起訴徐翔等人操縱證券市場案、伊世頓公司操縱期貨市場案。

這樣看來，剛剛審結的「徐翔案」可謂是意義重大，影響深遠。

「徐翔案」審結，保護投資者合法權益

2017年1月23日，青島市中級人民法院對被告人徐翔、王巍、竺勇操縱證券市場案進行一審宣判，被告人徐翔、王巍、竺勇犯操縱證券市場罪，分別被判處有期徒刑五年六個月、有期徒刑三年、有期徒刑二年緩刑三年，同時並處罰金。

據媒體報道，徐翔、王巍均未提起上訴，王巍的辯護律師許蘭亭已確認該事實。資料顯示，該案中，徐翔、王巍、竺勇的違法所得共計人民幣93億元，依法上繳國庫。徐翔被判處的110億元罰金尚未繳納。

生於1976，時值不惑之年的徐翔將鋃鐺入獄。

這位中國證券市場的天才交易員，從遊資結夥，到商界結盟，再到權貴綁定，其盟友不斷升級，直至一年多前的那場股災。2015年11月1日，其在寧波杭州灣大橋被青島市公安局特警大隊某支隊抓獲，「私募一哥」徐翔的傳奇戛然而止。

據青島中院稱，2009年至2015年，徐翔成立並實際控制澤熙投資、澤熙資管等多家有限責任公司及合夥企業，發行五期信託產品。徐翔在妻子配合之下，以親友、澤熙公司員工、員工親友等人名義開設近百人的證券賬戶並控制、使用。

2010年至2015年，徐翔單獨或與王巍、竺勇共同與13家上市公司董事長、實控人合謀，按照徐翔等人要求，由上市公司發布"高送轉"方案、釋放公司業績、引入熱點題材等利好信息的披露時機和內容，再由徐翔、王巍、竺勇利用合謀形成的信息優勢，通過澤熙產品證券賬戶、個人證券賬戶擇機進行相關股票的連續買賣，共同操縱上市公司股票交易價格和交易量。

涉案上市公司股價到達高位之際，徐翔等人將通過大宗交易接盤的公司高管減持之股票、提前建倉之股票或定向增發之解禁股票拋售，從中獲利。

「漲停板敢死隊」那套操縱市場的把戲將資本市場的規則玩弄於鼓掌之間，徐翔也讓人聯想起中國證監會主席劉士余所指的「坑民害民的害人精」。劉士余稱「當你挑戰刑法的時候，等待你的就是開啟的牢獄大門。」

除了「徐翔案」以外，曹建明也提到了檢察院目前重點偵辦的三起財經大案，分別為伊世頓公司操縱期貨市場案、「e租寶」非法集資詐騙案、「中晉系」非法集資詐騙案。

另外，兩高報告還重點提及了2016年全國法院系統檢察院系統在嚴懲網路電信詐騙方面的工作。

周強說，「最高人民法院會同最高人民檢察院、公安部出台適用法律意見，堅決打擊電信網路詐騙等犯罪，各級法院審結相關案件1726件。會同有關部門發布防範和打擊電信網路詐騙犯罪通告，對在規定期限內拒不投案自首的依法從嚴懲處。北京法院審結「快播」公司傳播淫穢物品牟利案，明確網路服務提供者安全管理義務，凈化網路空間。」

曹建明說，「最高人民檢察院與最高人民法院、公安部等共同發布通告、出台司法解釋，重拳打擊電信網路詐騙犯罪。與公安部聯合掛牌督辦「徐玉玉案」等62起重大案件，加強國際執法司法合作。批准逮捕電信網路詐騙犯罪19345人。北京、浙江、廣東檢察機關提前介入偵查，及時批捕起訴張智維等116人、羅兆隆等108人、崔培明等129人特大跨國電信網路詐騙案。」

伊世頓公司操縱期貨市場案

2016年8月5日上海市人民檢察院第一分院對張家港保稅區伊世頓國際貿易有限公司及其直接負責人員高燕、梁澤中，華鑫期貨公司技術總監金文獻等以涉嫌操縱期貨市場罪一案，向上海市第一中級人民法院依法提起公訴。

在公安介入調查前，伊世頓已經蟄伏中國股指期貨市場兩年時間。在貿易公司的馬甲保護下，兩名俄羅斯人註冊的伊世頓貿易大量參與股指期貨市場，並利用快於國內機構的高頻策略快速積累財富，初始資金360萬元在兩年時間內滾至20億元。

據財新此前報道，伊世頓最早納入公安調查組視野是因其賬戶組異常。但在後期的調查過程中，調查人員發現其涉嫌隱瞞多個賬戶關聯關係、繞過期貨公司櫃檯風控直接接入期貨交易所、洗錢等。

伊世頓公司雖註冊地為張家港，辦公地點卻為上海；聲稱從事有色金屬等貿易業務，卻有著與其主業不相符的投資收益；沒有實物資產，貨幣資金佔總資產的98.6%。

伊世頓快速積累財富的過程中被發現存在多種違法違規行為，包括採用多賬戶，涉及自成交等。伊世頓總經理高燕曾按照兩名境外嫌疑人的要求，先後向親友借來個人或特殊法人期貨賬戶31個，供伊世頓公司組成賬戶組進行交易。

此外，伊世頓的境外團隊設計研發出一套高頻程序化交易軟體，遠程操控、管理伊世頓賬戶組的交易。該賬戶組通過高頻程序化交易軟體自動批量下單、快速下單，申報價格明顯偏離市場最新價格，自買自賣，利用保證金槓桿比例等交易規則，以較小的資金投入反覆開倉、平倉，使盈利在短期內快速放大。

另據財新記者了解，伊世頓還與國內私募基金富舜投資成立了多隻產品，主要以股指期貨為投資標的，交易量佔市場交易量3%。截至去年的6月末，上述多隻產品已獲利3.3億元。

在狂賺20億元後，伊世頓面臨外匯管制問題，還曾試圖通過比特幣中國（BTC China）實現資產轉移，但因其信息披露難以過關，最終因未能提供比特幣中國在註冊賬號時的「客戶背景審核實名認證（KYC）」而失敗。

「e租寶」非法集資詐騙案

e租寶是一家互聯網金融平台，其線下門店分布於全國各地，實際控制人為安徽鈺誠集團董事長丁寧。此案被作為2015年非法集資典型案件，於2015年12月8日被北京市公安機關立案偵查。

據最高人民檢察院公訴廳廳長陳國慶於本月初透露，「e租寶」藉助互聯網非法吸收115萬餘人公眾資金累計人民幣762億餘元，扣除重複投資部分後非法吸收資金共計598億餘元，至案發，集資款未兌付資金共計380億餘元。目前，30個省（自治區、直轄市）公安機關對相關犯罪嫌疑人分別立案偵查，各地檢察機關高度重視，提前介入案件、引導偵查取證，部分案件已經提起公訴。

2014年6月至2015年12月，安徽鈺城控股集團、鈺城國際控股集團有限公司及其負責人丁寧等人違反國家法律規定，控制、組織、利用安徽鈺誠融資租賃有限公司等多家公司，在其建立的「e租寶」「芝麻金融」互聯網平台發布虛假的融資租賃債權和個人債權項目，以承諾還本付息為誘餌，通過媒體等途徑向社會公開宣傳，非法吸收公眾資金。

去年12月15日，北京市人民檢察院第一分院以涉嫌集資詐騙、非法吸收公眾存款、走私貴重金屬、非法持有槍支、偷越國（邊）境等罪名，對安徽鈺城控股集團、鈺城國際控股集團及丁寧等26名主要犯罪嫌疑人提起公訴。目前，案件正在審理中。

陳國慶還稱，2016年，全國檢察機關公訴部門共受理非法集資案件9500餘件。其中，非法吸收公眾存款案8200餘件、集資詐騙案1200餘件。

案發後歷時近一年，雲南省普洱市中級人民法院率先拉開審判e租寶的帷幕。據法院官網資料，11月24日審理了宋在慶等5人非法走私貴重金屬、組織他人偷越國(邊)境、偷越國(邊)境案；僅僅4日後，法院再次審理了另一起e租寶系列案，是段強等22人組織和偷越國（邊）境案。

另據媒體消息稱，目前，合肥市e租寶案件已經宣判，合肥分公司負責人非法吸收公眾存款罪涉案3000萬，判決2年9個月，被告人不上訴。

據警方調查顯示，e租寶吸收的投資款主要用途有以下方面：一是公司經營、人員開支等費用，據總裁張敏交代，整個集團拿百萬年薪的高管有80人左右，再加上數以萬計的員工，僅2015年11月，鈺誠集團發給員工的工資就有8億元，因此這方面的支出保守估計數十億元；

二是丁寧在境內收購魯商保利、安信普華、普洱華強等公司，其中僅收購安信普華就耗資13億，而丁寧事後供認這些公司並沒有給他帶來預期中的收益，反而加速了e租寶資金鏈的斷裂，稱這些收購為不良債權收購。

除此之外，「鈺誠系」先後花費了上億元大量投放廣告，約有15億元被丁寧用于贈予他人揮霍。為虛構融資項目，e租寶支付給「承租公司」和中間人好處費8億元。

「中晉系」非法集資詐騙案

2016年4月6日，上海警方披露，近日對因涉嫌非法吸儲和集資詐騙的「中晉系」相關聯公司進行查處，實際控制人徐勤等人在出境時被公安部門在機場截獲，其餘20餘名組織核心成員也被全部抓獲。

據上海公安局官方披露，自2012年7月起，「中晉系」公司先後在上海及其他省市共投資註冊了50餘家子公司，並控制100餘家有限合夥企業。

截至案發，中晉繫纍計向2.5萬名投資者非法吸收金額累計近399億餘元，未兌付金額52億餘元，涉及投資者1.28餘萬名，其中近90%的投資人在上海。

至公安機關偵查結束，該案牽涉尚未兌付的資金仍有52.6億元，其中，投資金額小於100萬元的投資人大約有1.26萬人，投資金額大約在40億元。

2016年10月13日，上海市檢察院第二分院發布公告：「犯罪嫌疑單位國太投資控股(集團)有限公司及犯罪嫌疑人徐勤、李珏、陳佳菁、湯駿、吳曄、陳亮、蔣曉羽、孫坷柯8人涉嫌集資詐騙罪一案，已由上海市公安局偵查終結移送本院審查起訴，本院於2016年10月13日依法受理。」

徐勤註冊的第一家公司，是帶有「中晉」二字的財務諮詢公司。他許諾每月2%的收益率，很快募集到了5000萬元，這讓徐勤野心膨脹，定下了募集50億元的目標。

為此，他砸重金包裝公司，將經營場所設在金茂大廈、環球金融中心、外灘5號等處，還請來名人代言，在上海市中心顯眼處的設立廣告牌，中晉銷售經理則在朋友圈曬富。

各種包裝之下，中晉系被貼上了「高大上」的標籤。與此同時，中晉系用10%到25%不等的高收益來吸引投資者，去年甚至還推出了收益率高達400%的產品。

為了擴大集資，徐勤還成立了220多家有限合夥企業。徐勤說，他是想以私募股權基金的合法形式來掩蓋非法吸收公眾存款的目的。

募集到資金後，徐勤嘗試找投資項目，但回本太慢。於是，他親手包裝公司、粉飾業績到資本市場上市，然後退出盈利。徐勤夥同公司高管，先後在多地成立了120多家所謂的實體公司，也就是國太控股公司。通過買虛賣虛，粉飾業績。

這種左手倒右手的遊戲，使得120多家國太系旗下的子公司都是虧本經營。中晉系每天支出近500萬元，一個月就是1.5億元。

於是，徐勤急著把國太系的子公司借殼上市，希望在資本市場實現退出。他在港交所購買了中國創新、中國趨勢、華耐控股三家上市公司，但三家公司成交低迷，股價都在1港元以下。

徐勤說，原計劃打算希望子公司能通過聯交會審批，在香港資本市場退出，以還本付息。

中晉系募集來的資金，除了被用來償付投資者本息、包裝公司，還被徐勤用來住豪宅、開豪車，肆意揮霍。

初步統計，徐勤個人揮霍的公司資產近5億，包括1.48億元的豪車、3億元豪宅、遊艇1390萬，豪華包機游2300多萬元。

（綜合財新網、新華社、央視、觀察者網、上海觀察、新京報、東方網等消息）

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