愛爾蘭大多數投資公司未通過MiFID II適用性評估
FX168財經報社(香港)訊 據Finance Magnates於本周二(8月29日)報道，即將在2018年1月執行更嚴格的歐盟金融工具市場法規二代(MiFID II)規定之前，愛爾蘭中央銀行(Bank of Ireland)對該國的投資公司進行了審查。審查是銀行檢查公司確保其客戶的投資符合自己的投資目標的過程。
銀行的審查重點放在適合性流程的信息收集階段，以及企業是否在MiFID適用性要求的某些方面符合歐洲證券市場管理局(ESMA)的要求。
該報告強調了公司未能採取良好做法因此提高了系統總體操作風險的脆弱區域。
銀行的調查結果如下：
公司無法證明在實踐中實施了文件中的適用性政策和程序。
客戶接管申請表不包含收集所需信息的特定欄位和/或被發現不完整，即欄位留空。
並不是所有的公司都能證明他們有有效的治理結構和適當的工具來成功實施和評估適合性。 一些企業依靠客戶自我評估知識、經驗和財務狀況，並沒有通過獨立的客觀評估來抵消自我評估。
對適用性流程管理的基礎IT系統的依賴性增加了人為錯誤的可能性，並且不利於執行監控的二線控制。
用於識別和處理弱勢客戶的治理結構不存在或無效。
關於MiFID II的準備工作，調查發現頂級投資公司正在實施MiFID II規定，並完成了詳細的差距分析。
報告還建議企業審查其適用性框架，並實施企業內的法規和程序。報告表示，公司應該採用報告中列出的良好做法，以便成功地實施MiFID II規定。
校對：星晴
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