證監會開出今年第七張「牛散罰單」，徐留勝「一日游」玩火，被罰1.1億

自從徐翔被判刑5年半，處罰93億以後，其他遊資、「牛散」也逐漸被證監會列入重點監控的名單。

近日，證監會再度出手，開出今年第七張「牛散罰單」，對曾經被市場稱為「最牛散戶」的徐留勝開出1.1億的天價罰單，原因是徐留勝違法違規操縱30餘家上市公司股價。

先來看看證監會的處罰理由

違法事實一：

徐留勝控制並使用本人賬戶，利用資金優勢採用連續交易、大額封漲停等手法操縱「天瑞儀器」等33隻股票。

2015年1月1日至11月30日期間，「徐留勝」賬戶通過連續交易、大額封漲停等手法在24個交易日36次交易「天瑞儀器」、「科士達」等33隻股票。

《國際金融報》記者發現，33隻股票中，徐留平曾三次操作四維圖新，盈利375.96萬元，這也是徐留平操作次數最多，盈利水平最高的一隻股票。

此外，徐留勝操盤的神火股份、萬邦達、匯川技術等獲利也都超過300萬元。

值得注意的是，上述徐留勝操縱的33隻股票中，都是2015年A股小牛市時炒作的熱點題材，分行業看，主要集中在TMT、電子製造業，電氣機械和器材製造業，有色金屬冶煉，生物醫藥等行業。

從選股策略上看，33隻股票全部為中小板、創業板的股票，市值都比較小，最大的特點就是能夠用較少的資金拉動。

有意思的是，「牛散」也在不少股票上吃過虧。上述徐留勝操作過的33隻股票中，有10隻股票出現虧損。其中中海科技虧損額為276.36萬元，平潭發展虧損額為208.95萬元。

違法事實二：

徐留勝控制並使用本人賬戶，利用資金優勢採用連續交易、拉抬股價等手法操縱「四維圖新」、「二三四五」、「台海核電」、「精藝股份」4隻股票。

證監會稱，徐留勝在2015年8月13日、10月16日、10月26日尾市階段，連續大額買入「四維圖新」、「二三四五」和「台海股份」3隻股票。在扣除交易稅費後，操縱「四維圖新」虧損24.48萬元，操縱「二三四五」盈利425.20萬元，操縱「台海核電」虧損192.05元。

操作手法：「一日游」打法惹怒監管層

證監會指出，在36次大額申報封漲停後，「徐留勝」的股票賬戶於次日賣出，有些甚至是當天交易。

記者分析徐留勝的操盤風格發現，在其操縱的只股票中，徐留勝使用的操盤風格十分明顯：典型的「一日游」特徵，以高頻交易方式獲取確定性的收益並實現複利增長。

和大多數投資者操盤周期跨年、跨月、連續多日持股風格不同，徐留勝將「建倉、拉抬、出貨」三階段被壓縮在一起，往往選擇大額封漲停並於次日賣出、尾盤拉抬並於次日賣出、甚至是盤中拉抬股價後於當日反向賣出。

以精藝股份為例，我們可以明顯看出徐留勝的操盤風格。

2015年1月19日，徐留勝連續6筆大量買入精藝股份85萬股，成交49.95萬股，成交金額497.85萬元，當日10點16分，徐留勝以漲停價10.15元申報賣出精藝股份29.91萬股，成交金額為303.58萬元，盈利14.67元（扣除交易稅費）。

不到一個小時的交易時間，徐留勝就已經獲利了結。

徐留勝其人：出現在9家公司的股東名單中

除了「牛散」的身份，根據全國中小企業信用信息公示系統的公開信息顯示，徐留勝是深圳凱富投資董事長。

同時，根據《國際金融報》記者了解，當前徐留勝名下一共有9家企業，其中深圳市凱富投資、深圳市希樂神股份已經被吊銷，深圳市凱富創投被註銷。

信息來自天眼查

有意思的是，「徐留勝」甚至出現了新三板掛牌企業百姓網的前十大股東中，名列第二大股東。據百姓網某投資人介紹，百姓網的第二大股東正是「牛散」徐留勝。

圖片來自百姓網2016年年報

監管層「刮骨療毒」打擊操縱股價行為

在資本市場上，所謂「牛散」，就是因持倉量巨大而出現在上市公司「10大流通股股東」名單中的自然人。牛散一般資金量都很大，動輒幾千萬上億的資金，導致很多牛散持有上市公司的股份數量巨大，能夠輕而易舉地影響上市公司的股價。

今年以來，證監會重拳出擊遊資、散戶利用資金優勢炒作、哄抬股價行為，不斷有牛散被監管層開出天價罰單。

截至目前，2017年證監會已經連續處罰了八位牛散：

2017年1月18日

盛巍惡意操縱英威騰股價，證監會罰沒其逾200萬；

2017年3月10日

唐漢博等操縱股價被罰12億；

2017年4月12日

王耀沃操縱市場被罰沒逾3747萬；

2017年4月26日

李健操縱市北高新，被罰沒近3751萬；

2017年5月2日

證監會對操縱中興商業等股票的朱康軍罰沒超5億；

2017年6月9日

馬永威、曹勇操縱福達股份股價,被罰沒9153萬；

2017年6月30日

徐留勝操縱37隻股票被證監會罰沒逾1.11億元。

其中唐漢博已經是第三次被證監會處罰，且是頂格處罰。

整個2017年上半年，證監會共作出113項行政處罰，共計罰沒63.61億元，僅僅是對「牛散」的處罰，就高達19.80億元，佔比超過3成。

證監會此前公開表示，執法必嚴，違法必究，該頂格處罰的絕不手軟，彰顯了證監會對市場亂象刮骨療毒、猛葯去痾的決心和魄力，有效遏制了違法違規多發高發態勢。

見習記者 吳夢迪

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