大宗商品自營對賭用戶本金零 24部門介入整頓期貨交易

近日，有投資者郭先生、徐女士向北京時間「財鏡」爆料，興蜀大宗商品交易市場有限公司（以下簡稱「興蜀大宗」）通過虛假宣傳，誇大收益誘惑投資人開戶，自設模擬盤後台操作漲跌，無牌開展期貨現貨買賣業務，短短一個多月，導致兩人本金基本虧完，總計損失約130萬元。

上述爆料人認為，興蜀大宗存在挪用客戶資金、詐騙等行為，涉嫌違法犯罪。對此，興蜀大宗未回復.

目前正值國家清理整頓各類交易場所「回頭看」時期，也是歷次清理整頓中力度最大的。對各類交易場所頻繁出現的詐騙糾紛案，四川律盾律師事務所律師說目前法律對違規交易場所的處罰沒有統一規定，出現糾紛時，平台多是把責任推卸給會員單位。但若是會員單位利用平台對投資人進行詐騙，平台同樣是需要承擔責任，預計未來法律會對此進行跟進及完善。

頻繁爆倉虧損逾百萬

自己賬戶被平台操控 交易與平台對賭？

據郭先生介紹，2016年底，他被拉入一個股票交流群，群中每天有人推薦興蜀大宗的興蜀銀礦走勢圖，並稱受益遠遠高於股市，且有老師指導。在此之前，郭先生並未接觸過該類產品。

郭先生稱，在交流幾個月後，他於今年2月在興蜀大宗開設賬戶。開設賬戶方式是，郭先生在興蜀大宗官網上傳了其手持身份證正反面的照片、銀行卡照片。而合同的簽署則僅僅是在開戶時點擊同意即可，且合同並不能下載。開戶完成後，郭先生先把資金從自己的銀行卡打入了興蜀大宗代開的中信銀行的子賬戶，但轉入的子賬戶名卻是興蜀大宗。按照規範證券期貨交易，客戶資金證券賬戶的戶名應都是客戶本人，而不應該是交易所或者經紀公司。

開戶後，郭先生首筆投入資金60萬購買「興蜀銀礦」，但從今年2月16日到2月25日的10天時間裡，自己虧損5.7萬餘元。在郭先生第一筆虧損之後，一名為「羅靜」的女子自稱任職於興蜀大宗市場總部，以老師能力更優及高額的手續費返點等條件要求郭先生將賬戶從上海一家名為上海煜麾企業管理有限公司的會員單位轉到興蜀大宗總部。在轉戶過程中，「羅靜」要求郭先生用自己愛人的身份證重新開戶，但在郭先生拒絕後，「羅靜」在2月28日給了郭先生一個賬戶名為「guofanshen」的賬戶，並在2月28日下午要求郭先生在新賬戶（「guofanshen」）中轉入80萬元到興蜀大宗的公司賬戶上。郭先生按照「羅靜」的要求操作了，但這筆錢的到賬時間則是在兩三天之後，對於維護出現資金到賬延遲情況，郭先生不清楚，「羅靜」答覆稱是銀行的問題。

然而，這次轉戶並沒有給郭先生帶來好運，對於郭先生口中頻繁出現的「羅靜」，其也僅僅知道該女子是興蜀大宗總部市場工作人員僅此而已。

郭先生稱，這個新賬戶是從3月2日開始使用，「羅靜」推薦了一位名叫「王亮」的老師帶自己操作。但在3月8日晚間，「guofanshen」賬戶卻因爆倉共計虧損45萬元，之後「羅靜」再次打來電話要求增加本金，並承諾重新推薦一位更好的老師。隨後在3月22日，郭先生再次打入15萬至新賬戶（「guofanshen」）。然而，僅僅過去5天，郭先生再次遭遇爆倉，資金也僅剩餘7萬餘元，之後帶其操作的「王亮」老師稱自己已辭職。

在3月28日晚間，郭先生的新賬戶已經無法正常登錄，而該賬戶中的剩餘資金也下落不明。之後，郭先生通過興蜀大宗維權群內了解發現，其新賬戶並非是「羅靜」所說的轉入賬戶，而是屬於一位劉姓先生。

針對賬戶歸屬問題，為何自己的賬戶莫名登陸不了，郭先生稱，自己曾向興蜀大宗總部詢問情況，但興蜀大宗合規部卻認為他是無理取鬧，並讓他去找劉先生，之後更是認為他與劉先生聯手鬧事。

據郭先生說，在興蜀大宗買賣期貨期間，他總計損失逾100萬元，其中80萬元是借款，而自己也是普通的工薪階層，目前這件事還瞞著家人。

根據郭先生提供的興蜀大宗以公司名義在中信銀行所開的銀行卡賬號，給該賬戶轉入一筆資金且轉賬成功,該賬戶也確實是興蜀大宗在中信銀行所開的對公賬戶。

會員單位法定代表人代理操作

虧損逾29萬欲賠償4萬了事

另一位爆料人徐女士之所以會在興蜀大宗開戶，在於給她「喊單」（老師通過聊天軟體輔助投資者下單的一種簡稱）的「金老師」。

徐女士這位「金老師」曾向徐女士介紹自己是各大財經門戶的撰稿人，並在某直播平台進行直播，同時「金老師」還稱自己曾在華爾街供職。對於包裝如此光鮮的「喊單」老師，徐女士最終決定在興蜀大宗開設賬戶。

徐女士稱，在下載興蜀大宗開戶軟體遇到困難時，這位「金老師」非常主動熱情幫忙。

2017年1月3日在興蜀大宗開戶成功後，徐女士先後共打入資金26.3888萬元，購買「興蜀燃氣」。但僅第一天，在「金老師」的「幫助」下，徐女士就虧損16萬餘元。對此結果，「金老師」給出的解釋為，「好久沒有做天然氣了」。

徐女士介紹，第一天大幅虧損後，「金老師」再次要求她補充資金，徐女士再次打入10萬元本金。由於相信「金老師」，徐女士後面將自己的賬戶全權交由「金老師」代理操作，但接下來，徐女士再次虧損9萬餘元。多次累計，徐女士共虧損29.38萬元。

投資人在興蜀大宗上進行標的買賣的主要是通過所謂的帶盤老師用QQ群、微信群、YY語音、電話等「喊單」，指導投資人操作。

徐女士稱，對於連續虧損自己曾向興蜀大宗投訴，而「金老師」也通過代理徐女士賬戶買賣產品共賺取近8萬元手續費。之後，「金老師」曾以股東補償的名義給了徐女士4萬元，同時發給徐女士一份承諾書，要求徐女士簽名。該承諾書需要徐女士承諾「以貴公司的銀行存款憑條為據，即日起本人不再與興蜀大宗及其會員單位無錫安信和投資顧問有限公司（無錫安信和）存在經濟糾紛」，但徐女士並未簽字。

「我在持續維權的過程中發現，所謂的『金老師』真名是張海林，他是蘇州鉅眾昌商務諮詢有限公司（蘇州鉅眾昌）的法定代表人，與其光鮮包裝相距甚遠，而蘇州鉅眾昌與無錫安信和均是興蜀大宗的會員單位。」徐女士說。

工商資料顯示，蘇州鉅眾昌成立於2016年8月10日，註冊資本100萬元，法定代表人張海林，屬於自然人張海林獨資註冊，經營範圍包括商務信息諮詢服務、企業管理諮詢，網路技術服務；銷售：建材、化工產品（不含危險品），珠寶首飾。（依法須經批准的項目，經相關部門批准後方可開展經營活動）

無錫安信和成立於2015年6月29日，註冊資本500萬元，法定代表人楊慧慧，股東馬煥武、蔣玉蓉、楊慧慧，經營範圍包括投資管理（不含證券、期貨類），委託資產管理（不含國有資產），金融信息諮詢服務，市場經營規劃，企業形象策劃，商務諮詢，企業管理諮詢，投資諮詢（不含證券、期貨類），電子商務技術研發，電子產品的銷售，房屋租賃服務，會議及展覽服務，為石油、成品油、化工製品等貿易活動提供經紀服務。

興蜀大宗的官方網站沒有公布下面會員單位名單，但從經營許可範圍看，這兩家公司並不具備為投資人提供投資諮詢服務及證券期貨經紀服務相關資質。

分别致電了蘇州鉅眾昌及無錫安信和。蘇州鉅眾昌工商註冊公布的官方電話為空號。無錫安信和官方電話則在第一次掛斷之後，多次撥打均無人接聽。

興蜀大宗未通過整頓驗收

多方面涉嫌違法違規

工商資料顯示，興蜀大宗成立於2015年8月26日，註冊資本1億元，法定代表人帥青龍。興蜀大宗經營範圍：為大宗商品現貨交易活動提供場所及相關配套服務；為大宗商品現貨交易活動提供電子商務交易平台及相關的諮詢服務；倉儲服務（危險品除外）。（以上經營範圍必須經批准的，經相關部門批准後方可開展經營活動）。

目前，興蜀大宗共有7名自然人股東，具體出資比例及持股未公布。董監高中，帥青龍任董事長，李治國任董事兼總經理，謝軍、李偉任董事，俞春羽、鐘琴任監事，張雪飛任財務負責人。

興蜀大宗一直在標榜自身的CMT跨市交易模式，而該模式在其官網上的解釋是，區別於傳統OTC交易模式，其交易機制是撮合式交易，客戶在興蜀大宗商品交易市場下單的同時，國際商品市場即芝加哥商品交易所同時、同方向、同價位形成倉單，為客戶提供專屬唯一通道，直接與國際市場對接，不再與會員單位進行對沖。

對於興蜀大宗所說的對接芝加哥商品交易所說法，徐女士表示嚴重懷疑。

根據官網介紹，興蜀大宗的大宗商品現貨電子交易標準化產品包括「興蜀燃氣」、「興蜀精銅」、「興蜀芳烴」、「興蜀銀礦」四個產品，但芝加哥商品交易所根本就沒有這些產品。此外，興蜀大宗未向投資人公布過上述四種產品的評定標準，也未向投資人解釋過上述四種產品與CME對應商品之間的匯率換算關係。

芝加哥交易所是期貨和期權交易所，如果興蜀大宗對接芝加哥交易所的話，興蜀大宗的經營範圍只有大宗商品現貨電子交易，怎麼有資質從事期及貨期權交易呢？興蜀大宗說不再與會員單位對沖，那為什麼郭先生入金後資金直接進入了興蜀大宗的公司對公賬號？交易對手不是會員，直接是平台？

徐女士同時稱，興蜀大宗沒有自己的倉儲，也不做實物交割。徐女士和郭先生均認為，興蜀大宗並非在現貨電子交易範圍內展業，而是開了個自營盤，讓帶盤老師帶領投資人進行期貨對賭交易。

此外，興蜀大宗還在官網上標榜，其共有建設銀行、招商銀行、農業銀行、中信銀行、中國銀行五家託管銀行。北京時間「財鏡」卻從徐女士提供的資料獲悉，興蜀大宗曾於今年2月13日發出一則申明稱，「中信銀行對我司平台只提供諮詢、結算等基礎金融服務，我司未與中信銀行簽訂過任何形式的監管協議或託管協議。」中信銀行成都高升路支行一員工則直接對北京「財鏡」表示，興蜀大宗沒有在中信銀行開立資金存管和託管。

同時，徐女士曾向建設銀行客服詢問過興蜀大宗所提供的賬號，建設銀行客服稱，興蜀大宗提供的賬號是以興蜀大宗公司名義在中信銀行所開的賬戶。

徐女士已分別向中國商務部、四川省商務廳、四川省人民政府辦公廳遞交投訴材料，內容主要涉及興蜀大宗是否具備原油倉儲及銷售資質、是否具備期貨交易資格等。

相關政府機關也已向舉報人給出回復。

2016年6月12日，中國商務部給出回復稱，「我部未收到興蜀大宗關於原油倉儲、銷售經營資質的申請，未向其核發過《原油倉儲經營批准證書》、《原油銷售經營批准證書》，興蜀大宗不具有原油倉儲、銷售經營許可資質。」

針對「興蜀大宗是否是貴廳批准成立的交易場所」，今年3月1日，四川省商務廳給出答覆書，「我廳未向『興蜀大宗是否是貴廳批准成立的交易場所』出具過批准文件。」

此外，對於興蜀大宗，四川省人民政府辦公廳也曾於2016年6月22給出調查結果，「經查，根據《四川省整理各類交易場所工作領導小組關於通報全省整頓工作結果的通知》（川清整頓發【2013】1號），興蜀大宗未經過清理整頓驗收。

不過，郭女士獲得的四川省商務廳對天府新區成都管委會經濟發展局轉報報告的復函內容卻顯示，「經核，興蜀大宗具備開展商品現貨電子交易和相關服務（期貨交易、權益類交易、其他標準化合約交易除外）的條件。」

但在興蜀大宗官網上，並未發現此回復函。在興蜀大宗官網的政府批文位置也僅有一句「興蜀大宗商品交易中心企業批文」，並無具體內容。

多次維權協商未果

徐女士已向當地刑偵報案

舉報人在遭遇持續爆倉本金大額虧損之後，他們就一直就賠償、對沖盤面及資質等問題，與興蜀大宗方面進行溝通，但問題一直未得到很好解決。

興蜀大宗客服主管萬先生曾向她表示，平台願意向她賠償10萬元解決糾紛，但被她拒絕。

今年3月30日，徐女士已向其戶籍所在地公安局——昌吉回族自治州瑪納斯縣公安局報案，瑪納斯縣公安局已經立案。

上海漢聯律師事務所宋一欣律師表示，涉嫌違規的地方交易場所在有公安介入後，對於追贓是有幫助的，而平台無疑是有連帶責任，投資人能提起民事訴訟進行索賠。

值得關注的是，2017年1月9日，清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議（下簡稱「會議」、「此次會議」）在北京召開，由部際聯席會議召集人、證監會主席劉士余主持。會議成員單位不但有國家發改委、公安部、商務部、國家新聞出版廣電總局、法制辦等國務院各個部委辦局，還有中宣部、最高法、最高檢總共24個，體現中央層面對交易場所清理整頓事件的重視。

會議決定，開展一次清理整頓各類交易場所「回頭看」活動，通過半年時間集中整治規範，基本解決地方各類交易場所存在的違法違規問題和風險隱患。金融資產類交易場所是重點整治對象之一，要求其不得將權益拆分發行、降低投資者門檻、變相突破200人私募上限等。違法違規交易場所要限期整改，涉嫌犯罪的移送公安司法機關。2017年6月30日仍未整改規範或通過部際聯席會議驗收的交易場所予以撤銷關閉，商業銀行和第三方支付機構將停止提供支付結算等金融服務。

目前，各地交易場所清理整頓「回頭看」工作正在有序開展中，部際聯席會議有關成員單位將按照職責分工，全力支持和指導省級人民政府將「回頭看」工作各項整治措施和政策要求認真落實到位。

此次會議經摸底調查，全國共有300多家涉嫌非法期貨交易、「類證券」投機交易等違規交易場所。會議要求深入開展交易場所清理整頓「回頭看」行動，用半年的時間集中整治，切實解決交易場所存在的違法違規問題，防範和化解金融風險。

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