監管層9000萬重罰「溫州幫」，涉案私募稱太窮從輕發落…

參考資料：中國基金報、火山財富、證監會官網等

監管層終於出手了！我們暫且先不管民間流傳的7月1日起，很多人就可能不能炒股的事。就在近段時間，監管層對「溫州幫」痛下殺手，針對 2016 年 7 月操縱福達股份的馬永威、曹勇進行處罰，沒收+罰金累計達 9,154 萬。聽說，涉案的私募機構稱自己經濟困難，希望從輕發落……小私君就帶大家去看場戲。

這次被罰的私募疑似「溫州幫」資金

「溫州幫」是一個代號，代指操作風格類似的一群人，並非特指某幾個人，他們通常在全國各地有多個配資賬戶，統一進出，監管難度大。

當事人：馬永威，男，1985年2月出生，時任上海務本投資控股集團有限公司（以下簡稱務本投資）總經理，住址：上海市浦東新區。

曹勇，男，1984年11月出生，時任上海善智股權投資基金管理有限公司（以下簡稱善智基金）總經理，住址：上海市浦東新區。

根據監管公開的信息，馬永威、曹勇為了縮小目標，在浙江、福建、江蘇等地開立了38個賬戶進行操作，共計投入資金 2.9 億，最後清倉時盈利 2,200 萬，說實話這個盈利比例也沒想像中的高，可能是因為拉升和砸盤本身就涉及大量的衝擊成本。

值得注意的是，馬永威、曹勇遭處罰，是因為在去年7月操縱了「福達股份」股價，福達股份正是去年市場所稱的「溫州幫」資金操作的股票。從處罰期間席位來看，也正是所謂「溫州幫」的席位。

我先給大家看看當時的福達股份發生了什麼：

典型的溫州幫走勢，就是突然短期操縱暴拉，然後用急跌3連殺的手段出貨，這個在最近一年A股市場上特別常見。

福達股份2016年7月15日龍虎榜席位

被罰私募老總稱自己經濟困難

根據媒體報道，在上海東方金融廣場B1503室，馬永威、曹勇帶領幾個年輕的操盤手，利用從江浙閩等地找來的上百個賬戶，先後狙擊了A股多隻股票。

也怪這兩人倒霉，這個案例被證監會盯上了，一查到底直接拔出蘿蔔帶出泥，被罰 9,000 萬後兩人先後申訴，馬永威自稱經濟條件困難，難以支付罰款，曹勇稱交易是私募基金的行為，個人並無違法所得，要求豁免。但監管層這次雷霆一擊就是為了殺雞儆猴，手下留情的可能性很小。

順帶一說，其實溫州幫這種短庄之所以能收割股民，也和監管層對大股東減持諸多限制有關，如果大股東可以自由賣出，溫州根本就不敢一個星期拉升50%，正是因為現在5%以上股東都處於半凍結狀態，這些遊資兩三個億就能隨意操縱股價，所以很多事情都是利弊相伴的。

連遊資都能收割，一向會被視為處於A股市場博弈的食物鏈「頂端」，這類人應該是在市場「賺取」了很多的錢。然而，在處罰書中，面對高額處罰，馬永威提出「本人經濟比較困難，請求酌情減輕處罰。」

馬永威提出，第一，庸懇善智恆翔1號基金和匯富善智一號集合資產管理計劃均獨立自主運營，馬永威沒有利用這兩個賬戶操縱市場。第二，行政處罰事先告知書對曹勇的處罰與事實不符，曹勇是基金公司總經理和基金經理，沒有資金參與「福達股份」的交易，也沒有投資收益。第三，本人經濟比較困難，請求酌情減輕處罰。

曹勇提出，第一，對曹勇處罰的依據是善智基金實施的單位行為，不是曹勇的個人行為。此外，曹勇沒有參與涉案個人賬戶的操作，對曹勇個人的處罰於法無據。第二，處罰決定所依據事實發生時，曹勇不是善智基金的實際控制人，不是善智基金的主管人員，不應對公司行為負責。第三，曹勇沒有從涉案事實中獲得任何利益，不存在違法所得。第四，曹勇有積極配合調查的情節。

去年3個月一產品收益率260%

從私募排排網上面查詢到，上海善智股權投資基金管理有限公司目前旗下管理27隻產品。

從去年2016年7月5日到7月18日，其中，庸懇善智恆翔1號基金、匯富善智一號集合資產管理計劃等共計38個賬戶參與交易「福達股份」。這兩個產品的業績走勢圖如下：

善智恆翔1號基金業績走勢圖

圖片來自：私募排排網

匯富善智一號集合資產管理計劃業績走勢圖

圖片來自：私募排排網

其代表產品是善智一號和善智恆翔3號，產品成立以來，收益率分別為218.89%、208.00%。

善智恆翔3號從去年7月25日成立，到去年10月28日，3個月期間產品凈值從1元漲到了3.60元，期間收益率達到260%，同期滬深300指數漲幅3%左右。

圖片來自：私募排排網

為何產品收益率如此高呢？

據證監會網站披露的資料上獲悉，2016 年 3、4 月份，善智基金搬到馬永威位於上海東方金融廣場 B1503 的務本投資的經營場所辦公，善智基金的日常運作聽取馬永威的意見。馬永威一直有收購善智基金的意向。善智基金於 2016 年 8 月完成股權變更，變更後由曹勇持股 5%，馬永威介紹的戚某峰持股 95%，但戚某峰不參與公司經營。

從其產品成立的時間來看，在 2016 年之前只有 2 只產品，分別是善智恆翔1號和善智III號，不過僅查詢得到善智恆翔1號的凈值變化情況，在去年 1 月末的時候，其凈值在 0.65 元附近，可見處於清盤線附近了。

在 2016 年3月以後，善智基金陸續發了20多隻產品，可見主要貢獻或許是馬永威的團隊。

不過也有自成立產品業績不好的產品，如下：

圖片來自：私募排排網

從格上財富網站查詢其旗下產品今年以來的收益率，其中僅有一些產品公布了今年以來的收益率，見下圖：

從已公布的數據來看，今年以來收益率最高達9.9%，最差收益率為-14.7%。

在市場監察方面，以識別、制止和打擊證券異常交易行為為抓手，加大異常交易的事中干預力度。對異常交易特徵明顯的交易行為，堅決採取書面警示、盤中暫停交易等干預措施，第一時間「冷凍」不當交易，防止負面影響的蔓延。針對特定主體動用大量賬戶，利用資金優勢暴力拉抬股價，隨後「斷崖式」快速出貨，實現「割韭菜」獲利等收到市場高度關注的不當行為，予以重點監控。

總之呢，市場操縱具有較強的欺詐性和迷惑性，希望諸位保持警惕，面對價格大幅波動的投資產品要理性分析判斷，不要盲目追漲殺跌、跟風炒作，防止遭受市場操縱的不法侵害。不過，聽聞被罰的人哭窮，小私君莫名覺得這個人咋這麼萌……

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