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新增營銷場所未報備 華訊投資被證監局責令改正

證券時報網(www.stcn.com)07月18日訊

證券時報新三板論壇訊,華訊投資(833924)7月18日公告,公司的西安分公司近日收到陝西證監局下發的《關於對大連華訊投資股份有限公司西安分公司採取責令改正措施的決定》。

陝西證監局於2017年4月對華訊投資進行全面現場檢查,發現公司存在新增營銷場所未報備的問題。該行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第三條有關規定。根據相關規定,陝西證監局要求公司立即停止上述違規行為,予以改正,並於8月8日之前向陝西證監局提交書面整改報告。

(證券時報網快訊中心)

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