證監會曝去年「違法失信名單」證券從業者竟125人

今日（6月23日），證監會新聞發言人張曉軍通報了去年證券期貨市場誠信情況，截至2016年底，證監會資本市場誠信資料庫累計收錄市場主體信息88萬餘條。據證監會發布的數據顯示，上市公司已然成為資本市場誠信「重災區」，超五成失信者來自上市公司：2016年度存在違法失信記錄的個人共1319人，其中，上市公司相關人員706人。

證監會曝去年「違法失信名單」

上市公司成資本市場誠信"重災區"

上市公司要對投資者誠信、對社會誠信、對員工誠信；中介機構要對發行人誠信、對市場誠信，得對得起執業操守，有社會擔當。隨著誠信意識在資本市場領域越來越受重視，市場主體對誠信狀況的關注大幅提升。

但仍有不少機構和個人，無視誠信原則，在失信行為違法成本持續增加，失信行為被揭露和懲戒可能性逐步加大的背景下，仍「肆意妄為」，其中，上市公司相關責任主體、上市公司相關人員存在的違法失信記錄佔比較大，成為失信「重災區」，超五成失信者來自上市公司。

統計顯示，截至2016年底，證監會資本市場誠信資料庫累計收錄市場主體信息88萬餘條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經營機構、證券期貨服務機構、境外證券類機構和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關機構和人員；累計收錄誠信信息150121條，包括執法類信息、行政許可審批信息、監管關注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時，通過信息共享，資本市場誠信資料庫收錄了外部委交換信息996萬餘條。

以下數據可以看出，上市公司已然成為資本市場誠信」重災區」：

2016年度存在違法失信記錄的機構共822家。其中，上市公司相關責任主體311家、非上市公眾公司相關責任主體143家、公司債券發行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資諮詢機構12家、基金銷售機構20家、資信評級機構6家，會計師事務所20家、資產評估機構13家、律師事務所4家、私募基金管理人123家、機構投資者17家、其他違法失信機構14家。

2016年度存在違法失信記錄的個人共1319人。其中，上市公司相關人員706人、非上市公眾公司相關人員71人、公司債券發行人相關人員11人，證券公司從業人員69人、基金管理公司從業人員37人、期貨公司從業人員17人、證券投資諮詢機構從業人員2人、基金銷售機構從業人員6人、資信評級機構從業人員6人、會計師事務所從業人員99人、資產評估機構從業人員44人、律師事務所從業人員3人、私募基金管理人從業人員17人、個人投資者201人、其他人員30人。

與此同時，2016年度存在違法失信記錄的行為共2930起。其中，信息披露違法失信行為1265起，內控管理違法失信行為738起，業務經營違法失信行為452起，市場交易違法失信行為449起，其他違法失信行為26起。

新時代證券被罰沒3354萬元

除了強調資本市場誠信意識，證監會還在發布會上就登雲股份造假一事進行了懲處。

登雲股份在IPO的申請文件以及登雲股份上市後披露的定期報告中存在虛假記載、重大遺漏，未按規定披露關聯方關係及關聯交易，未有效執行資金內控制度，存在違規對外借款等情形，並在上市後披露的定期報告中存在虛假記載、重大遺漏，2015年第一季度報告少確認主營業務成本421.24萬元，導致第一季度財務報告由虧轉盈。

張曉軍表示，登雲股份的行為違反了《證券法》規定，證監會決定責令登雲股份改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對直接負責的主管人員歐洪先、潘煒給予警告，並分別處以30萬元罰款；對23名其他責任人員給予警告，並分別處以5萬元至20萬元不等的罰款；同時對歐洪先、潘煒採取5年證券市場禁入措施。

而新時代證券作為登雲股份IPO的保薦機構，在執業過程中未勤勉盡責，未發現登雲股份申請文件存在虛假記載、重大遺漏；未發現相關公司與登雲股份的關聯關係及關聯交易；未發現登雲股份存在未有效執行資金內控制度、對外違規借款等不規範運行情形；出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載。

張曉軍表示，新時代證券的行為違反了《證券法》規定，證監會決定責令新時代證券改正，給予警告，沒收業務收入1676.96萬元，並處以1676.96萬元罰款；對直接負責的主管人員程天雄、王瑋、郭紀林給予警告，並分別處以30萬元、30萬元、15萬元的罰款。

廣東君信律師事務所（簡稱君信所）作為登雲股份IPO的法律服務機構，在執業過程中未勤勉盡責，未發現登雲股份潛在的重大債權債務法律風險；未發現相關公司與登雲股份的關聯關係及關聯交易；出具的《法律意見書》《律師工作報告》等文件存在虛假記載。

張曉軍強調，君信所的行為違反了《證券法》規定，證監會決定責令君信所改正，沒收業務收入195萬元，並處以195萬元罰款；對直接負責的主管人員高向陽、陳志生給予警告，並分別處以5萬元罰款。

此外，證監會還對2宗案件作出了行政處罰：

一是，天津楓盛陽醫療器械技術股份有限公司（簡稱楓盛陽）未按照相關規定及時披露其對外提供擔保事項、資金占用事項。楓盛陽的上述行為違反了《非上市公眾公司監督管理辦法》第20條、第25條規定，構成了《非上市公眾公司監督管理辦法》第60條所述情形。依據《證券法》第193條規定，天津證監局決定對楓盛陽給予警告，並處以40萬元罰款；對直接負責的主管人員劉金玲給予警告，並處以20萬元罰款；

二是，立信會計師事務所（特殊普通合夥）（簡稱立信所）作為浙江步森服飾股份有限公司與廣西康華農業股份有限公司（簡稱康華農業）重大資產重組項目的審計機構，在審計過程中未勤勉盡責，虛構核實函證對象收件地址的審計程序，未能發現康華農業銷售收入、應收賬款造假的事實；未實施恰當的審計程序，未能發現康華農業的銀行存款造假的事實；虛構與康華農業前任註冊會計師溝通的審計程序；出具的康華農業2011年、2012年、2013年和2014年1月至4月即三年又一期財務報表審計報告存在虛假記載。立信所的上述行為違反了《證券法》第173條規定，依據《證券法》第223條規定，證監會決定沒收立信所業務收入45萬元，並處以45萬元罰款；對直接負責的主管人員王雲成、肖常和給予警告，並分別處以6萬元罰款。

繼續加強資本市場誠信建設

2016年，證監會作出的處罰決定數量、罰沒款金額、監管措施數量均創歷史新高，市場禁入人數也達到歷史峰值，立案調查、紀律處分等繼續保持高位。證監會對掛牌企業、公司債券、私募基金等領域開展專項檢查，對欺詐發行、內幕交易、市場操縱、虛假信息披露等行為進行了嚴厲打擊，保護了投資者的合法權益，引導市場主體守法合規、誠信自律。

2016年，市場主體對誠信狀況的關注大幅提升。各類市場主體向各派出機構申請實地查詢誠信報告2817次，社會公眾通過證監會官網「市場誠信信息查詢平台」欄目公開查詢254829次，分別比上年增長了11倍和4倍。上市公司、中介機構等逐步在涉及董監高任職、融資等事項的公告中，對當事人的誠信狀況予以披露。

證監會新聞發言人張曉軍表示，今後證監會將繼續高度重視並持續加強誠信建設，促進資本市場長期穩定健康發展。

其實，對於資本市場上的失信行為，查處、懲戒並不是唯一手段，更不是目的，根本上還是要依靠市場參與主體自覺、自主地守信。這就要求市場參與各方共同努力，如發行人、上市公司要對投資者負責，申請文件、披露信息要真實準確完整；證券期貨經營機構要真正維護客戶權益、履行對客戶的誠信義務；中介服務機構要有職業道德底線，嚴守執業準則，切實勤勉盡責；各類投資者要依法、誠信投資交易，遠離各種違法違規行為。

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