一文看懂：證監會、交易所，周五晚間又發布哪些重磅信息？

1）證監會核發8家IPO批文 連續三周低於10家

證監會6月9日核發8家IPO批文，籌資總額不超25億元，單周核發數量已連續三周低於10家。本次獲得批文公司有：上交所主板：浙江百達精工股份有限公司、君禾泵業股份有限公司、浙江東尼電子股份有限公司、福建睿能科技股份有限公司，深交所中小板：深圳市沃特新材料股份有限公司、深圳市京泉華科技股份有限公司，深交所創業板：江蘇大燁智能電氣股份有限公司、深圳市富滿電子集團股份有限公司。

2）證監會：1~4月35家企業IPO申請終止審查

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸公布了2017年前4個月終止審查、未通過發審會等IPO企業情況。其中35家終止審查，經營狀況異常的情況佔比為62.86%；18家未通過發審會，內控制度有效性存疑情況佔比33.33%，財務狀況存疑情況佔比27.78%。中止審查企業的問題有：財務狀況異常，會計規範性問題，業績下滑，股權或戰略調整。未通過IPO企業的問題有：會計規範性存疑，經營或財務狀況異常，持續盈利存疑，關聯交易或關聯關係存疑。

3）證監會：發布證券基金公司合規管理辦法

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會正式發布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，進一步強化各方合規責任管理，改善合規負責人履職保障，維護獨立性等。共5章40條，在原來相關規則的基礎上，對各類業務規範運營提出八項通用原則，進一步強化全員合規，釐清董事會、高級管理人員、合規負責人等各方合規管理責任。辦法自10月1日起執行。

4）證監會：通報5宗案件 1宗限制期內交易股票案涉及南新裝備

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸表示，證監會近日對5宗案件作出行政處罰，其中1宗中介機構違法違規案，3宗信息披露違法違規案，1宗限制期內交易股票案。在1宗中介機構違法違規案中，西南證券因「九好集團忽悠式重組案」被罰，對西南證券責令改正，並沒收100萬、處罰500萬；1宗限制期內交易股票案則涉及南新裝備。

5）證監會：IPO審核將關注短期降成本和促銷售等粉飾業績情況

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸表示，據統計，截至2017年5月19日，證監會共審結IPO企業257家，已核准188家，未通過發審會（被否）24家，終止審查45家，IPO審結通過率73.15%。未通過包括終止審查和否決的，未通過率26.85%。IPO從嚴監管取得一定成效。下一步，證監會將進一步強化發行監管，在嚴防造假同時，嚴密關注公司通過短期縮減人員、降工資、減少費用、放寬信用政策促進銷售等方式粉飾業績的情況，一經發現，將採取監管措施，嚴肅處理。

6）證監會：通過移動檢查、現場檢查將定期公布IPO審核情況名單

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸表示，今年以來，證監會嚴把質量關，採取各種手段嚴格實施IPO全流程的監管，有效遏制問題苗頭，凈化環境，促進了優質企業上市。從目前的情況看，從嚴監管工作取得一定成效。下一步，證監會將嚴防企業造假的同時，嚴查企業粉飾業績的情況，將通過移動檢查，現場檢查等行為，將定期公布IPO審核情況名單，持續強化監管工作的透明度，提高身法企業的質量，維護，不斷為資本市場提供源頭活水。

7）證監會：通過移動檢查、現場檢查將定期公布IPO審核情況名單

6月9日，證監會新聞發言人鄧舸表示，今年以來，證監會嚴把質量關，採取各種手段嚴格實施IPO全流程的監管，有效遏制問題苗頭，凈化環境，促進了優質企業上市。從目前的情況看，從嚴監管工作取得一定成效。下一步，證監會將嚴防企業造假的同時，嚴查企業粉飾業績的情況，將通過移動檢查，現場檢查等行為，將定期公布IPO審核情況名單，持續強化監管工作的透明度，提高身法企業的質量，維護，不斷為資本市場提供源頭活水。

8）深交所：香蜜湖金融科技指數今日發布

6月9日，深交所公告稱，深圳市福田區金融發展事務署與深圳證券信息有限公司日前宣布，為反映深圳市場金融科技相關上市公司整體表現，定於6月9日聯合發布香蜜湖金融科技指數（簡稱「金融科技」，代碼「399699」）。該指數以5月26日為基日，基點為3000點。金融科技指數界定產業覆蓋分布式技術（包括區塊鏈、雲計箅）、互聯技術（電子及網路支付）、金融安全以及互聯網金融（網路借貸等）等領域。據統計，目前A股市場與金融科技相關的上市公司共71家，其中59家在深交所上市，總市值超過6400億元。

9）深交所：本周共對29起證券異常交易行為進行調査

6月9日，深交所公告稱，本周共對29起證券異常交易行為進行調査，涉及盤中打壓股價、盤中拉抬股價、開盤虛假申報、全日虛假申報、大額封漲停、拉抬收盤價等異常交易情形，本所及時採取了自律監管措施。共對18起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會3起涉嫌違法違規案件線索。

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